杜先進(jìn)，胡 蘇，徐 晟，趙惠芳

（合肥工業(yè)大學(xué)a.管理學(xué)院；b.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新發(fā)展研究中心，安徽合肥230009）

●安徽經(jīng)濟(jì)

合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與影響因素研究
——基于改進(jìn)的DEA-Tobit兩步法分析

杜先進(jìn)a，b，胡 蘇a，徐 晟a，b，趙惠芳a，b

（合肥工業(yè)大學(xué)a.管理學(xué)院；b.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新發(fā)展研究中心，安徽合肥230009）

文章基于面向競(jìng)爭(zhēng)的DEA對(duì)抗型交叉評(píng)價(jià)模型和具有動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)功能的差異驅(qū)動(dòng)模型，運(yùn)用2004-2012年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)合肥、蕪湖、蚌埠的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大，且近年來呈下降趨勢(shì)。運(yùn)用Tobit模型實(shí)證分析合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)者素質(zhì)、政府支持度、企業(yè)主體地位對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著性影響，在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)建議。

合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)；技術(shù)創(chuàng)新效率；動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；影響因素分析

一、引言

內(nèi)生增長(zhǎng)理論［1］認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。十八大提出科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步要求深化科技體制改革，建立健全創(chuàng)新體制，整合科技規(guī)劃和資源并完善政府支持機(jī)制。合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱合蕪蚌）集中了安徽省大部分的創(chuàng)新資源，三市共有130多所高等院校、科研院所和6個(gè)國家級(jí)工程技術(shù)研究中心，相對(duì)我國中西部地區(qū)而言科技資源較為密集。合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立以來，技術(shù)創(chuàng)新投入大幅增加，增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)高于省內(nèi)其他地區(qū)。2008-2012年合蕪蚌R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)34.8%，而同時(shí)期安徽省其他地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)率為24%。與此同時(shí)，合蕪蚌在自主創(chuàng)新方面也取得了巨大成就，2012年實(shí)驗(yàn)區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)6 171億元，三種專利授權(quán)為23504項(xiàng)，分別為2008年的3.8倍和9.4倍。2013年是合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)建5周年，在看到合蕪蚌絕對(duì)成績(jī)的同時(shí)，更需要對(duì)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響機(jī)理進(jìn)行深入研究。通過開展合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率階段性評(píng)價(jià)及其影響因素分析并提出效率提升建議，形成“以評(píng)促改、以評(píng)促建、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合”的創(chuàng)新評(píng)價(jià)與管控機(jī)制，對(duì)優(yōu)化和提升合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新資源配置及技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動(dòng)安徽崛起具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

作為安徽省通過實(shí)施自主創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展的戰(zhàn)略支點(diǎn)，合蕪蚌的戰(zhàn)略地位激發(fā)了諸多學(xué)者的研究熱情。趙雙琳等［2］通過對(duì)合蕪蚌戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)分析、產(chǎn)業(yè)布局的適宜性分析以及協(xié)同度的測(cè)量，發(fā)現(xiàn)合蕪蚌的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度較低；張秀榮等［3］對(duì)合蕪蚌的經(jīng)濟(jì)空間格局總體協(xié)調(diào)程度進(jìn)行分析，結(jié)果顯示合蕪蚌的經(jīng)濟(jì)空間格局雖呈不斷優(yōu)化的趨勢(shì)，但仍處在不協(xié)調(diào)狀態(tài)；趙惠芳等［4］調(diào)查分析了合蕪蚌跨產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題，并給出相關(guān)的對(duì)策建議；張敏等［5］分析了合蕪蚌R&D經(jīng)費(fèi)投入的總量、強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)，探討了合蕪蚌R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和強(qiáng)度等方面存在的問題及其原因。羅菲［6］基于2004-2008年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA模型研究對(duì)合蕪蚌區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性進(jìn)行了縱向和橫向比較；劉媛媛［7］基于2010年數(shù)據(jù)運(yùn)用DEA方法對(duì)合蕪蚌以及安徽省其他地市的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行靜態(tài)分析。以上研究側(cè)重對(duì)合蕪蚌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展現(xiàn)狀的測(cè)度與描述，而對(duì)合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率的研究則較少涉及。因此，對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率與影響因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和實(shí)證分析不僅具有實(shí)踐意義，還具有一定的理論價(jià)值。

