胡炎生

（上海申通地鐵集團(tuán)有限公司，201103，上?！胃呒壒こ處煟?/p>

上海申通地鐵集團(tuán)有限公司（以下簡稱“申通地鐵”）的采購電子商務(wù)平臺，又稱上海地鐵陽光采購平臺（以下簡稱“采購平臺”），是由申通地鐵統(tǒng)一建設(shè)和管理，下屬各采購單位共同使用、共享采購資源的網(wǎng)上公開交易平臺。該平臺由網(wǎng)上采購、信息發(fā)布、供應(yīng)商管理、過程監(jiān)控等主要功能模塊組成。自2012年6月份采購平臺上線以來，集中了申通地鐵的各項(xiàng)招標(biāo)采購信息，門戶網(wǎng)站訪問量大幅提升，其關(guān)鍵詞“地鐵招標(biāo)”、“地鐵采購”躍居“百度”、“谷歌”的搜索排名第一位。采購平臺吸引了全國各地大量企業(yè)申請注冊，通過平臺完成的采購業(yè)務(wù)量大幅上升。

采購平臺改變了申通地鐵以往的采購習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)了集中管控和科學(xué)決策，提高了集團(tuán)信息化管理水平，促進(jìn)了管理創(chuàng)新，縮短了采購周期，節(jié)約了采購成本，提高了采購績效，優(yōu)化了采購過程，實(shí)現(xiàn)了陽光采購；同時(shí)搭建了一個(gè)吸引優(yōu)秀供應(yīng)商的平臺，樹立了上海地鐵透明公開的良好企業(yè)形象。

1 項(xiàng)目背景

1.1 背景情況

申通地鐵每年有大量企業(yè)性質(zhì)的采購項(xiàng)目，單項(xiàng)合同金額較?。ㄒ话阍趪艺型稑?biāo)規(guī)定之下），但數(shù)量龐大，累積后的金額驚人。以申通地鐵的運(yùn)營維保項(xiàng)目為例，日常維修經(jīng)費(fèi)每年約7億元，專項(xiàng)維修經(jīng)費(fèi)近3年分別達(dá)到4.7億元、8.4億元和12.9億元?？梢姶隧?xiàng)費(fèi)用是逐年遞增，且數(shù)額巨大。

這些企業(yè)性質(zhì)的采購項(xiàng)目以往大量采用非市場競爭性的采購方式，如直接委托、部分招標(biāo)、合同變更、長期協(xié)議等。這種方式不太規(guī)范也難以監(jiān)管。申通地鐵一直在探索建立一個(gè)規(guī)范高效的管理體系，讓公開招標(biāo)、陽光采購的市場競爭方式占主導(dǎo)。申通地鐵的合約管理部、監(jiān)察室、信息中心等職能管理部門，在學(xué)習(xí)上海寶鋼集團(tuán)、上海鐵路局的項(xiàng)目采購經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合申通地鐵先期開發(fā)的網(wǎng)絡(luò)物資供應(yīng)鏈（MSCP）系統(tǒng)一期，決定借鑒上海寶鋼集團(tuán)物資采購電子商務(wù)平臺經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)申通地鐵的實(shí)際情況并融合建設(shè)板塊電子招標(biāo)的需求，建設(shè)“上海地鐵采購電子商務(wù)平臺”，也稱“MSCP二期項(xiàng)目”或“陽光采購平臺”。

申通地鐵合約管理部作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位，委托上海寶信軟件股份有限公司承擔(dān)采購平臺的開發(fā)、移植、維護(hù)等工作。采購平臺建設(shè)包括信息平臺開發(fā)、硬件系統(tǒng)建設(shè)、管理體系及流程規(guī)范等3部分內(nèi)容。

1.2 法理依據(jù)

《中華人民共和國政府采購法》以及《上海市政府采購管理辦法》，明確了常用的5種采購方式：一是公開招標(biāo)，適用于規(guī)模大、競爭性強(qiáng)的項(xiàng)目；二是邀請招標(biāo)，適用于只能從有限范圍供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目；三是競爭性談判，適用于不能確定詳細(xì)規(guī)格和具體要求的項(xiàng)目；四是單一來源采購，適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的或者繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購的項(xiàng)目；五是詢比價(jià)，適用于采購的貨物規(guī)格統(tǒng)一、金額較小的采購項(xiàng)目。

采購平臺結(jié)合申通地鐵的實(shí)際需求以及“MSCP一期”的使用習(xí)慣，對政府采購方式作了借鑒和拓展，設(shè)定了“3＋1”的網(wǎng)上采購方式，即“綜合競價(jià)”、“核價(jià)競價(jià)”、“公開競價(jià)”和“單一來源采購公示”。其中“綜合競價(jià)”與公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)對應(yīng)，“核價(jià)競價(jià)”與競爭性談判、詢比價(jià)對應(yīng)，“公開競價(jià)”是根據(jù)申通地鐵實(shí)際需求增加的公開拍買或拍賣方式，“單一來源采購公示”功能對應(yīng)“單一來源采購”。

2013年2月，國家八部委聯(lián)合頒布了《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》，將電子招標(biāo)投標(biāo)活動定義為“以數(shù)據(jù)電文形式，依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)完成的全部或者部分招標(biāo)投標(biāo)交易活動”；將交易平臺明確為“是以數(shù)據(jù)電文形式完成招標(biāo)投標(biāo)交易活動的信息平臺”，“依法設(shè)立的法人組織可以按行業(yè)、專業(yè)類別建設(shè)和運(yùn)營電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺”。

采購平臺依據(jù)公開、公平、公正的陽光采購原則、制度以及科技監(jiān)管原則，集聚了申通地鐵的采購需求，搭建了供應(yīng)商參與申通地鐵交易活動的直通車，與國家規(guī)定及其初衷完全保持一致。

