摘 要 索賠是項(xiàng)目管理過程中的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。如何完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過分析我國工程索賠意識(shí)薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的原因，進(jìn)而提出提高我國索賠管理水平，改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施：首先加強(qiáng)索賠意識(shí)；其次，加強(qiáng)管理；再次，提高經(jīng)營管理隊(duì)伍的素質(zhì)，是解決我國索賠人才匾乏問題的關(guān)鍵，許多國際工程項(xiàng)目通過成功的索賠，可以創(chuàng)造出利潤達(dá)到工程造價(jià)的10%～20%的經(jīng)濟(jì)效益。

索引關(guān)鍵詞 ：工程項(xiàng)目；施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索賠措施

第一章 緒論

1.1 選題背景及意義

索賠是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國實(shí)行改革開放建筑行業(yè)與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，建設(shè)項(xiàng)目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項(xiàng)目合同中是必不可少的，一些項(xiàng)目管理專家說：一項(xiàng)工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否對(duì)索賠運(yùn)用自如。工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效的手段。許多國際工程項(xiàng)目通過成功的索賠能使工程收人的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%一20%，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，在國內(nèi)還存在各方面問題。本文通過分析我國工程索賠意識(shí)薄弱的現(xiàn)狀，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀原因，進(jìn)而提出提高我國索賠管理水平，和改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施。

1.2 索賠在國內(nèi)發(fā)展概述

相對(duì)于國外的研究工作，國內(nèi)對(duì)國際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對(duì)索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述，或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，或是結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性的分析和說明，而對(duì)索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。國內(nèi)已出版的著作中，以《國際工程承包經(jīng)營管理策略》、《建筑工程索賠》等對(duì)工程索賠的論證詳細(xì)，但內(nèi)容多為基礎(chǔ)知識(shí)的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。雖然理論工作者和工程界人士越來越重視索賠問題但是我國對(duì)索賠的研究還處于起步階段。國內(nèi)對(duì)施工延誤索賠研究主要是從案例角度對(duì)索賠做了一些分析，文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤分析上，再結(jié)合施工管理中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出一些索賠分析評(píng)價(jià)的原則和方法，在費(fèi)用索賠分析方面也開始有所涉及[2]。

1.3 施工索賠的現(xiàn)狀

我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)人中國。經(jīng)歷了近20多年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運(yùn)用索賠以及索賠是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我國工程企業(yè)對(duì)索賠的現(xiàn)狀可描述如下[6]：

1.3.1對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國家，沒有一項(xiàng)合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。

1.3.2索賠專門人才缺乏

有關(guān)專家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。

施工索賠在國外現(xiàn)狀

國外對(duì)工程索賠的理論及實(shí)證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平，近幾年，國際上對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開發(fā)、研究了各種，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，經(jīng)過幾十年的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用，國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個(gè)方面，形成了以風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制和管理等構(gòu)成較完整的理論體系。尤為重要的是，各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)也不斷得以改進(jìn)。成熟的工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論促進(jìn)了索賠風(fēng)險(xiǎn)管理理論的不斷完善和發(fā)展，索賠的計(jì)算分析有完整的方法，用系統(tǒng)的方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和專家系統(tǒng)的研究。國際上承包商對(duì)于索賠的定性分析運(yùn)用得較為充分，側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行和同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策。在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)還成立專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。二十一世紀(jì)以來，隨著計(jì)算機(jī)水平的發(fā)展國際上計(jì)算機(jī)在施工索賠領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計(jì)算機(jī)常用軟件準(zhǔn)備索賠材料，收集整理數(shù)據(jù)和實(shí)現(xiàn)基本的計(jì)算功能，改進(jìn)日常報(bào)表工作等，這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計(jì)算機(jī)的仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過程、決策過程、以便及早發(fā)現(xiàn)問題解決問題，從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的，利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)對(duì)施工技術(shù)進(jìn)行分類、匯總、存儲(chǔ)和提取，能夠有效地支持索賠。

1.3.3索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏

索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對(duì)工程索賠的計(jì)算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計(jì)算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時(shí)，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來，由于法律的不斷健全，以及人們法制觀念與意識(shí)的逐漸加強(qiáng)，施工索賠逐漸被國內(nèi)的施工單位、建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認(rèn)識(shí)和重視，但對(duì)于施工索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗(yàn)。只注重施工索賠意向的提出，不知道如何進(jìn)行運(yùn)作，使得對(duì)施工索賠的方法、索賠依據(jù)的保管及收集、索賠的程序及計(jì)算不科學(xué)、不規(guī)范，存在不會(huì)索賠現(xiàn)象。