國內(nèi)學(xué)者在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度方法的選擇上可分為兩類。一類為參數(shù)方法，如張宗益［8］、龔雪媚［9］等運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）實(shí)證研究了我國各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率；另一類是非參數(shù)方法，如吳和成［10］、官建成［11］、方愛平［12］等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)我國相關(guān)區(qū)域的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了比較分析。與參數(shù)方法相比較，DEA方法無須設(shè)定投入產(chǎn)出函數(shù)和權(quán)重假設(shè)，因而運(yùn)用十分廣泛。但DEA傳統(tǒng)CCR模型對(duì)投入和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重分配具有不合理性，為改進(jìn)DEA傳統(tǒng)CCR模型的缺陷，郭磊等［13］將DEA利眾型交叉效率模型應(yīng)用到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)中，并實(shí)證研究了我國31個(gè)省級(jí)行政區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

部分學(xué)者認(rèn)為，合蕪蚌的空間格局不斷優(yōu)化，協(xié)作機(jī)制趨于完善，但仍然處于不協(xié)調(diào)狀態(tài)［2-3］。近年來安徽省對(duì)合蕪蚌在政策和資金方面的支持力度較大，合蕪蚌創(chuàng)新資源投入增加明顯，但全省的創(chuàng)新資源總量是有限的，此外創(chuàng)新投入要素中如人才資源等具有流動(dòng)性，這使得合肥、蕪湖、蚌埠在創(chuàng)新資源的獲得方面“此消彼長(zhǎng)”的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象難以避免。區(qū)域所擁有創(chuàng)新資源的質(zhì)和量均對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的能力和效率產(chǎn)生一定影響，所以在研究合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率的過程中不可忽視區(qū)域間對(duì)創(chuàng)新資源的競(jìng)爭(zhēng)性。

綜上所述，本文從三個(gè)方面對(duì)合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率研究進(jìn)行拓展：首先，運(yùn)用面向競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)抗型交叉評(píng)價(jià)模型（Aggressive Cross Evaluation Model，ACE模型）對(duì)合蕪蚌各區(qū)域在各時(shí)點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度；其次，綜合考慮各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的時(shí)序差異和效率波動(dòng)，運(yùn)用差異驅(qū)動(dòng)模型對(duì)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，并將創(chuàng)新能力領(lǐng)先地區(qū)的上海作為參考對(duì)象，與合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行橫向?qū)Ρ妊芯?；最后，?shí)證分析合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素，據(jù)此提出提升合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率的建議。

三、技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型

（一）面向競(jìng)爭(zhēng)的DEA-ACE模型

為改善DEA傳統(tǒng)CCR模型［14］與交叉效率評(píng)價(jià)模型［15］的不足，Doyle等［16］在交叉評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上提出利眾型和對(duì)抗型的交叉評(píng)價(jià)模型。考慮到合蕪蚌各區(qū)域間對(duì)創(chuàng)新資源的競(jìng)爭(zhēng)性，本文選用面向?qū)剐徒徊嬖u(píng)價(jià)模型（DEA-ACE）進(jìn)行效率測(cè)度。

令Xi、Yi為DMUi(i=1,2,…,n)的投入和產(chǎn)出向量，Vi、Ui分別為投入和產(chǎn)出向量的權(quán)重向量。利用CCR模型可計(jì)算DMUi的效率值Eii，并建立DEA-ACE模型：

矩陣E中主對(duì)角元素Eii為決策單元的自我評(píng)價(jià)值，第i列為各決策單元對(duì)DMUi的交叉評(píng)價(jià)值，其值越大說明DMUi的效率越高。將E中第i列元素進(jìn)行算術(shù)平均，得到DMUi的效率值，記為E*i：

（二）動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的差異驅(qū)動(dòng)模型

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率具有階段性動(dòng)態(tài)變化的特點(diǎn)，對(duì)此類動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)問題，郭亞軍［17］、錢吳永等［18］認(rèn)為可引入時(shí)序權(quán)重，使得越是近期的評(píng)價(jià)值在動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)中被賦予越高的權(quán)重，以體現(xiàn)當(dāng)前信息的重要性。為了全面評(píng)價(jià)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，本文在DEA-ACE模型的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用時(shí)序權(quán)重與效率值的波動(dòng)性建立差異驅(qū)動(dòng)模型，實(shí)現(xiàn)合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。