1.3 建設(shè)目標(biāo)

采購平臺的建設(shè)目標(biāo)可概括為“一個(gè)門戶，兩個(gè)體系”。

“一個(gè)門戶”，是結(jié)合采購平臺的開發(fā)，將申通地鐵的建設(shè)、運(yùn)營、維保、資產(chǎn)、科研等各個(gè)板塊分散、無序的采購信息披露渠道進(jìn)行整合和統(tǒng)一，建立了申通地鐵采購平臺門戶網(wǎng)站（http：∥eps.sh metr o.co m）。對信息發(fā)布者而言，除政府規(guī)定外，都必須將采購信息通過采購平臺發(fā)布，或者是同步發(fā)布；對信息收集一方而言，只要通過采購平臺，就可以獲悉申通地鐵的所有采購信息。鑒于申通地鐵門戶網(wǎng)站（www.sh metro.co m）的巨大影響力，在其醒目位置設(shè)置了“招標(biāo)投標(biāo)”欄，方便鏈接至采購平臺。

“兩個(gè)體系”之一，是建立起集團(tuán)層面的“采購供應(yīng)鏈體系”：一是采購平臺必須做到流程合理、方便操作、技術(shù)先進(jìn)，還應(yīng)具備差異化流程和協(xié)同作業(yè)的工作體系，同“MSCP一期”一起共同構(gòu)成整個(gè)集團(tuán)物資采購的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，打破維保、運(yùn)營之間物資采購的藩籬；其次，設(shè)置合理的設(shè)備、物資、材料采購分類和代碼管理體系，重點(diǎn)打通建設(shè)招標(biāo)與運(yùn)維采購之間的通道，優(yōu)化建設(shè)招標(biāo)策略，擴(kuò)展供應(yīng)商隊(duì)伍，使全生命周期招標(biāo)成為現(xiàn)實(shí)和可能，并進(jìn)一步將采購平臺拓展至整個(gè)集團(tuán)層面。

“兩個(gè)體系”之二，是建立起集團(tuán)“供應(yīng)商協(xié)同管理體系”：一是通過采購平臺建立整個(gè)集團(tuán)統(tǒng)一的供應(yīng)商、承包商引入制度和評估體系，構(gòu)建對供應(yīng)商的協(xié)同管理體系（供應(yīng)商在集團(tuán)內(nèi)的相關(guān)活動包括投標(biāo)、履約等行為將被記錄在案，一處失信處處受制）；二是鼓勵與供應(yīng)商的雙向協(xié)同運(yùn)作，改變傳統(tǒng)重交易、重競爭的管理模式，有效利用供應(yīng)商資源，對供應(yīng)商進(jìn)行公正、透明的管理，通過信用檔案與供應(yīng)商形成“雙贏”的協(xié)作關(guān)系，建立一批能提高申通地鐵整體供應(yīng)鏈價(jià)值的供應(yīng)商隊(duì)伍，保證高質(zhì)量供給。

2 平臺功能

2.1 核心功能

采購平臺借鑒了上海寶鋼集團(tuán)物資采購電子商務(wù)平臺的經(jīng)驗(yàn)和軟件架構(gòu)，其功能經(jīng)全面拓展，能全面滿足申通地鐵的采購需求。申通地鐵內(nèi)部各單位可根據(jù)權(quán)限開展采購工作，供應(yīng)商通過采購平臺注冊并成為合格供應(yīng)商后可參與網(wǎng)上采購。

采購平臺的主要功能是門戶網(wǎng)站、網(wǎng)上采購、供應(yīng)商管理、評標(biāo)專家管理和過程監(jiān)督。網(wǎng)上采購采用了“3＋1”的網(wǎng)上采購方式。采購平臺的配套功能是招投標(biāo)公告、采購目錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、與“MSCP一期”平臺銜接、與集團(tuán)協(xié)同平臺接口等。

2.1.1 綜合競價(jià)方式

供應(yīng)商根據(jù)要求提交投標(biāo)文件，采購組織根據(jù)事先規(guī)定的評議規(guī)則，由評審小組通過采購平臺綜合評審，選出中標(biāo)單位。采購平臺允許采購組織選擇供應(yīng)商參與范圍，有特殊要求只允許指定供應(yīng)商參與采購的，稱為定向方式，相當(dāng)于“邀請招標(biāo)”。綜合競價(jià)方式的適用范圍：需要對技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格作綜合評價(jià)與篩選的項(xiàng)目；有多家潛在投標(biāo)人；采購金額較大。

采取綜合競價(jià)方式的工作程序：①視需要委托招標(biāo)代理，發(fā)布綜合競價(jià)項(xiàng)目公告；②組建評審小組，須5人以上單數(shù)，且專家人數(shù)不得少于2／3；③供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向評審小組遞交加密及不可修改的電子標(biāo)書，以及1份與電子文件內(nèi)容完全一致的書面文件；④在申通地鐵評標(biāo)室評標(biāo)；⑤供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對其投標(biāo)文件解密；⑥評審小組根據(jù)事先規(guī)定的評議規(guī)則，通過采購平臺對供應(yīng)商的標(biāo)書進(jìn)行綜合評議，并作出是否接受、拒絕或重新采購的決定；⑦評審小組推薦中標(biāo)人，采購組織負(fù)責(zé)人審批；⑧發(fā)布中標(biāo)信息。

