【摘要】公共基礎(chǔ)項(xiàng)目對于社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國家戰(zhàn)略都具有重要的意義。本文針對公共基礎(chǔ)項(xiàng)目的特點(diǎn)，從項(xiàng)目全周期角度出發(fā)，分析了公共基礎(chǔ)項(xiàng)目在各個(gè)階段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。公共基礎(chǔ)項(xiàng)目由于涉及主體較多，明確各階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，有助于有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別及風(fēng)險(xiǎn)控制，提高公共基礎(chǔ)項(xiàng)目的效率，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】公共基礎(chǔ)項(xiàng)目 全周期 風(fēng)險(xiǎn)因素

一、引言

公共基礎(chǔ)項(xiàng)目關(guān)系到國計(jì)民生，對社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)起到巨大的推動(dòng)作用，是促進(jìn)國家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)資源。近年來，大型公共基礎(chǔ)項(xiàng)目的數(shù)量增長迅速，項(xiàng)目范圍與規(guī)模日益擴(kuò)大，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理難度提高，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)將會直接威脅項(xiàng)目建設(shè)的順利實(shí)施與最后的成功。因此，對公共基礎(chǔ)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別分析地研究就顯得尤為重要。

二、相關(guān)文獻(xiàn)概述

風(fēng)險(xiǎn)管理的定義具有代表性的是Tumala于1994年提出風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展過程的合理框架，這一過程包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。20世紀(jì)90年代以后，風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)得到了很大地發(fā)展和應(yīng)用，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理觀念也從過去基本靜態(tài)的管理發(fā)展為動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

我國在20世紀(jì)70年代末、80年代初引進(jìn)項(xiàng)目管理理論與方法，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究起步較晚。1987年，清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》的出版，標(biāo)志我國新時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)管理研究的開始。1996年由雷勝強(qiáng)編著的《國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》和 1998年由盧有杰、盧家儀主編的《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》，促進(jìn)了國內(nèi)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)注。總體來說，我國項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究水平還不是很高，對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)缺乏系統(tǒng)化和科學(xué)化，系統(tǒng)性定量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法還有待進(jìn)一步研究，在實(shí)際應(yīng)用中成效并不顯著。

三、公共基礎(chǔ)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別

根據(jù)工程進(jìn)行的一般順序，將工程全生命期劃分為決策階段、前期工作階段、建設(shè)階段及管理階段。公共基礎(chǔ)項(xiàng)目各階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素如下：

（一）決策階段

決策風(fēng)險(xiǎn)是公共基礎(chǔ)項(xiàng)目最大的風(fēng)險(xiǎn)，如果項(xiàng)目不可行、立項(xiàng)錯(cuò)誤，就會造成根基不穩(wěn)。公共基礎(chǔ)項(xiàng)目在決策階段主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素有政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、投資方式風(fēng)險(xiǎn)及可行性研究風(fēng)險(xiǎn)。政策風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)總體形勢變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)政策變化及法律法規(guī)不完善等。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要在于國內(nèi)外金融市場的波動(dòng)、通貨膨脹等因素的影響。隨著我國公共基礎(chǔ)項(xiàng)目管理體制的變化，該類項(xiàng)目的投資方式逐漸多樣化，由此帶來投資方式選擇的風(fēng)險(xiǎn)?？尚行匝芯繉?xiàng)目的投資估算、建設(shè)條件與生產(chǎn)條件、技術(shù)、建筑工程的方案和標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收益、社會效益和不確定性分析等，可能由于調(diào)查不足等原因?qū)е聦?xiàng)目可行性的錯(cuò)誤認(rèn)識。

（二）前期工作階段

公共基礎(chǔ)項(xiàng)目在立項(xiàng)之后，進(jìn)入前期準(zhǔn)備工作階段。這一階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)與發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)及合同風(fēng)險(xiǎn)等?？辈煸O(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)在于勘察設(shè)計(jì)單位存在違反必要程序，未經(jīng)勘察就設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)未經(jīng)審批就提供施工圖，勘察人提供成果的時(shí)效及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。融資風(fēng)險(xiǎn)包括資金供應(yīng)不足或資金來源中斷，融資方信用等，融資方承擔(dān)信用保證的能力及履行信用保證責(zé)任直接影響項(xiàng)目的進(jìn)程。投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)，如不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目選擇、報(bào)價(jià)等，發(fā)包人存在提供資料內(nèi)容要求及時(shí)間錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)涉及發(fā)起人、投資人及承包人之間權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)界定不清等方面，從而對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量造成不利影響。

（三）建設(shè)階段

在公共項(xiàng)目建設(shè)階段施工過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及自然風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括所應(yīng)用技術(shù)及設(shè)備自身的時(shí)效性、成熟度、生命周期性質(zhì)，也包括技術(shù)與項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境適應(yīng)性、實(shí)施后滿意度風(fēng)險(xiǎn)等方面。工期風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目工程進(jìn)度安排是否合理、是否能按進(jìn)度安排按時(shí)按質(zhì)完成，工期拖延對工程成本、項(xiàng)目實(shí)施效果造成嚴(yán)重影響。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及項(xiàng)目建設(shè)階段資金流動(dòng)性及充足性，及時(shí)、充足的資金有利于保障項(xiàng)目的進(jìn)程及質(zhì)量。安全風(fēng)險(xiǎn)包括施工過程中設(shè)備運(yùn)作安全性、施工人員人身及財(cái)產(chǎn)安全等方面。自然風(fēng)險(xiǎn)指在工程建設(shè)施工過程中由于自然災(zāi)害、社會政治經(jīng)濟(jì)意外事故等非人為可控因素造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）管理階段

現(xiàn)代公共基礎(chǔ)項(xiàng)目往往規(guī)模大、時(shí)間周期長，從而存在較大的管理難度，對項(xiàng)目形成管理風(fēng)險(xiǎn)。公共基礎(chǔ)項(xiàng)目建成后管理運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在繼承性風(fēng)險(xiǎn)、管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)及維護(hù)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)包括殘值風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營成本超支、運(yùn)營變更等，管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，影響項(xiàng)目經(jīng)營效率，構(gòu)成經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的維護(hù)涉及專業(yè)技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目建成后面臨專業(yè)技術(shù)人才缺乏、設(shè)備及技術(shù)未能及時(shí)維護(hù)、更新等風(fēng)險(xiǎn)，從而人力資源成本增加，影響項(xiàng)目的正常運(yùn)營，構(gòu)成維護(hù)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語

公共基礎(chǔ)項(xiàng)目由于公共性及經(jīng)營性的雙重屬性，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與其他類工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在一定的區(qū)別，其風(fēng)險(xiǎn)來源較復(fù)雜。在風(fēng)險(xiǎn)管理理論基礎(chǔ)上，按照項(xiàng)目生命周期識別各階段風(fēng)險(xiǎn)，為采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施提供依據(jù)。

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（編輯：陳岑）