記T=(t1,t2,…,tp)為評(píng)價(jià)時(shí)間區(qū)間；Ei*t=(Ei*t1,Ε*it2,…,Ei*tp)為運(yùn)用DEA-ACE模型求解得到的MDUi在各時(shí)點(diǎn)的效率值；Wt=(Wt1,Wt2,…,WtP)＞0為時(shí)序權(quán)重向量，其中時(shí)序權(quán)重體現(xiàn)了不同時(shí)刻的Ei*t對(duì)于評(píng)價(jià)DMUi的技術(shù)創(chuàng)新效率具有不同的重要性；τi=exp(SiAi)為MDUi效率變異指數(shù)，其中Si、Ai為DMUi在評(píng)價(jià)時(shí)間區(qū)間內(nèi)的效率標(biāo)準(zhǔn)差和效率均值，效率變異指數(shù)體現(xiàn)了各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的波動(dòng)性。本文根據(jù)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的年均增長(zhǎng)率對(duì)效率波動(dòng)屬性進(jìn)行判別，針對(duì)不同性質(zhì)的效率波動(dòng)建立獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰機(jī)制，若DMUi的年均增長(zhǎng)率為正值，則對(duì)該波動(dòng)予以獎(jiǎng)勵(lì)，反之則進(jìn)行懲罰。在此基礎(chǔ)上，建立差異驅(qū)動(dòng)模型：

其中，Di為DMUi的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指數(shù)；hi=E*itWTt；Ri為DMUi的創(chuàng)新效率年均增長(zhǎng)率；μ1、μ2分別為hi、τi的權(quán)重，且μ1+μ2=1，0＜μ1,μ2＜1，可由專家打分法獲得。

四、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括投入和產(chǎn)出兩類。學(xué)者們一般從創(chuàng)新資金和人才資源兩個(gè)角度衡量創(chuàng)新投入［8，19］，結(jié)合現(xiàn)有研究成果，本文用R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量作為創(chuàng)新投入指標(biāo)。R&D經(jīng)費(fèi)支出反映了一個(gè)地區(qū)各創(chuàng)新主體實(shí)際用于R&D活動(dòng)所支付的費(fèi)用；R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量是參加R&D活動(dòng)中的全時(shí)人員數(shù)與非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和，全面客觀地反映了R&D活動(dòng)的人力資源投入量。創(chuàng)新產(chǎn)出按照科技成果所處的階段，可分為直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出［20-21］。直接產(chǎn)出是指新知識(shí)和新技術(shù)的生產(chǎn)，如專利、科技論文等；間接產(chǎn)出是指知識(shí)或技術(shù)通過轉(zhuǎn)化而形成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，如新產(chǎn)品銷售額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等。其中，文獻(xiàn)［22-23］使用直接產(chǎn)出、文獻(xiàn)［13］基于間接產(chǎn)出、文獻(xiàn)［24-25］綜合運(yùn)用直接和間接產(chǎn)出共同度量創(chuàng)新產(chǎn)出。考慮到指標(biāo)的全面性、代表性以及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文用三種專利授權(quán)數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。三種專利授權(quán)數(shù)綜合體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力和科技實(shí)力；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果的經(jīng)濟(jì)效益，是科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)需求緊密結(jié)合的結(jié)果。

為實(shí)現(xiàn)對(duì)合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立前后兩個(gè)階段技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，并與長(zhǎng)三角發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行橫向比較，本文基于合肥、蕪湖、蚌埠、上海四個(gè)地區(qū)2004-2012年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度。所用數(shù)據(jù)來源于2004-2013年《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《安徽省科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出相對(duì)于投入具有滯后性，投入需要經(jīng)過一定的時(shí)間才能轉(zhuǎn)化成科技產(chǎn)出，本文借鑒部分學(xué)者的研究成果，將產(chǎn)出相對(duì)于投入的滯后期設(shè)為一年。因此，本文對(duì)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)際測(cè)度時(shí)間為8年，即2004-2011年。