2.1.2 核價(jià)競價(jià)方式

采購組織與供應(yīng)商通過采購平臺，就詢價(jià)單展開一對多的多次洽談，就采購項(xiàng)目價(jià)格、數(shù)量、交貨（工）期等進(jìn)行往復(fù)溝通、調(diào)整、比價(jià)，選出最優(yōu)供應(yīng)商。核價(jià)競價(jià)方式下要求供應(yīng)商必須對所有采購內(nèi)容進(jìn)行報(bào)價(jià)，稱完全報(bào)價(jià)；允許供應(yīng)商對部分采購內(nèi)容報(bào)價(jià)，稱部分報(bào)價(jià)。核價(jià)競價(jià)的適用范圍：專用物資、備件，專業(yè)維修、服務(wù)等；采購項(xiàng)目品種多、數(shù)量雜；技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求；不能事先測算價(jià)格總額。

采取核價(jià)競價(jià)方式的工作程序：①發(fā)布核價(jià)競價(jià)項(xiàng)目公告；②供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，除非得到采購組織再次發(fā)詢的通知；③供應(yīng)商的響應(yīng)如不符合要求，采購組織可采取延長公告時(shí)間、調(diào)整采購包結(jié)構(gòu)、調(diào)整成交標(biāo)準(zhǔn)等措施，再次發(fā)詢；④核價(jià)，并作出是否接受、拒絕或重新發(fā)詢的決定；⑤按預(yù)先確定的原則推薦成交供應(yīng)商，采購組織負(fù)責(zé)人審批；⑥發(fā)布詢價(jià)結(jié)果。

2.1.3 公開競價(jià)方式

供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就采購組織發(fā)布的要求，通過采購平臺進(jìn)行多輪次公開或密封競價(jià)，采購平臺核價(jià)后選出最優(yōu)供應(yīng)商。公開競價(jià)的適用范圍：通用類物資；標(biāo)準(zhǔn)單一穩(wěn)定；供應(yīng)商數(shù)量較多，市場競爭充分；廢舊物資或閑置資產(chǎn)。

采取公開競價(jià)方式的工作程序：①發(fā)布公開競價(jià)項(xiàng)目公告；②供應(yīng)商競價(jià)；③核定競價(jià)結(jié)果，作出接受、拒絕或重新發(fā)詢的決定；④推薦成交供應(yīng)商，采購組織負(fù)責(zé)人審批；⑤發(fā)布競價(jià)結(jié)果。

2.1.4 功能拓展

上海寶鋼集團(tuán)物資采購電子商務(wù)平臺的服務(wù)對象是物料采購，主要的采購方式是在線詢比價(jià)或在線談判，核價(jià)競價(jià)的功能比較強(qiáng)大。但申通地鐵適用范圍擴(kuò)大后，其公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)的綜合競價(jià)方式有很大的需求，因此在采購平臺開發(fā)過程中，拓展或提升了以下主要功能：

強(qiáng)化了采購計(jì)劃功能，更符合申通地鐵的業(yè)務(wù)需求；增加了相當(dāng)于招投標(biāo)資格審查的采購準(zhǔn)入規(guī)則；增加了采購過程中的提問以及發(fā)布招標(biāo)補(bǔ)遺文件的程序；綜合競價(jià)模式下可采用多種評標(biāo)辦法，包括綜合打分法、技術(shù)入圍最低標(biāo)中標(biāo)等；采購公告的發(fā)布、審核以及采購結(jié)果內(nèi)部報(bào)批和公示功能；短信通知和服務(wù)功能；設(shè)置了管理員信箱和服務(wù)熱線電話，增加了門戶網(wǎng)站信息公告和新聞管理；改造了與“MSCP一期”的業(yè)務(wù)協(xié)同，包括預(yù)到貨、訂單、發(fā)票、庫存查詢協(xié)同；完善了評標(biāo)專家?guī)旃δ荛_發(fā)，包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、申請、審批、評標(biāo)履歷管理，以及專家抽取、自動通知功能；包括采購目錄結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)維護(hù)，供求信息配對和查詢、采購組織人員管理，權(quán)限管理，代碼管理，日志管理，消息中心；開發(fā)定制了采購平臺運(yùn)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表，包括角色統(tǒng)計(jì)報(bào)表，招投標(biāo)信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。

2.2 供應(yīng)商管理

采購平臺的供應(yīng)商管理包括兩方面內(nèi)容，一是供應(yīng)商向采購平臺注冊申請，經(jīng)評估成為合格供應(yīng)商后，參與采購平臺網(wǎng)上交易；二是采購平臺設(shè)置了申通地鐵供應(yīng)商信用管理系統(tǒng)，為每一家與申通地鐵發(fā)生過交易活動的供應(yīng)商都建立了信用檔案。

2.2.1 供應(yīng)商注冊

供應(yīng)商只要符合下列條件，都可向采購平臺發(fā)起注冊申請：依法設(shè)立，有良好的商業(yè)信譽(yù)和售后服務(wù)；在經(jīng)營活動中沒有違法記錄；具備注冊資金要求，且財(cái)務(wù)狀況良好；具備履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；符合國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和安全標(biāo)準(zhǔn)；具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)和行業(yè)證書。

供應(yīng)商通過采購平臺填寫注冊信息、提交申請。注冊信息包括：企業(yè)資信、產(chǎn)品性能等證明材料；營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、質(zhì)量管理認(rèn)證、技術(shù)資料；與申通地鐵的合作履歷以及業(yè)務(wù)聯(lián)系人授權(quán)書等。采購平臺進(jìn)行后臺審查，在3個(gè)工作日內(nèi)給出審批意見。如獲批，采購平臺將用短信和電子郵箱方式將登錄賬號和密碼發(fā)給業(yè)務(wù)聯(lián)系人。鑒于某些企業(yè)有多個(gè)業(yè)務(wù)出口渠道，以及遺失密碼等情況，采購平臺提供了后臺查詢和密碼重設(shè)等服務(wù)功能。