2.1索賠的含義

索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì)某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。工程索賠通常是指在施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。

2.2 索賠的意義

索賠在國際建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。索賠能夠維護(hù)承包公司的合同利益；能夠保證合同的履行；能夠提高承包企業(yè)的管理水平；索賠是挽回成本損失的重要手段；索賠有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌，“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是許多國際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。通過成功的索賠能使工程收入的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%-20%[4]。

2.3索賠的重要性

索賠作為保護(hù)承包商自身合法權(quán)益的重要手段其重要性不言而欲，其重要性重要表現(xiàn)在一下方面：

2.3.1工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段

2.3.2工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)

2.3.3工程索賠是承包商謀取正當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑

在國際上，很多有經(jīng)驗(yàn)的承包商都善于通過索賠，來提高工程收益和競爭力。索賠能使企業(yè)取得補(bǔ)償損失，導(dǎo)致企業(yè)獲得應(yīng)有的工程收益。索賠的取得常常會(huì)使建筑企業(yè)因需準(zhǔn)備充分的資料和依據(jù)，從而使其經(jīng)營管理得到加強(qiáng)，并扭虧為盈?？梢?，工程索賠對(duì)建筑企業(yè)的重要性是不言而喻的。

2.4產(chǎn)生施工索賠的原因

2.4.1施工環(huán)境的多變性和特殊性

2.4.2施工合同的多樣性和理解的差異性

2.4.3施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性

一個(gè)工程項(xiàng)目往往涉及很多單位，如業(yè)主、承包商、分包商、供應(yīng)商、監(jiān)理工程師等，各方面的社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、技術(shù)關(guān)系復(fù)雜，容易出現(xiàn)一方失誤而引發(fā)他方損失，進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛和施工索賠。

2.5索賠的特征：

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：

（1）索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。 （2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 （3）索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。

第三章 施工索賠程序及索賠報(bào)告的內(nèi)容

3.1施工索賠程序

3.1.1、承包人提出索賠要求

3.1.2、工程師審核索賠報(bào)告

3.1.3. 確定合理的補(bǔ)償額

（1） 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償

工程師審核索賠報(bào)告后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因是對(duì)承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商。

（2）. 工程師索賠處理決定

經(jīng)過認(rèn)真分析研究，與承包人和發(fā)包人充分討論后，工程師應(yīng)該在一定時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人提交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人提出的索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。

工程師在“工程延期審批表”和“費(fèi)用索賠審批表”中應(yīng)簡明地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~和延長的工期，論述承包人索賠的合理和不合理方面。通過協(xié)商，工程師與承包人達(dá)不成共識(shí)時(shí)，承包人僅有權(quán)得到工程師認(rèn)可的補(bǔ)償金額和順延的工期。當(dāng)然，承包人仍然具有繼續(xù)索賠的權(quán)利，直至通過仲裁和訴訟解決爭議。

工程師批準(zhǔn)的補(bǔ)償金額和順延的工期天數(shù)如果在發(fā)包人的授權(quán)范圍內(nèi)，則工程師可將此結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。補(bǔ)償金額將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，順延的工期加到原合同工期中。如果工程師批準(zhǔn)的額度超過其權(quán)限的，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)。

3.1.4、承包人是否接受最終索賠處理

通常，工程師的索賠處理決定不是終局性，對(duì)發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。如果承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人對(duì)工程師的決定不滿意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商雙方達(dá)成互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式，如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。

3.2編寫索賠報(bào)告的基本要求

索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)書面文件，對(duì)重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索賠報(bào)告的一般要求有以下幾個(gè)方面：

3.2.1 索賠事件應(yīng)是真實(shí)的

3.2.2責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)

3.2.3充分論證事件造成承包商的實(shí)際損失

3.2.4索賠計(jì)算必須合理、正確

后 記

總之，加入國際競爭必然會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛。為了更好地保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)或減少經(jīng)濟(jì)損失，必須以法律和合同為依據(jù)開展合理、合法的衛(wèi)權(quán)活動(dòng)。因此，必須加強(qiáng)法制建設(shè)和法律條文的學(xué)習(xí)，運(yùn)用法律武器，規(guī)范施工索賠行為，建立施工索賠機(jī)制，不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠經(jīng)驗(yàn)，提高我國建筑企業(yè)的索賠管理水平，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、避免或減少虧損。

工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對(duì)項(xiàng)目管理的水平如何。索賠的健康開展對(duì)于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序；有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例；有助于對(duì)外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價(jià)款，屬于工程造價(jià)構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項(xiàng)目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識(shí)，做好索賠管理對(duì)提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。

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