五、合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證分析

（一）歷年技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度

本文分別運(yùn)用DEA-ACE模型與CCR模型，并分別通過Matlab7.0與DEAP2.1軟件計(jì)算得到合肥、蕪湖、蚌埠、上海四個(gè)區(qū)域2004-2011年的技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)果如表1所示。

觀察表1中兩種模型的測(cè)度結(jié)果，各區(qū)域的效率空間分布格局基本一致，說明運(yùn)用DEA-ACE模型的測(cè)度結(jié)果是科學(xué)可靠的。基于DEA-CCR模型的測(cè)度結(jié)果中，蕪湖2004-2011年的創(chuàng)新效率皆為1，蚌埠、上海也出現(xiàn)3年和6年的創(chuàng)新效率為1的現(xiàn)象，而基于DEA-ACE模型的測(cè)度結(jié)果中，各區(qū)域創(chuàng)新效率沒有等于1的情況，更加靈敏地反映出了各區(qū)域創(chuàng)新效率在時(shí)間序列上的變化情況，同時(shí)也增強(qiáng)了區(qū)域間的創(chuàng)新效率在橫向上的可比性。以上結(jié)果表明，基于DEA-ACE模型的測(cè)度結(jié)果，對(duì)于各區(qū)域更具參考價(jià)值和指導(dǎo)意義。

表1 基于兩種模型的各區(qū)域歷年技術(shù)創(chuàng)新效率

（二）各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率橫向分析

本文基于DEA-ACE模型的測(cè)度結(jié)果，再運(yùn)用差異驅(qū)動(dòng)模型，綜合考慮各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的時(shí)序差異和效率波動(dòng)性，得到合肥、蕪湖、蚌埠、上海四個(gè)區(qū)域2004-2011年的技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指數(shù)Di。如表2所示：合肥、蕪湖、蚌埠在與上海的橫向?qū)Ρ葧r(shí)，蕪湖的Di為0.818，高于上海、合肥和蚌埠；上海、蚌埠的Di分別為0.777、0.614 4；而合肥的Di僅為0.384。說明合蕪蚌的資源配置效率差異較大，不均衡現(xiàn)象十分突出：蕪湖的區(qū)域創(chuàng)新效率在與國內(nèi)領(lǐng)先地區(qū)相比具有優(yōu)勢(shì)；而相比之下，合肥、蚌埠的區(qū)域創(chuàng)新效率仍有較大差距，其中合肥的差距最為明顯。

表2 各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率橫向?qū)Ρ?/p>

（三）各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率縱向分析

為了對(duì)合蕪蚌各自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立前后兩個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行對(duì)比，本文將合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率轉(zhuǎn)換為圖1。圖1顯示，在合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立前即2004-2007年，合肥、蕪湖、蚌埠的技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升趨勢(shì)；而在合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立后，合蕪蚌各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率呈下降趨勢(shì)，其中合肥的技術(shù)創(chuàng)新效率下降趨勢(shì)十分顯著。

圖1 合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

六、合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分析

（一）影響因素變量

區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)是在特定的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中進(jìn)行的，學(xué)者們已從不同角度對(duì)影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)因素進(jìn)行了研究。虞曉芬［24］從企業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、企業(yè)規(guī)模等方面分析了我國技術(shù)創(chuàng)新效率的形成原因；張宗益［8］認(rèn)為我國區(qū)域研發(fā)效率的影響因素包括產(chǎn)學(xué)研合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體制和企業(yè)制度、創(chuàng)新人才投入等方面；劉和東［23］研究了政府資助、金融支持、企業(yè)主體和產(chǎn)學(xué)研合作與我國區(qū)域研發(fā)效率之間的關(guān)系。結(jié)合一些學(xué)者的觀點(diǎn)和合蕪蚌區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的特點(diǎn)，本文分別從區(qū)域發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)體制、勞動(dòng)者素質(zhì)、區(qū)域開放程度、政府支持度、企業(yè)主體地位等六個(gè)維度分析其對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，各影響因素變量的符號(hào)及定義如表3所示。

