摘 要：新制度主義是西方20世紀(jì)六七十年代在經(jīng)濟(jì)學(xué)中興起的一種思想流派，在80年代又從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域擴(kuò)展到政治學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。概括了西方新制度主義的主要三大理論流派，包括理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義和歷史制度主義。并由此總結(jié)了新制度主義政治學(xué)的方法論特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：理性選擇制度主義；社會(huì)學(xué)制度主義；歷史制度主義

中圖分類號(hào)：D08 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）33-0022-02

新制度主義是西方20世紀(jì)六七十年代在經(jīng)濟(jì)學(xué)中興起的一種思想流派，在80年代又從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域擴(kuò)展到政治學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。

西方新制度主義者是在對(duì)行為主義、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判基礎(chǔ)上，否定了舊制度主義用靜態(tài)的眼光看制度及其忽視對(duì)制度的動(dòng)態(tài)分析。新制度主義者反對(duì)行為主義者只注重過(guò)程，不注重制度的研究，批評(píng)、修正了行為政治學(xué)，倡導(dǎo)政治學(xué)與現(xiàn)實(shí)政治相關(guān)聯(lián)，以加強(qiáng)應(yīng)用性研究為宗旨。

新制度政治學(xué)的“新”體現(xiàn)在：新制度政治學(xué)創(chuàng)新了“制度”的內(nèi)涵，包括了傳統(tǒng)的正式制度，如法律、組織等，也囊括了人類生活中所形成的習(xí)慣、風(fēng)俗，這就深化了我們對(duì)政治制度的理解；新制度政治學(xué)打破了舊制度主義從整體主義觀研究政治制度，而且從制度和行為兩個(gè)方面來(lái)分析政治現(xiàn)象。新制度政治學(xué)沒(méi)有像行為主義那樣否定政治價(jià)值對(duì)政治制度的積極意義，而是將各種形式的價(jià)值進(jìn)行分析，認(rèn)為制度支撐著政治價(jià)值觀；新制度政治學(xué)也借鑒自然科學(xué)定量分析、動(dòng)態(tài)研究的方法，并結(jié)合傳統(tǒng)政治制度學(xué)的定性、靜態(tài)。規(guī)范理論的研究方法，豐富和完善了西方政治學(xué)方法論體系。

目前，對(duì)新制度主義流派的劃分有七分法、四分法、二分法，學(xué)術(shù)界公認(rèn)的是彼得·霍爾和羅斯馬麗·泰勒的三分法，他們?cè)诿绹?guó)《政治學(xué)研究》雜志上共同發(fā)表的“政治科學(xué)與三個(gè)新制度學(xué)派”中將新制度主義政治學(xué)分為理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義和歷史制度主義三個(gè)主要流派。

一、理性選擇制度主義學(xué)派

政治學(xué)中所謂研究方法，是研究政治現(xiàn)象的基本策略，研究法可以提供概念框架，還可以成為政治理論形成的動(dòng)力，

奧爾森提出，當(dāng)一個(gè)人應(yīng)用他認(rèn)為“既有效率又有效果的手段追求其目標(biāo)”時(shí)，他的行為就是理性的，可以看出理性選擇制度主義吸收了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，但是認(rèn)為“理性人”也是受制度約束的，認(rèn)為政治分析的核心是個(gè)人在制度約束的情形下追求自身利益最大化的過(guò)程，凸顯了制度在個(gè)人行為選擇中的激勵(lì)和約束作用。理性選擇制度主義的三個(gè)特征：

1.理性選擇制度主義以經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)為前提，認(rèn)為個(gè)人效用最大化是個(gè)體的基本動(dòng)機(jī)，個(gè)體的目標(biāo)在制度運(yùn)行中以算計(jì)的策略來(lái)有效實(shí)現(xiàn)，也就是理性選擇制度主義是以個(gè)體作為政治分析的邏輯起點(diǎn)。

2.理性選擇制度主義傾向于將政治看成是一系列集體行動(dòng)的困境，制度是理性行動(dòng)者解決集體困境時(shí)的產(chǎn)物，制度之所以產(chǎn)生是行動(dòng)者為達(dá)到自己目的而用算計(jì)性途徑達(dá)到的結(jié)果，也就是“結(jié)果性邏輯”。所以理性選擇制度主義分析的核心內(nèi)容是制度與行為的互動(dòng)關(guān)系。

3.理性選擇制度主義運(yùn)用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架——理性人假設(shè)、產(chǎn)權(quán)和交易成本等理論來(lái)分析政治問(wèn)題，它主要受到威廉森的交易成本理論、諾斯的制度發(fā)展理論、米爾格羅姆和普拉特等人的委托-代理理論等的影響。

從理性選擇制度主義的特征中可以發(fā)現(xiàn)，前提假設(shè)體現(xiàn)了個(gè)體主義的方法論，主要來(lái)自三個(gè)方面的基本假設(shè)：（1）個(gè)體是政治活動(dòng)的核心行動(dòng)者，個(gè)體展開(kāi)理性行動(dòng)的目標(biāo)是個(gè)人效用最大化[1]；（2）制度是形塑個(gè)體行為的規(guī)則或非正式實(shí)踐模式；（3）大多數(shù)個(gè)體對(duì)于制度的制約或激勵(lì)能夠做出理性的反應(yīng)。

二、社會(huì)學(xué)制度主義學(xué)派

社會(huì)學(xué)制度主義學(xué)派是20世紀(jì)70年代以來(lái)運(yùn)用在新制度主義政治學(xué)中的一種分析路徑。該學(xué)派所要解釋的重點(diǎn)是組織采取某種特定的制度或?qū)嵺`模式來(lái)提高組織的效率，也即從文化層面來(lái)解釋社會(huì)和政治現(xiàn)象。

