丁思

【摘 要】經(jīng)濟理論的重要性決定于被解釋現(xiàn)象的重要性， 我國在21 世紀國際經(jīng)濟地位的提升， 給中國經(jīng)濟學家作出世界性的貢獻提供了近水樓臺先得月之可能。然而要化可能為現(xiàn)實， 我國的經(jīng)濟學家除了在研究對象的本土化外， 還必須在方法的規(guī)范化上作出自覺的努力。本文著重闡述了作者對理論的證偽、理論假設和限制條件的選定、實證檢驗等方面規(guī)范化方面的一些心得體會。

【關鍵詞】經(jīng)濟學方法論；理論邏輯；實證檢驗

社會科學理論貢獻的大小決定于被解釋現(xiàn)象的重要性。進入近代社會以后，各國的經(jīng)濟關聯(lián)十分密切， 發(fā)生在大國的經(jīng)濟活動，不僅影響大國本身，而且會對世界上許多其他國家發(fā)生重大影響。因此，研究世界上最大、最強國家的經(jīng)濟現(xiàn)象，并將之總結成理論的經(jīng)濟學家，他們也就容易被認為是世界級的經(jīng)濟學家。了解經(jīng)濟理論發(fā)展史的學者都清楚，在20世紀30年代以前，世界上著名的經(jīng)濟學家基本上不是英國當?shù)厝耍褪锹镁佑耐鈬恕?0世紀30年代以后，世界上著名的經(jīng)濟學家基本上不是美國人，就是在美國工作的外國人。原因就在于從18世紀工業(yè)革命以后直到第一次世界大戰(zhàn)， 世界上最大、最強的經(jīng)濟是英國，第一次世界大戰(zhàn)結束以后，世界經(jīng)濟重心逐漸轉移到美國。

1.內部邏輯推論與經(jīng)驗事實

研究對象的本土化十分重要，但是研究本土經(jīng)濟問題本身還遠不足以推動中國經(jīng)濟學研究成果的國際化。國內經(jīng)濟學界大部分工作者的研究對象都是中國本土問題，但是，能夠得到國際學術界承認的卻寥寥無幾，原因即在于沒有能夠用比較規(guī)范的理論方法研究中國問題。在國外的學術期刊發(fā)表論文， 必須遵守一定的寫作規(guī)范。例如，提出自己對某一問題的論點前必須先整理文獻，歸納別人對這一問題已有的研究成果，引用他人的觀點必須注明出處，學術雜志對稿件應請專家匿名審稿。這些□形式□的規(guī)范化，是使我國經(jīng)濟學研究成為可積累的科學研究的最起碼條件。然而，我國的經(jīng)濟學家要想對世界經(jīng)濟理論發(fā)展做出貢獻，更重要的是遵循理論創(chuàng)新的規(guī)范。

只有在理論上有所創(chuàng)新的研究才能對學術思潮的發(fā)展做出貢獻。經(jīng)濟學理論是用來說明社會經(jīng)濟現(xiàn)象的幾個主要經(jīng)濟變量之間因果關系的邏輯體系。理論的創(chuàng)新來自對新現(xiàn)象的分析或對舊現(xiàn)象的新解釋。既然經(jīng)濟學的理論是一套邏輯體系， 那么新的經(jīng)濟學理論的構建就首先要嚴格遵守形式邏輯內部一致的要求，否則，變量之間的因果關系就無法說清楚。我國大學里的經(jīng)濟學系在教學時，經(jīng)常側重觀點的整理而忽視邏輯分析和推導。研究者在寫論文時，經(jīng)常也只講個人對某個問題的觀點、想法和主觀愿望，常以個人的判斷或其他經(jīng)濟學家的觀點、理論替代邏輯推論，或是以比喻代替推理， 所以， 難以形成邏輯體系。這樣的觀點、主張對推進我國的改革和發(fā)展可能貢獻不小，也常被冠以理論之名，但和對經(jīng)濟學科的發(fā)展能夠做出貢獻的理論，實在風馬牛不相及。