（二）Tobit回歸模型

在進(jìn)行回歸分析時(shí)，若因變量的指數(shù)值屬于被切割或刪失數(shù)據(jù)，運(yùn)用最小二乘法的普通線性回歸則不能滿足無偏性要求。在本文的研究中，合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率處于0～1之間變動(dòng)，因變量數(shù)據(jù)被截?cái)?，宜采用處理受限因變量的To?bit模型測(cè)度各影響因素變量對(duì)合蕪蚌區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。模型如下：

在模型（4）中，Yi為因變量，表示合蕪蚌各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率值；Xi為自變量，表示合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素變量；β為相關(guān)系數(shù)；εi表示誤差項(xiàng)且εi～N(0,σ2)。

（三）回歸結(jié)果與分析

基于合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素變量2004-2011年面板數(shù)據(jù)，通過Eviews6.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得到結(jié)果如表4所示。

表4 合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的Tobit回歸分析

根據(jù)表4中各影響因素變量的回歸系數(shù)可知：區(qū)域發(fā)展水平對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向影響，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著，這可能是因?yàn)楹鲜彴龈鲄^(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度較低，對(duì)各種創(chuàng)新要素的吸引和集聚能力較弱，區(qū)域發(fā)展對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的支撐作用還未充分發(fā)揮。經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)開放程度變量對(duì)合肥、蕪湖、蚌埠技術(shù)創(chuàng)新效率的影響均不顯著，這表明生產(chǎn)資料的所有制差異以及外商直接投資并未對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生較大影響。

從勞動(dòng)者素質(zhì)的回歸系數(shù)來看，合肥、蕪湖顯著為負(fù)，蚌埠則顯著為正。數(shù)據(jù)顯示，自2008-2012年，合肥、蕪湖每十萬人口中大專及以上的受教育程度人口數(shù)年均增長(zhǎng)率為10.4%、28.2%，相關(guān)人才引進(jìn)政策初見成效，而同期蚌埠的年均增長(zhǎng)率僅為0.9%。2012年合肥、蕪湖每十萬人中擁有大專以上學(xué)歷的人口數(shù)約為蚌埠的2.4倍和1.6倍。相對(duì)于蚌埠，合肥、蕪湖擁有大量的高素質(zhì)勞動(dòng)者，但可能因人才結(jié)構(gòu)與需求不對(duì)稱，導(dǎo)致其創(chuàng)造力并未得到充分發(fā)揮。

政府支持度對(duì)合肥、蕪湖、蚌埠技術(shù)創(chuàng)新效率皆顯著為負(fù)相關(guān)。自合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立以來，合蕪蚌獲得了政策上的極大支持，政府財(cái)政科技投入力度急劇增加，然而在合蕪蚌區(qū)域創(chuàng)新軟環(huán)境未能得到同步改善以及區(qū)域間的協(xié)調(diào)度依然較低的背景下，資源配置效率和創(chuàng)新管理水平不高、政府對(duì)資金監(jiān)管不到位，勢(shì)必造成資源的浪費(fèi)和技術(shù)創(chuàng)新效率的下降。

合蕪蚌各區(qū)域的企業(yè)主體地位呈顯著正向相關(guān)，表明企業(yè)的創(chuàng)新主體地位逐步增強(qiáng)，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的直接主體，既是技術(shù)創(chuàng)新的參與者也是創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化者，其運(yùn)作效率和管理水平一般高于高等院校、科研院所，企業(yè)創(chuàng)新投入的增加和創(chuàng)新主體地位的確立將有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

七、總結(jié)與建議

本文運(yùn)用面向競(jìng)爭(zhēng)的DEA-ACE和差異驅(qū)動(dòng)模型，以合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)為研究對(duì)象，基于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和2004-2012年面板數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)測(cè)度了合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率。在此基礎(chǔ)上，將合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率與上海進(jìn)行橫向比較，發(fā)現(xiàn)蕪湖的效率最高，上海、合肥和蚌埠的效率依次遞減；對(duì)合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)成立前后兩個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行縱向?qū)Ρ确治觯l(fā)現(xiàn)合蕪蚌各區(qū)域在2004-2007年間，效率呈上升趨勢(shì)，而2008-2011年合蕪蚌各區(qū)域的效率呈下降趨勢(shì)，其中合肥下降最為明顯。