采購平臺把供應(yīng)商注冊時(shí)填報(bào)的企業(yè)信息劃分為企業(yè)基本信息和動態(tài)信息，基本信息的調(diào)整必須通過后臺處理，核實(shí)后才予以調(diào)整；動態(tài)信息如聯(lián)系方式等由供應(yīng)商自行維護(hù)，采購平臺對歷史信息進(jìn)行記錄。

2.2.2 合格供應(yīng)商

供應(yīng)商注冊成功后，可向采購平臺管理單位在線自薦，申請成為合格供應(yīng)商。自薦提供的信息包括企業(yè)資質(zhì)、專業(yè)能力、技術(shù)水平、管理團(tuán)隊(duì)等。采購平臺管理單位將供應(yīng)商自薦信息匯總后，會同招標(biāo)采購單位提出初審意見并報(bào)申通地鐵批準(zhǔn)，在提出自薦申請30天內(nèi)進(jìn)行回復(fù)。獲批后該供應(yīng)商即成為合格供應(yīng)商，可參與采購平臺的網(wǎng)上競價(jià)業(yè)務(wù)。各采購單位也可根據(jù)采購需求，主動擴(kuò)充合格供應(yīng)商隊(duì)伍，進(jìn)行供應(yīng)商征集，具體工作由管理小組負(fù)責(zé)。

根據(jù)申通地鐵的業(yè)務(wù)要求，采購平臺把供應(yīng)商填報(bào)的資質(zhì)信息進(jìn)行了結(jié)構(gòu)化處理，比如將供應(yīng)商歸類為施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、智能化、專業(yè)維修等。建立了企業(yè)資質(zhì)數(shù)據(jù)庫，可為后續(xù)供應(yīng)商的優(yōu)化和準(zhǔn)入工作提供數(shù)據(jù)支撐。

截止2013年底，采購平臺已吸引全國1 100家單位前來注冊，其中140家單位因注冊信息存在缺陷被退回修改，960家單位通過了注冊審核，其中又有近600家單位通過了審核，成為合格供應(yīng)商。

2.2.3 供應(yīng)商信用管理

采購平臺按“一戶一檔”的原則，建立供應(yīng)商信用檔案，記錄供應(yīng)商的履約表現(xiàn)。在供應(yīng)商檔案基礎(chǔ)上，管理單位建立供應(yīng)商信用檔案。申通地鐵所有與某供應(yīng)商建立有合同關(guān)系的單位或部門，都可以通過一定的程序向信用檔案添加信息，包括履約評價(jià)、不良記錄和良好記錄，記錄對象可以針對企業(yè)，也可以針對企業(yè)的相關(guān)人員。信用檔案不只擁有主觀評價(jià)意見，還與申通地鐵遠(yuǎn)程監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、維保公司工單管理（EA M）系統(tǒng)、物資后勤公司異議單等客觀數(shù)據(jù)銜接，采購平臺管理單位對主、客觀數(shù)據(jù)分析后，在申通地鐵內(nèi)部公布，供申通地鐵各單位、職能部門查閱選用。

各單位、職能部門根據(jù)自身工作需求，以采購平臺記錄數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，建立各自不同用途的供應(yīng)商信用評估體系，對供應(yīng)商進(jìn)行打分歸檔，如：立功競賽評比，施工單位入庫招標(biāo)，建管中心對土建、盾構(gòu)、鋪軌、監(jiān)理單位等開展的履約情況評估等。申通地鐵內(nèi)部單位一方面參考使用了供應(yīng)商信用數(shù)據(jù)，另一方面評估活動新采集的信息包括評估結(jié)果等也再次進(jìn)入相關(guān)單位的信用檔案中。

采購平臺管理單位定期組織開展供應(yīng)商信用評價(jià)，梳理信用記錄和各單位的評估結(jié)果，定期提出黑名單建議或重點(diǎn)提示，對供應(yīng)商進(jìn)行信用等級分類，與后續(xù)采購業(yè)務(wù)的開展掛鉤。

從合約和采購管理角度，信用檔案有2個(gè)重要作用：一是在申通地鐵內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了信息共享，供應(yīng)商一處失信則處處受制，一處違規(guī)則進(jìn)入黑名單則永久失去交易可能；二是打通了項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)之間的聯(lián)系，建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)物資材料清單要關(guān)注信用檔案，特別是對重點(diǎn)提示內(nèi)容招標(biāo)時(shí)要有相應(yīng)的對策。

2.3 評標(biāo)專家管理

申通地鐵頒布的《采購平臺管理辦法》規(guī)定，采取綜合競價(jià)方式采購的項(xiàng)目必須組建評審小組，且評審小組須5人以上單數(shù)，其中專家需從采購平臺建立的評審專家?guī)熘须S機(jī)抽取，人數(shù)不得少于2／3。評審專家應(yīng)定期培訓(xùn)，熟悉采購平臺的操作程序，嚴(yán)格按照評審要求開展工作，及時(shí)反饋評審過程出現(xiàn)的問題。

申通地鐵對評審專家?guī)爝M(jìn)行集中管理，包括分類、入庫、抽取、通知、考核等。其中評標(biāo)專家的專業(yè)分類執(zhí)行國家發(fā)改委《評標(biāo)專家專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》（發(fā)改法規(guī)2010［1538］號），目前暫設(shè)置了與軌道交通行業(yè)相關(guān)的23個(gè)專業(yè)，如車輛、信號、軌道、隧道與地下結(jié)構(gòu)、綜合監(jiān)控系統(tǒng)等。經(jīng)在申通地鐵范圍內(nèi)廣泛征集，目前采購平臺擁有申通地鐵內(nèi)部評標(biāo)專家250余名，與社會招標(biāo)代理單位評標(biāo)專家?guī)爝M(jìn)一步共享數(shù)據(jù)資源后，評標(biāo)專家?guī)斓囊?guī)模、結(jié)構(gòu)和水準(zhǔn)完全能滿足采購平臺的需求。

