【摘要】本文主要借助博弈論的基本分析工具，針對(duì)集中采購模式下我國政府采購涉及到的三方委托代理關(guān)系鏈的研究，分析了我國政府采購公共權(quán)力的委托過程中可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)、腐敗以及合謀等問題，并通過對(duì)政府、采購官員和供應(yīng)商三方行為的博弈分析，提出一些切實(shí)可行的解決方案。

【關(guān)鍵詞】政府采購 委托代理問題 尋租 博弈分析

一、研究的理論基礎(chǔ)

（一）政府采購的定義

政府采購也稱為“公共采購”，是采購的一種形式。按照我國《政府采購法》的定義，政府采購是指各級(jí)國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，使用財(cái)政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)的或采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。這一定義突出了這樣幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：首先，政府采購的目的是向社會(huì)公眾提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會(huì)公眾的共同需要；其次，除政府部門以外，其他各類國家機(jī)關(guān)、實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體都應(yīng)該建立政府采購制度；再次，強(qiáng)調(diào)使用財(cái)政性資金。最后，強(qiáng)調(diào)購買方式的根本性轉(zhuǎn)變。過去實(shí)行財(cái)政撥款，需求單位自行購買，而建立政府采購制度后，各個(gè)需求單位由下至上層層編報(bào)部門預(yù)算，由財(cái)政部門統(tǒng)一購買。

（二）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是指經(jīng)濟(jì)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程中以追求自身利益最大化為根本目標(biāo)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且認(rèn)為人們都是完全理性的經(jīng)濟(jì)人，擁有完全有序的偏好和準(zhǔn)確的計(jì)算能力等等。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派對(duì)這一理論做了修正，即認(rèn)為人們具有有限理性而非充分理性，同時(shí)將“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)由經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)展到政治領(lǐng)域，認(rèn)為不僅商品生產(chǎn)者而且政府官員也符合“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，由此保持了對(duì)人性分析的一致性。

（三）委托代理理論

在委托人和代理人信息不對(duì)稱的情況下，代理人對(duì)自身利益的追求會(huì)損害到委托人的利益，從而產(chǎn)生委托代理問題。在分散式政府采購模式中，廣大納稅人是委托人，他們處于“納稅人-政府-主管部門-基層單位-采購機(jī)構(gòu)-采購人員”這一委托代理鏈的起始環(huán)節(jié)，委托人可以說沒有決策權(quán)和管理權(quán)，不具有行為能力。而采購官員處于這一委托代理鏈的末端，且處于信息優(yōu)勢，對(duì)政府采購效率起著決定作用。到目前為止，我們所說的委托代理問題一般是指逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。逆向選擇是事前信息不對(duì)稱，而道德風(fēng)險(xiǎn)則是事后信息不對(duì)稱。

（四）尋租理論

尋租理論的最早淵源是1967年戈登·圖洛克所寫的論文《關(guān)于稅、壟斷和偷竊的福利成本》。他的觀點(diǎn)是，完全競爭理論對(duì)偏離競爭所導(dǎo)致的社會(huì)福利估計(jì)不足，因?yàn)槿藗儠?huì)競相通過各種疏通活動(dòng)爭取收入，即尋租；而在競相尋租的條件下，每個(gè)人都認(rèn)為花費(fèi)與其所期望的收益相近的費(fèi)用是值得的。如果企業(yè)把有限的資源用于游說甚至賄賂政府官員，想通過政府權(quán)力的介入為其制造獨(dú)家生產(chǎn)機(jī)會(huì)的話，就是尋租。尋租企業(yè)除了正常的生產(chǎn)利潤之外，還會(huì)獲得超額壟斷利潤，但是，尋租活動(dòng)中政府通過權(quán)力介入人為制造了壟斷，引起資源配置的扭曲和低效率，同時(shí)會(huì)挫傷非尋租企業(yè)的生產(chǎn)積極性，引起市場正常競爭秩序的紊亂。