本文進(jìn)一步運(yùn)用Tobit模型對(duì)合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理進(jìn)行實(shí)證分析?；貧w結(jié)果顯示，區(qū)域發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著；勞動(dòng)者素質(zhì)、政府支持度、企業(yè)主體地位等變量對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著性影響，正是因?yàn)檫@些因素引起了合蕪蚌各區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新效率的橫向差異和縱向變化。根據(jù)影響因素分析結(jié)果，本文對(duì)提升合蕪蚌技術(shù)創(chuàng)新效率提出以下建議：

第一，合蕪蚌各區(qū)域在積極引進(jìn)創(chuàng)新人才的同時(shí)，應(yīng)該更加注重區(qū)域發(fā)展的實(shí)際需求，結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，使得人力資源的創(chuàng)造性得到充分發(fā)揮。

第二，適當(dāng)調(diào)節(jié)政府資金投入，加強(qiáng)政府對(duì)合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的服務(wù)職能。一方面，政府的資金支持是合蕪蚌區(qū)域創(chuàng)新投入的重要組成部分，但“井噴”式的財(cái)政投入，易造成合蕪蚌各區(qū)域“消化不良”；另一方面，政府作為間接創(chuàng)新主體，轉(zhuǎn)變政府職能，加強(qiáng)合蕪蚌各區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)，改善合蕪蚌的創(chuàng)新軟環(huán)境，為企業(yè)、高校、科研院所的創(chuàng)新活動(dòng)以及產(chǎn)學(xué)研合作提供更多的政策導(dǎo)向、支持和服務(wù)，對(duì)于提升合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率具有更重要的意義。

第三，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。企業(yè)是創(chuàng)新體系中最有生命力的創(chuàng)新主體，是技術(shù)開發(fā)的主要執(zhí)行者和實(shí)現(xiàn)者，由于企業(yè)比其他創(chuàng)新主體更加接近市場(chǎng)，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，具有更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力和更快的創(chuàng)新速度，最終使得企業(yè)在同等投入水平下可能擁有更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。企業(yè)的創(chuàng)新主體地位的增強(qiáng)，對(duì)于提升合蕪蚌各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率具有巨大的促進(jìn)作用。

［1］Romer PM.Endogenous Technological Change［J］.Journal of Political Economy，1990，198（5）：71-102.

［2］趙雙琳，朱道才，張秀榮.合蕪蚌自主創(chuàng)新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究［J］.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，28（5）：37-43.

［3］張秀榮，朱道才，吳姚尚.合蕪蚌經(jīng)濟(jì)空間格局總體協(xié)調(diào)度分析［J］.宜春學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，33（10）：65-68.

［4］趙惠芳，劉瑞，閆安.合蕪蚌跨行政區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新現(xiàn)狀調(diào)查及對(duì)策［J］.合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，26（4）：6-11.

［5］張敏，李丹丹.合蕪蚌R＆D經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀分析及政策建議［J］.科技和產(chǎn)業(yè)，2013，13（1）：84-88.

［6］羅菲.“合蕪蚌”區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的DEA有效性研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2010（5）：65-69.

［7］劉媛媛.合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)［D］.合肥：安徽大學(xué)，2012：1-34.

［8］張宗益，周勇，錢燦，等.基于SFA模型的我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究［J］.軟科學(xué)，2006，20（2）：125-128.

［9］龔雪媚，汪凌勇，董克.基于SFA方法的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究［J］.科技管理研究，2011（16）：58-59.

［10］吳和成，劉思峰.基于改進(jìn)DEA的地域R&D相對(duì)效率評(píng)價(jià)［J］.研究與發(fā)展管理，2007，19（2）：108-112.

［11］官建成，何穎.科學(xué)—技術(shù)—經(jīng)濟(jì)的聯(lián)結(jié)與創(chuàng)新績(jī)效的國際比較研究［J］.管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2009，12（5）：61-75.

［12］方愛平，李虹.基于DEA模型的西部區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率分析——以西部大開發(fā)12個(gè)省、市、自治區(qū)為例［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，30（15）：52-56.

［13］郭磊，劉志迎，周志翔.基于DEA交叉效率模型的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2011，32（11）：138-143.