采購平臺目前具備自動抽取、自動通知、短信自動應(yīng)答和自動遞補(bǔ)的功能，但由于當(dāng)前社會對短信保持較高的戒防心理，導(dǎo)致評標(biāo)專家對自動發(fā)布的短信響應(yīng)性很差。在沒有更好的解決手段前，采購平臺暫時(shí)還是采取平臺自動抽取專家，在監(jiān)督下人工通知的方式。

2.4 集中評標(biāo)室

通過采購平臺的三種在線采購方式開展采購業(yè)務(wù)時(shí)，申通地鐵進(jìn)一步對采購小組特別是采購的地點(diǎn)作了規(guī)定。要求各采購組織配置必要的電子設(shè)備和場地，指定專人從事采購平臺工作，熟悉采購操作流程，以保證網(wǎng)上操作的安全有效。申通地鐵特別在本部建立了集中評標(biāo)室，既能與采購平臺配套進(jìn)行在線開評標(biāo)，也能進(jìn)行常規(guī)線下開評標(biāo)活動，并具備現(xiàn)場及遠(yuǎn)程聲、像監(jiān)控功能，相關(guān)部門能對評標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督。

通過采購平臺，評標(biāo)可以采用現(xiàn)場評標(biāo)或者遠(yuǎn)程評標(biāo)?，F(xiàn)場評標(biāo)指評審小組在集中評標(biāo)室，通過采購平臺進(jìn)行評審，申通地鐵特別規(guī)定，對于采用綜合競價(jià)方式的，必須到集中評標(biāo)室采用現(xiàn)場評標(biāo)方式。為此還專門下發(fā)了《開標(biāo)評標(biāo)室管理辦法》，以保證采購過程規(guī)范有序。

3 平臺開發(fā)

3.1 技術(shù)手段

鑒于采購平臺的重要性，申通地鐵要求開發(fā)小組必須采用成熟可靠的硬件產(chǎn)品，以及穩(wěn)定、可擴(kuò)展的軟件平臺，保證采購平臺可靠運(yùn)行。技術(shù)手段應(yīng)滿足企業(yè)未來一定時(shí)期的發(fā)展要求，具有良好的可擴(kuò)展性和可移植性，各模塊之間功能和數(shù)據(jù)界定清晰，具備良好的接口開放性和快速的二次開發(fā)的特性。同申通地鐵內(nèi)部現(xiàn)有信息系統(tǒng)和信息資源能有效集成，使現(xiàn)有資源得以保護(hù)和利用。各系統(tǒng)、各層次的信息實(shí)現(xiàn)充分的交流和共享，消除信息孤島。

圖1 申通地鐵采購平臺系統(tǒng)配置圖

經(jīng)開發(fā)小組研究，采用J2EE即Java2平臺企業(yè)版的軟件技術(shù)及開發(fā)框架，簡化且規(guī)范應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)和部署，進(jìn)而提高可移植性、安全性及再用價(jià)值。對于異構(gòu)系統(tǒng)和外部系統(tǒng)提供開放性接口，采取電文／文件方式進(jìn)行集成。外部集成方式支持：文本數(shù)據(jù)導(dǎo)入方式；Web Service方式；API方式（需第三方系統(tǒng)采取同樣的開發(fā)架構(gòu)）。異構(gòu)系統(tǒng)平臺數(shù)據(jù)交換的方式和標(biāo)準(zhǔn)：文本數(shù)據(jù)導(dǎo)入方式；電文方式；Web Service方式。系統(tǒng)支持外部數(shù)據(jù)格式的種類：文本數(shù)據(jù)；Excel數(shù)據(jù)；XCOM方式提供的數(shù)據(jù)；調(diào)用Web Ser vice接口提供的數(shù)據(jù)。

在采購平臺系統(tǒng)的設(shè)計(jì)中，外部用戶需要通過Inter net登錄到系統(tǒng)進(jìn)行操作。采購平臺在應(yīng)用程序中把外部供應(yīng)商與內(nèi)部用戶功能作分割管理，將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境分為內(nèi)部核心區(qū)和外部接入?yún)^(qū)，提高了系統(tǒng)平臺的安全性。系統(tǒng)配置圖如圖1所示。

3.2 計(jì)劃和執(zhí)行

采購平臺的開發(fā)分為3個(gè)階段：

1）第一階段是完成核心功能開發(fā)，包括門戶網(wǎng)站、公告發(fā)布、供應(yīng)商管理、網(wǎng)上競價(jià)、專家?guī)旃芾怼①|(zhì)疑和監(jiān)督等，由合約部試點(diǎn)應(yīng)用積累經(jīng)驗(yàn)。合同計(jì)劃2012年3月完成，實(shí)際完成是在2012年6月。

2）第二階段是完成配套功能的開發(fā)，包括統(tǒng)計(jì)報(bào)表、采購目錄、平臺接口、執(zhí)行協(xié)同等，使用單位延伸至維保公司和4家運(yùn)營公司。這個(gè)階段遇到的問題最多，遇到的阻力也最大。合同計(jì)劃2012年6月完成，實(shí)際完成是在2013年6月。

