作者簡介：蒲靜（1988-），女，漢族，碩士，在讀研究生，四川人，天津商業(yè)大學，天津商業(yè)大學公共管理學院行政管理專業(yè)。

張偉召（1987-），男，漢族，在讀研究生，河南人，天津商業(yè)大學，天津商業(yè)大學公共管理學院，行政管理專業(yè)。

摘要：棚戶區(qū)的改造是一項關(guān)于廣大人民群眾生活的重大民生問題，但是棚戶區(qū)的改造也是一項復(fù)雜的工程，需要我們在各個領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新與改革。本文從融資的角度出發(fā)，介紹在棚戶區(qū)的改造中PPP模式的運用給公共部門帶來的便利與好處。

關(guān)鍵詞：棚戶區(qū)；PPP

“棚戶區(qū)”的改造是一項重大而復(fù)雜的工程，這不僅關(guān)系到城市的整體發(fā)展，更是關(guān)系到城市居民整體生活質(zhì)量改善的重大工程。關(guān)于目前比較流行的公共項目融資模式主要有BOT模式，ABS模式以及REITs模式和PPP模式，以上的各種融資模式各有其優(yōu)缺點，本文主要介紹PPP融資模式在“棚戶區(qū)”改造中的應(yīng)用。

PPP融資模式是公共部門與私營企業(yè)的合作模式，這種方式是對公共部門采購的替代，在PPP模式中公共部門提出對“產(chǎn)品”的要求，即明確規(guī)定自己需要哪些公共產(chǎn)品，其后由私營部門來進行項目的設(shè)計、融資、建設(shè)和運作以及滿足公共部門提出的對產(chǎn)品的長期要求。

“棚戶區(qū)”改造對于公共部門來說資金來源是一個很大的問題，光靠公共部門補貼顯然是不夠的，而且這也會帶來公共部門預(yù)算壓力的增大。而對于改造的私人部門來說，“棚戶區(qū)”改造是一項準公共物品，單純的改造是不會帶來多大盈利的，沒有幾個私人部門具有那么大的能力獨自去改造“棚戶區(qū)”。所以PPP融資模式用在“棚戶區(qū)”的融資模式中也許會為“棚戶區(qū)”融資模式創(chuàng)新找到一條不錯的道路。

一、 PPP融資模式優(yōu)點

（一） PPP優(yōu)點——對公共部門而言

1、 為預(yù)算帶來的益處

PPP可以打破以前由于稅收不總造成的財政不足給公共項目投資帶來的種種限制，PPP不需要公共部門馬上提供項目的整個資金，它可以使整個設(shè)施的成本分攤到項目的不同階段?！芭飸魠^(qū)”的改造是一項巨大的工程，公共部門一時間拿出很大一部分資金，盡管有私人部門的參與，也是相當困難的。PPP融資模式使得投資部門不需要在同一時間拿出這一部分資金，緩解了預(yù)算對財政帶來的壓力。

2、 額外性

PPP融資方式可以使公共部門更好的進行公共設(shè)施的建設(shè)。能夠?qū)苍O(shè)施更好的進行投資。PPP模式的額外性可以對一個在公共部門預(yù)算之外的項目進行投資。在遇到公共部門預(yù)算緊張的情況下，如果不采用PPP模式根本不能進行投資。在“棚戶區(qū)的”的改造中，如果一片“棚戶區(qū)”改造和另外一項公共設(shè)施（假設(shè)B設(shè)施）并存，從公共部門財政預(yù)算的角度來說，如果B設(shè)施相對于棚戶區(qū)改造來說投資較少，那么公共部門在選擇融資模式的時候，如果選擇PPP模式來改造棚戶區(qū)會帶來更好的效果。

3、 風險轉(zhuǎn)移

PPP融資模式由于是公共部門和私營部門合作的方式，單純的公共部門采購的方式會嚴重的造成建設(shè)成本的超支，或者單純的由私營部門投資，私營部門不得不進行貸款，這也給貸款方增加了風險。而PPP融資模式，公共部門給PPP支付的款項是由合同來確定的，不會增加PPP項目合同以外的款項，所以就不會造成成本超支的情況，同時，公共部門與私營部門合作，風險同時分擔在公共部門與私營部門之間，實現(xiàn)了風險的分擔與轉(zhuǎn)移。

4、 效率

盈利是產(chǎn)生效率的動力，私營部門有盈利的驅(qū)動，所以它比公共部門更加具有效率①。在PPP合同的競爭中，私營部門想要獲得這份PPP合同，面對眾多的競爭對手，就得向公共部門提出更有效率的做法，以此達到取得PPP合同的目的。同時，在PPP合同中規(guī)定不能履行合約會導致減少收入和懲罰性措施的存在，加上投資者和貸款方對于項目公司的控制這兩個方面的綜合運用能夠保證快速的檢測出并處理管理中的效率低下和其他的可以改進的履約不合格的情況。所以，相對于公共部門的自行采購，私營部門能夠帶來更有效率的工作。將PPP模式引入棚戶區(qū)的改造，能夠避免單純的公共部門包辦的低效率狀況。

5、 方案的革新

公共部門在面向社會招標PPP合同的過程中，可以從眾多的方案中選出最佳的方案，而且，可以在招標說明中注明如果一旦一方中標，要同時吸收學習其他投標方案中好的想法和設(shè)計。公共部門明確規(guī)定在服務(wù)和設(shè)施中什么是必須達到的，而不去規(guī)定服務(wù)是如何提供的。比如在“棚戶區(qū)”的改造中，公共部門可以規(guī)定這一片“棚戶區(qū)”改造的房子數(shù)量應(yīng)該多少，公共設(shè)施應(yīng)該多少，而不去規(guī)定一些具體的設(shè)計方案，這種有關(guān)產(chǎn)出的靈活性給投標者提供機會提出各種富于創(chuàng)新的解決方案。這樣公共部門就能從中做出最佳的選擇。

二、 小結(jié)

以上即PPP模式的一些優(yōu)點，當然PPP模式不止這些優(yōu)點，這里只是簡要的介紹在“棚戶區(qū)”的改造應(yīng)用中對于公共部門來說的一些優(yōu)勢，其它方面，比如對于私營部門和第三方用戶來說的的優(yōu)勢這里就不再贅述?？傊琍PP是一項復(fù)雜的模式，把這套模式運用好需要公共部門與私營部門的良好配合。不僅需要發(fā)展PPP模式的政治意愿，充分的法律框架，還要一個獨立的發(fā)展PPP的機構(gòu)等等。（作者單位：天津商業(yè)大學）

注解及參考文獻：

①耶斯考比 著 楊欣欣 譯 公共部門與私營企業(yè)合作模式：政策與融資原則[M]. 中國社會科學出版社 北京 2012.