［14］Charnes A，CooperW W，Rhodes E.Measuring the efficien?cy of decisionmaking units［J］.European Journal of Opera?tionalResearch，1978，2（6）：429-444.

［15］Sexton TR，Silkman R H，Hogan A J.Data envelopmentanal?ysis：Critique and extensions［M］.San Francisco：Jossey Bass，1986：73-105.

［16］Doyle J，Green R.Efficiency and Cross–efficiency in DEA：Derivations，meanings and the uses［J］.Journalof the Opera?tionalResearch Society，1994，45：567-578.

［17］郭亞軍，胡蕾，王志剛.具有三次差異驅(qū)動(dòng)特征的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法［J］.系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2011，26（4）：547-548.

［18］錢吳永，黨耀國，劉思峰.基于差異驅(qū)動(dòng)原理與均值關(guān)聯(lián)度的動(dòng)態(tài)多指標(biāo)決策模型［J］.系統(tǒng)工程與電子技術(shù)，2012，34（2）：337-341.

［19］李婧，譚清美，白俊紅，等.中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的隨機(jī)前沿模型分析［J］.系統(tǒng)工程，2009，27（8）：44-47.

［20］曠宗仁，章瑾，左停.中國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析［J］.中國科技論壇，2012（7）：132-136.

［21］裴瀟，陳俊領(lǐng).湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，30（21）：128-132.

［22］白俊紅，江可申，李婧.應(yīng)用隨機(jī)前沿模型評(píng)測(cè)中國區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新效率［J］.管理世界，2009（10）：51-60.

［23］劉和東.中國區(qū)域研發(fā)效率及其影響因素研究——基于隨機(jī)前沿函數(shù)的實(shí)證分析［J］.科學(xué)學(xué)研究，2011，29（4）：558-555.

［24］虞曉芬，李正衛(wèi)，池仁勇，等.我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率：現(xiàn)狀與原因［J］.科學(xué)學(xué)研究，2005，23（2）：258-264.

［25］史修松，趙曙東，吳福象.中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率及其空間差異研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009（3）：45-55.

［責(zé)任編輯：余志虎］

The Dynam ic Evaluation on Technological Innovation Efficiency and the Study on Its Influencing Factors in He-W u-Beng Independent Innovation Pilot Area—Based on Improved DEA-Tobit Two-stageM odel

DUXian-jina，b，HUSua，XUShenga，b，ZHAOHui-fanga，b
(a.SchoolofManagement；b.TheResearch Centerof Industrial Transferand InnovativeDevelopment，HefeiUniversity of Technology，Hefei230009，China)

The paper uses the panel data of He-Wu-Beng Independent Innovation Pilot Area during the year of 2004 to 2012 andmakesa dynamic evaluation of the technological innovation efficiency in the areabased on the DEA aggressive crossevalua?tionmodelwith competitive characteristics and difference drivingmodelwith the dynamic evaluation function.The results show that regional technological innovation efficiency ofHe-Wu-Beng Independent Innovation PilotArea isunbalanced in the differ?ent regions.Furthermore，the efficiency presentsa downward trend in recentyears.The paper alsomakesan empiricalanalysis on the influencing factors of regional technological innovation efficiency in the area by app lying Tobitmodel.The study shows that the quality of laborers，government support and themain body status of enterprises have significant impacts on regional technological innovation efficiency in thearea.Finally，the paper puts forward related suggestionsbased on theabove research.

He-Wu-Beng Independent Innovation PilotArea；technological innovation efficiency；dynamic evaluation；anal?ysisof influencing factors

F061.5；F124.3

A

1007-5097（2014）11-0027-05

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.11.006

2014-03-13

國家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2013GXS2D026）；國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（13AJY004）；安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（AHSKQ2014D24）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（11YJA630167）

杜先進(jìn)（1979-），男，安徽合肥人，講師，博士，研究方向：區(qū)域發(fā)展，創(chuàng)新管理；

胡蘇（1988-），男，安徽六安人，碩士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；

徐晟（1972-），男，湖北武漢人，副教授，博士，研究方向：區(qū)域發(fā)展，創(chuàng)新管理；

趙惠芳（1952-），女，江蘇泗縣人，教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域發(fā)展，創(chuàng)新管理。