3）第三階段是系統(tǒng)定制和優(yōu)化階段，通過實(shí)際應(yīng)用對平臺從穩(wěn)定性、可用性和拓展性角度持續(xù)優(yōu)化。采購平臺的使用單位進(jìn)一步拓展至建設(shè)板塊各項(xiàng)目公司、磁浮公司等。合同計(jì)劃2012年9月完成，并同步完成項(xiàng)目初驗(yàn)，實(shí)際完成是在2013年12月。

從實(shí)際結(jié)果看，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對采購平臺的建設(shè)和推廣過于樂觀，低估了實(shí)際難度。在第二階段應(yīng)用推廣環(huán)節(jié)，計(jì)劃與實(shí)際執(zhí)行產(chǎn)生了較大脫節(jié)，主要有三方面原因：一是軟件本身不穩(wěn)定。開發(fā)組采用新的軟件平臺重新編寫了源代碼后，對軟件測試的重視程度不夠，單體、系統(tǒng)、用戶三大環(huán)節(jié)的測試均存在一定問題，軟件質(zhì)量不高，穩(wěn)定性差。二是需求變化。隨著對平臺了解的深入，項(xiàng)目組提出了很多符合申通地鐵實(shí)際操作的新要求，導(dǎo)致了實(shí)際需求與項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)生偏差。三是推進(jìn)高度不夠。雖然合約管理部、監(jiān)察室及信息中心這三個(gè)職能部門聯(lián)手，共同從條塊管理上推進(jìn)采購平臺的應(yīng)用，但面對阻力，職能部門的力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，直到集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)出面才徹底扭轉(zhuǎn)了局面。

4 采購平臺應(yīng)用

參與采購活動的主體包括采購組織、招標(biāo)代理、供應(yīng)商、評審專家以及采購平臺監(jiān)督管理部門等。從申通地鐵內(nèi)部來說，有兩個(gè)組織比較重要，一是采購組織，二是平臺管理單位。

采購組織是指在職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)采購工作、實(shí)施采購行為的相關(guān)單位。其職責(zé)是：提出合格供應(yīng)商推薦意見；提出采購計(jì)劃和策略；編制采購文件；組建評審小組，實(shí)施采購工作；按權(quán)限確定成交或中標(biāo)單位；提交供應(yīng)商誠信記錄；負(fù)責(zé)或協(xié)助處理質(zhì)疑與投訴。

平臺管理單位又稱平臺工作小組，負(fù)責(zé)采購平臺日常管理、后續(xù)建設(shè)和應(yīng)用推廣工作。其職責(zé)是：完善采購平臺相關(guān)制度和流程；審批采購平臺注冊申請；匯總各采購組織的采購計(jì)劃；統(tǒng)籌并提出合格供應(yīng)商名單；組織開展供應(yīng)商信用評價(jià)；處理采購平臺質(zhì)疑與投訴；配置平臺工作角色，負(fù)責(zé)日常運(yùn)作和培訓(xùn)。

4.1 配套制度

根據(jù)采購平臺門戶網(wǎng)站以及工作流程的需要，申通地鐵在門戶網(wǎng)站上公開頒布了采購平臺《采購廉潔規(guī)范》、《供應(yīng)商管理辦法》、《網(wǎng)上交易規(guī)則》、《注冊告知條款》，這些規(guī)定對供應(yīng)商參與采購平臺工作，起到了指引的作用。

申通地鐵分別于2011年9月、2012年5月、2013年7月共3次草擬修訂《采購平臺管理辦法》，在集團(tuán)范圍內(nèi)廣泛征求意見。經(jīng)過一段時(shí)間的試運(yùn)行并修改完善后，2013年11月，申通地鐵批準(zhǔn)頒布了《采購平臺管理辦法》，對采購平臺的管理主體、使用對象、使用范圍、采購方式、采購程序、評審專家?guī)?、供?yīng)商準(zhǔn)入以及監(jiān)督監(jiān)管做了明確規(guī)定，確定了平臺參與各方的責(zé)任和權(quán)利。其中，對采購平臺的使用范圍明確為：地鐵運(yùn)營保障中的資本性大修、預(yù)算內(nèi)外采購項(xiàng)目，工程建設(shè)中非招標(biāo)項(xiàng)目，資源開發(fā)中的多種經(jīng)營項(xiàng)目，企業(yè)日常辦公采購、廢舊物資處置項(xiàng)目等。

采購平臺的配套制度還包括：《開標(biāo)評標(biāo)室管理辦法》、《采購平臺招標(biāo)代理工作的安排與要求》、《供應(yīng)商信用管理辦法》、《單一來源公示管理辦法》、《評標(biāo)專家?guī)旃芾磙k法》、《采購平臺保證金管理辦法》等。這保證了從制度上全方位支撐采購平臺高效有序地運(yùn)行。

采購平臺并不能涵蓋和適用申通地鐵采購業(yè)務(wù)的全部領(lǐng)域，如，申通地鐵在2014年3月頒布了《運(yùn)維項(xiàng)目采購管理辦法》，將運(yùn)維項(xiàng)目采購歸納為平臺采購、長期合作采購、直接委托采購，進(jìn)一步明確了日常工作與采購平臺的關(guān)系。當(dāng)然采購平臺是主渠道。

4.2 采購代理

隨著企業(yè)性質(zhì)采購項(xiàng)目的持續(xù)擴(kuò)大，招標(biāo)采購管理力度的強(qiáng)化以及采購平臺的啟用，公開采購的數(shù)量和比例急劇增加。嚴(yán)格說供需雙方通過采購平臺進(jìn)行交易，并不需要代理單位的介入，但是，一方面采購單位作為使用方有一個(gè)逐步熟悉的過程，而招標(biāo)代理經(jīng)集中培訓(xùn)后，其熟練的操作能力可以繼續(xù)向采購單位提供服務(wù)；另一方面在采購平臺的啟用階段，必須保證每一個(gè)采購項(xiàng)目不出問題，保證采購項(xiàng)目的總體水平符合預(yù)期目標(biāo)，因此，申通地鐵內(nèi)部就第三方單位存在的必要性和服務(wù)內(nèi)容形成了共識。