二、政府采購中的委托代理問題的博弈分析

在傳統(tǒng)的分散采購模式下，運(yùn)用財(cái)政資金進(jìn)行采購所涉及的關(guān)系人主要有：納稅人（或繳費(fèi)人）、各級(jí)政府、各級(jí)財(cái)政部門、主管部門、需求單位、單位采購機(jī)構(gòu)及具體的采購人員和供應(yīng)商。在公共財(cái)政體制和分散采購運(yùn)行機(jī)制下，上述關(guān)系人會(huì)形成六個(gè)層次的委托代理關(guān)系，構(gòu)成委托代理關(guān)系鏈。

在集中采購模式下，政府采購的委托代理關(guān)系鏈可以做一簡化，即由委托人（納稅人或繳費(fèi)人）、代理人（政府采購官員）和供應(yīng)商三方組成，設(shè)政府官員和供應(yīng)商的合作剩余為納稅人的凈損失，對(duì)官員和供應(yīng)商的合謀行為進(jìn)行監(jiān)督。

（一）基本模型建立

（二）模型求解

（三）均衡解的理論指導(dǎo)意義

2. 政府進(jìn)行監(jiān)督的均衡概率指導(dǎo)意義

三、結(jié)論

通過本文分析，納稅人與政府、采購官員之間的公共權(quán)力委托代理失靈的前提條件是，采購官員也符合“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，具有機(jī)會(huì)主義行為傾向，且較納稅人處于信息優(yōu)勢，擁有更多的關(guān)于采購權(quán)力運(yùn)作的私有信息，所以會(huì)出現(xiàn)種種公共權(quán)力委托代理失靈的問題。要克服采購權(quán)力委托代理運(yùn)作的失靈，就要圍繞上述結(jié)論采取相應(yīng)措施。

（一）盡量做到政府采購信息公開和過程透明

政府采購公共權(quán)力委托代理中一系列問題的根源在于委托人和代理人之間的信息不對(duì)稱，所以，在許可的范圍內(nèi)，盡量公開采購信息和采購過程，消除信息不完全，則可以減少代理人濫用公共權(quán)力的機(jī)會(huì)。同時(shí)當(dāng)采購信息公開之后，廣大委托人可以以較小的成本對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)督，這也可以有效防止委托人的機(jī)會(huì)主義傾向和搭便車心理，從而政府采購不在無人監(jiān)督。

（二）實(shí)行高薪養(yǎng)廉的激勵(lì)政策

委托人可以通過提高報(bào)酬的方式激勵(lì)代理人為其服務(wù)的積極性，同時(shí)政府官員的正常收入可以看作是其犯錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)成本，實(shí)行高薪養(yǎng)廉政策后，官員一旦從事設(shè)租尋租活動(dòng)被發(fā)現(xiàn)，則會(huì)損失高額的正常收入。

（三）加大懲罰力度

如果官員設(shè)租尋租被揭發(fā)后，受到的懲罰不僅僅是丟掉官職、退回贓款，而且還處以刑事處罰，且以后永不錄用。那么此時(shí)，雖然政府官員可以從腐敗中獲得高額收益，但是被揭發(fā)后損失更大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了腐敗的收益。所以，一個(gè)好的預(yù)防腐敗的制度很關(guān)鍵，會(huì)起到較好的防治腐敗的作用。

（四） 建立集中采購模式，減少委托代理的層級(jí)結(jié)構(gòu)

如前所述，在分散采購模式下，會(huì)形成“委托人（納稅人）——政府——財(cái)政部門——主管部門——基層單位——采購機(jī)構(gòu)——采購人員”六個(gè)層次的委托代理關(guān)系。由于層級(jí)結(jié)構(gòu)非常多，所以發(fā)生代理人之間以及代理人和委托人之間合謀、腐敗、道德風(fēng)險(xiǎn)等的概率非常大。而在集中采購模式下，層級(jí)結(jié)構(gòu)較少，同時(shí)配合以信息公開制度和健全的法律監(jiān)督體系，可以大大降低公共權(quán)力委托代理失靈的可能性。

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（編輯：劉影）