2.理論假設

在我們現(xiàn)實的生活中，有許多現(xiàn)象似乎和理性人的假設不一致， 一般人常會因此而質疑這個假設，甚至想以其他假設替代理性人假設。但是放棄理性人假設的結果是發(fā)展出來的理論無法納入經(jīng)濟學理論的主流體系。而且，當研究者發(fā)現(xiàn)了所謂□不可理喻□的行為時，通常不是行為者的不理性，而是研究者對行為者的限制條件不了解。過去國外的學者經(jīng)常認為傳統(tǒng)農業(yè)社會中的農民是保守的、不理性的， 證據(jù)是在殖民地國家的農民經(jīng)常拒絕接受殖民者所帶來的先進技術， 而這種技術可以增加產量。我的恩師舒爾茨教授對發(fā)展經(jīng)濟學理論的最大貢獻之一是提出了傳統(tǒng)農業(yè)社會中的農民是窮而有效率的理論， 改變了經(jīng)濟學界對農民是不理性的看法（Schultz，1964）。先進的技術通常預期產量高，但要求的氣候、溫度、濕度、肥料等條件也較嚴，合乎這些條件，產量會遠比傳統(tǒng)品種高出許多，而不符合這些要求，也可能顆粒無收。傳統(tǒng)的品種，產量低，但一般旱澇保收。在落后的地區(qū)產量高時，由于運輸條件的限制，產品很可能運不出去而□谷賤傷農□，豐產不豐收，而當減產時，則又難于從其他地方運來糧食。在這種情況下，種旱澇保收的低產品種正是傳統(tǒng)社會農民在預期收入和風險之間做了最佳選擇的理性行為。

經(jīng)濟學家所以堅持理性人的假設，實際上是因為以這個假設為基本出發(fā)點可以更深入地探索我們所觀察到的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，因此不能簡單地把我們所難以了解的現(xiàn)象貼上不理性的標簽。而堅持這個假設也給經(jīng)濟學家的工作提出了更高的要求，即當我們在研究問題，發(fā)現(xiàn)了某些似乎是不合乎理性的現(xiàn)象時，不能簡單地說是由于當事人不理性， 而只可能是我們對當事人在做出決策時所面臨的約束條件不了解，對所研究的經(jīng)驗事實還未吃透，所以，要求我們進一步去了解產生這個現(xiàn)象的各種條件。

3.理論模型中的限制條件

在人是理性的前提既定之下，所謂經(jīng)濟理論無非是描述一個理性的人，在給定的條件下， 如何做選擇，以達到其目標的最大化，而選擇的結果正好是理論所要解釋的現(xiàn)象。因此，一個經(jīng)濟理論能否解釋我們所觀察到的現(xiàn)象的關鍵就在于包括在這個模型中的給定條件是否合適。所以要構建一個理論時，首先要了解限制當事人的選擇的給定條件是什么。

過去總以社會主義制度和學習蘇聯(lián)經(jīng)驗來解釋我國傳統(tǒng)計劃體制的形成。我們則從政府當時經(jīng)濟發(fā)展的目標是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，重工業(yè)是資金相對密集型的產業(yè)，我國當時是一個資金相對稀缺的經(jīng)濟， 而提出了一個新的替代解釋。資本高度密集的重工業(yè)一般具有三個基本特征：投資周期長；技術較為先進，作為先進技術載體的機器設備需要從國外進口；投資規(guī)模大。我國當時經(jīng)濟十分落后，以農業(yè)為主，農業(yè)剩余很少，資本積累率自然很低，資本非常稀缺，如果由市場決定，利率必然會很高，利率高則無法投資建設周期長的項目。經(jīng)濟落后導致可供出口的商品很少，外匯短缺，由市場決定的匯率必然很高，從而不利于資本密集的重工業(yè)所需設備的進口。經(jīng)濟落后還使主要經(jīng)濟剩余只能來自農業(yè)，因此經(jīng)濟剩余少而分散， 不容易聚集，靠市場無法動員資金建設投資規(guī)模大的項目。

4.結束語

作為一個熱衷于教育新一代經(jīng)濟學家的工作者，我將自己的一點心得提出來供大家參考，希望有志者能夠少走彎路。由于談的是自己的體會，報告中難免有許多老王賣瓜的地方，還請多包涵。改革、發(fā)展以及中國經(jīng)濟地位在世界經(jīng)濟舞臺的提升，給我國經(jīng)濟學工作者出了許多可對世界經(jīng)濟學理論發(fā)展做出貢獻的題材，目前我們較欠缺的只是規(guī)范方法的普及和運用?！督?jīng)濟研究》作為我國經(jīng)濟學龍頭刊物，在推動經(jīng)濟研究的規(guī)范化方面可以起很大的作用。作為一個熱切期盼中國經(jīng)濟學研究走向世界經(jīng)濟學殿堂的工作者， 我呼吁大家為中國的改革、開放，為中國經(jīng)濟學科的發(fā)展，為迎來21 世紀世界級的經(jīng)濟學大師在中國輩出的時代而共同努力。 [科]