采購平臺啟用后，申通地鐵通過招標(biāo)方式選擇了2家招標(biāo)代理單位作為今后兩年采購平臺的招標(biāo)代理服務(wù)單位，并明確了服務(wù)內(nèi)容、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和考核條件。集團(tuán)對招標(biāo)代理進(jìn)行集中管理，各采購組織根據(jù)需要在入圍名單中選擇招標(biāo)代理，委托采購工作。

本次采購平臺招標(biāo)代理，較以往一些特殊之處：

1）招標(biāo)代理的業(yè)務(wù)范圍與采購平臺保持一致，提供“3＋1”即綜合競價(jià)、核價(jià)競價(jià)、公開競價(jià)及其單一來源采購公示的采購環(huán)節(jié)的服務(wù)，與具體的采購項(xiàng)目無關(guān)。

2）結(jié)合采購平臺特點(diǎn)，招標(biāo)代理的取費(fèi)只有委托方這個(gè)唯一途徑，不允許與供應(yīng)商或中標(biāo)人之間有任何利益關(guān)系。通過采購平臺，采購文件以電子文件方式無償加密發(fā)布，降低了采購門檻。

3）除政府監(jiān)管規(guī)定，投標(biāo)保證金必須交付至申通地鐵統(tǒng)一賬戶，接受統(tǒng)一監(jiān)管。

4）招標(biāo)代理除做好業(yè)務(wù)工作外，還須對采購平臺提供實(shí)質(zhì)性的支持，包括共享評標(biāo)專家資源、協(xié)助管理集團(tuán)集中評標(biāo)室等工作。

4.3 使用培訓(xùn)

要使采購平臺真正發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，必須讓使用采購平臺的相關(guān)單位和人員了解、熟悉、掌握平臺的各項(xiàng)功能的應(yīng)用。鑒于采購平臺是一個(gè)比較龐大的體系，項(xiàng)目組本著“科學(xué)、務(wù)實(shí)、易學(xué)、有用”的培訓(xùn)宗旨，結(jié)合培訓(xùn)對象的特點(diǎn)，制訂了在線培訓(xùn)、集中培訓(xùn)、實(shí)時(shí)答疑等培訓(xùn)方式，編制了不同內(nèi)容的培訓(xùn)教材、視頻和動畫。項(xiàng)目組成立培訓(xùn)小組，一方面選派專業(yè)培訓(xùn)工程師負(fù)責(zé)系統(tǒng)培訓(xùn)，一方面安排開發(fā)人員和平臺管理單位參與培訓(xùn)工作，通過培訓(xùn)環(huán)節(jié)還能繼續(xù)發(fā)現(xiàn)采購平臺缺陷，了解使用單位的需求，優(yōu)化平臺工作流程。

采購平臺的后續(xù)培訓(xùn)工作，由采購平臺管理單位歸口負(fù)責(zé)，包括處理培訓(xùn)需求、制定培訓(xùn)計(jì)劃、落實(shí)培訓(xùn)內(nèi)容、安排培訓(xùn)工作、開發(fā)多種培訓(xùn)材料等，并根據(jù)培訓(xùn)對象的要求，在實(shí)施過程中進(jìn)行必要的調(diào)整。培訓(xùn)對象包括采購平臺的IT操作層、業(yè)務(wù)骨干和系統(tǒng)管理員，對應(yīng)的是操作人員、采購主管和系統(tǒng)維護(hù)人員，通過培訓(xùn)使他們懂操作、懂理論、懂方法。

對采購平臺專職維護(hù)人員的培訓(xùn)包括：硬件系統(tǒng)、軟件系統(tǒng)、開發(fā)技術(shù)、系統(tǒng)維護(hù)和應(yīng)用操作等。對他們進(jìn)行基本開發(fā)技術(shù)、系統(tǒng)管理及維護(hù)、應(yīng)用軟件操作的深度培訓(xùn)，讓他們能夠熟練地使用系統(tǒng)。

培訓(xùn)方法采用定期集中培訓(xùn)、定向集中培訓(xùn)、信息技術(shù)培訓(xùn)等多種形式。其中定期集中培訓(xùn)是指采購平臺管理單位結(jié)合年度供應(yīng)商大會，開展系統(tǒng)的培訓(xùn)工作；定向集中培訓(xùn)是指就特定的采購科目，組織供方或采購方進(jìn)行集中培訓(xùn)。

培訓(xùn)的準(zhǔn)備工作包括確定培訓(xùn)的類別、培訓(xùn)人員與人數(shù)、培訓(xùn)的詳細(xì)課程、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)場地安排、培訓(xùn)設(shè)備安排、培訓(xùn)教材安排、培訓(xùn)時(shí)間與班次安排等。

5 體會和展望

5.1 使用情況

采購平臺從2012年6月試運(yùn)行開始至今，已成為申通地鐵各單位招標(biāo)、采購的重要工作手段。截至目前，采購平臺門戶訪問量累計(jì)已達(dá)27萬人次，且逐月快速遞增。

采購平臺已發(fā)布競價(jià)公告205項(xiàng)，競價(jià)結(jié)果64項(xiàng)；發(fā)布招標(biāo)公告918項(xiàng)，中標(biāo)公告688項(xiàng)；發(fā)布單一來源采購公告56項(xiàng)。平臺發(fā)生投訴質(zhì)疑5次，已全部得到妥善處理。在三種核心網(wǎng)上采購方式中，綜合競價(jià)啟動96項(xiàng)，完成38項(xiàng)，完成合同金額1 520萬元；核價(jià)競價(jià)啟動109項(xiàng)，完成53項(xiàng)，完成合同金額6 700萬元；公開競價(jià)啟動20項(xiàng)，完成11項(xiàng)，完成合同金額438萬元。

通過采購平臺發(fā)布招標(biāo)信息，采用線下招標(biāo)方式的，包括建設(shè)招標(biāo)項(xiàng)目同步發(fā)布的公告，涉及金額已達(dá)57億元。供應(yīng)商注冊申請突破1 100家，其中592家企業(yè)獲準(zhǔn)成為采購平臺合格供應(yīng)商。從社會關(guān)注、信息公開程度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)看，申通地鐵的采購平臺信息化建設(shè)和應(yīng)用，已位于國內(nèi)同行和上海國資系統(tǒng)的前列。

5.2 工作體會

采購平臺履行了申通地鐵“制度加科技”的管理要求。將網(wǎng)絡(luò)技術(shù)融入采購環(huán)節(jié)，權(quán)力得到監(jiān)督與制約，縮小了制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行之間的差距，提高了采購制度的執(zhí)行力，解決了采購環(huán)節(jié)信息不透明、不及時(shí)、不對稱的問題。

采購平臺歷時(shí)兩年半取得了目前的成效，有許多體會值得總結(jié)回顧。

1）建立了統(tǒng)一的合格供應(yīng)商庫。原先各采購單位獨(dú)立設(shè)置的供應(yīng)商庫限制了競爭也限制了采購平臺作用的發(fā)揮，在研究發(fā)布《采購平臺管理辦法》時(shí)，決定打破各個(gè)供應(yīng)商庫的藩籬，只設(shè)一個(gè)合格供應(yīng)商庫，由平臺管理單位統(tǒng)一審核、統(tǒng)一管理、共同使用。

2）確定了合格供應(yīng)商的審批流程和權(quán)限。供應(yīng)商完成注冊后向平臺管理單位申請成為合格供應(yīng)商，一經(jīng)受理后征求相關(guān)單位、部門意見，必要時(shí)作實(shí)地考察和信息公示，形成審核意見后報(bào)集團(tuán)審批。平臺管理單位定期向集團(tuán)辦公會匯報(bào)總體情況和動態(tài)。

3）建立了平臺供應(yīng)商信用等級體系。根據(jù)供應(yīng)商逐年綜合評價(jià)結(jié)果及社會誠信記錄、犯罪記錄等信息，建立平臺供應(yīng)商信用等級體系。平臺管理單位負(fù)責(zé)定期匯總相關(guān)信息，修正供應(yīng)商信用等級評定結(jié)果，在集團(tuán)內(nèi)部公布，信用等級成為各采購單位的采購準(zhǔn)入門檻。

4）保證平臺應(yīng)用推進(jìn)的力度。采購平臺改變了各使用單位的工作習(xí)慣，調(diào)整了操作層面的利益格局，在推廣使用過程中必然會遇到工作阻力，需要整個(gè)公司層面的共識以及集團(tuán)層面的支持和推進(jìn)機(jī)制。

5）關(guān)注運(yùn)行后的維護(hù)工作。采購平臺日常管理工作從服務(wù)對象角度，包括平臺本身、集團(tuán)內(nèi)部與外部供應(yīng)商3個(gè)方面；平臺維護(hù)工作包括平臺性能完善、應(yīng)急處理、與相關(guān)平臺協(xié)同，以及供應(yīng)商培訓(xùn)組織、日常來電來郵回復(fù)、投訴及異議處置等。

5.3 采購平臺應(yīng)用前景

采購平臺的定位，初期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)采購工作的陽光、公開、透明，把采購平臺視作一個(gè)業(yè)務(wù)中心；第二步，采購平臺將以國內(nèi)地鐵行業(yè)企業(yè)間（B2B）電子商務(wù)品牌、網(wǎng)上交易市場和商務(wù)交流社區(qū)為目標(biāo)，把平臺提升為國內(nèi)地鐵行業(yè)物流中心；第三部，采購平臺要成為一個(gè)利潤增長中心，通過供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)提供的多項(xiàng)服務(wù)包括金融服務(wù)等，建立穩(wěn)定的盈利空間。采購平臺不僅有陽光采購，還有網(wǎng)上超市、代理采購、電子發(fā)票、企業(yè)融資以及自己的支付寶等，搭建一個(gè)采購與服務(wù)的大市場。

6 結(jié)語

采購平臺能發(fā)揮5個(gè)方面的作用：一是“全程留痕”，任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)都會在系統(tǒng)中留下痕跡，任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)都可追溯；二是“流程鎖定”，將規(guī)章制度固化到工作流程中，采購的策劃、供應(yīng)商選擇、產(chǎn)品價(jià)格等任何異常行為都將產(chǎn)生報(bào)警和中止；三是“供需雙盲”，業(yè)務(wù)人員從采購前臺移至后臺，把人與人打交道變成人與電腦打交道，敏感崗位不再敏感；四是“自動投放”，把富有競爭力的企業(yè)動態(tài)地推薦給每個(gè)采購單位，逼迫優(yōu)勝劣汰供應(yīng)商隊(duì)伍；五是“實(shí)時(shí)監(jiān)控”，集團(tuán)可以隨時(shí)監(jiān)控采購情況，毋需干預(yù)采購單位的日常工作，工作效率可以得到切實(shí)保證。

［1］ 上海寶信軟件股份有限公司.MSCP二期項(xiàng)目（陽光采購電子商務(wù)平臺）合同技術(shù)附件［G］.上海：上海寶信軟件股份有限公司，2012.