1.社會(huì)學(xué)制度主義的三個(gè)特征。首先，社會(huì)學(xué)制度主義將更為廣泛的文化因素界定為一種制度，這就顛覆了僅僅將文化看成是與情感相關(guān)聯(lián)的價(jià)值趨向或態(tài)度，這樣將文化看成是為行動(dòng)者提供認(rèn)知模板。其次，制度影響著個(gè)體的基本偏好和自我身份的認(rèn)同。社會(huì)行動(dòng)者的自我印象和身份認(rèn)同是由社會(huì)生活所提供的社會(huì)形式所賦予的。社會(huì)制度主義者堅(jiān)持認(rèn)為，當(dāng)我們面對(duì)某種情況時(shí)，個(gè)體必須要找到一種方式來(lái)認(rèn)識(shí)這種情況并做出相應(yīng)的反應(yīng)，而制度所提供的行動(dòng)模板就為完成這兩個(gè)任務(wù)提供了手段。最后，社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為，某一組織之所以會(huì)采用某種特定的制度形式，是因?yàn)樵撝贫忍岣吡私M織或其參與者的社會(huì)合法性。

2.社會(huì)學(xué)制度主義的基本演變。社會(huì)學(xué)作為一門學(xué)科，自建立之日起，就與社會(huì)制度的研究和制度變革的比較分析密切相關(guān)。從歷史上看，最豐富的制度主義傳統(tǒng)存在于社會(huì)學(xué)中，社會(huì)學(xué)制度主義學(xué)派傾向于在更廣泛的意義上界定制度，認(rèn)為制度不僅包括正式規(guī)則、程序和規(guī)范，而且還包括為人的行動(dòng)提供的認(rèn)知模式和認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)。這就使制度的界定顯得更為廣泛。社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為個(gè)體在面對(duì)某種情勢(shì)而采取行動(dòng)時(shí)，制度提供認(rèn)知模板來(lái)完成這一過(guò)程，制度塑造出的認(rèn)知模板使個(gè)體受到規(guī)范的約束，從而遵循社會(huì)規(guī)則的要求。社會(huì)學(xué)制度主義者認(rèn)為，個(gè)人并不能單純視為追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的“理性人”，而應(yīng)當(dāng)把個(gè)人看作是出于各種不同制度背景下的社會(huì)人。例如政治家出于自利的目的采取行動(dòng)贏得選票，他們之所以那樣是因?yàn)樗麄兊穆氊?zé)所在，公共利益和集團(tuán)利益驅(qū)動(dòng)著他們。社會(huì)學(xué)制度主義者認(rèn)為，個(gè)人行為更多的是基于“認(rèn)知模板”采取行動(dòng)的，而不是從計(jì)算結(jié)果回報(bào)的角度規(guī)范行為。制度與個(gè)體行為之間的關(guān)系是通過(guò)算計(jì)途徑和文化途徑解決的，理性選擇制度主義所持的是結(jié)果性的邏輯，個(gè)體行為者的行為是受對(duì)于結(jié)果的期望和偏好而驅(qū)使的：社會(huì)學(xué)制度主義所持的“適合性邏輯”，強(qiáng)調(diào)人們?cè)诠餐囊?guī)則下來(lái)規(guī)范行為。這兩種邏輯并不沖突，一般情況是，結(jié)果性邏輯和適合性邏輯是相聯(lián)系的。社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為，政治制度是規(guī)則的集合體，遇到新環(huán)境時(shí)，制度便與環(huán)境結(jié)合起來(lái)，所以政治制度在實(shí)現(xiàn)了預(yù)期性結(jié)果時(shí)也使得行動(dòng)者在特定環(huán)境中履行了義務(wù)和責(zé)任。

三、歷史制度主義

歷史制度主義的分析路徑主要體現(xiàn)在它的結(jié)構(gòu)觀和歷史觀上。在結(jié)構(gòu)觀中歷史制度主義強(qiáng)調(diào)了政治制度對(duì)于公共政策和政治后果的重要作用，在歷史觀上，歷史制度主義重視通過(guò)追尋事件發(fā)生的歷史軌跡來(lái)找出過(guò)去對(duì)現(xiàn)在的重要影響。歷史制度主義的四個(gè)特征：

1.歷史制度主義傾向于用相對(duì)廣泛的視角來(lái)界定和闡釋制度與個(gè)人行為之間的關(guān)系，同時(shí)使用了理性選擇制度主義的“算計(jì)途徑”和社會(huì)學(xué)制度主義的“文化途徑”。歷史制度主義者認(rèn)為，制度的變遷是通過(guò)制度和行為的互動(dòng)關(guān)系來(lái)推進(jìn)的。

2.強(qiáng)調(diào)權(quán)力在制度運(yùn)作過(guò)程中及不同集團(tuán)間的非均衡分配狀況，認(rèn)為制度框架本身是在一種資源不平等的格局下形成的，所以在制度運(yùn)行中更傾向于制度給予某些集團(tuán)或個(gè)人更多的決策權(quán)和利益分配的機(jī)會(huì)，不傾向于采用一種使人變得更好結(jié)果的制度，而傾向于強(qiáng)調(diào)政治結(jié)果對(duì)某一集團(tuán)的損害和對(duì)另一集團(tuán)的好處。

3.歷史制度理論強(qiáng)調(diào)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的路徑依賴現(xiàn)象在歷史中的作用。路徑依賴強(qiáng)調(diào)制度形成在歷史上具有強(qiáng)烈的慣性作用，行動(dòng)者選擇了某一路徑后，再很難改變道路。所以歷史制度主義認(rèn)為既定對(duì)歷史演變的“無(wú)效性”，除非在這一連續(xù)性歷史過(guò)程中出現(xiàn)一個(gè)“斷裂節(jié)點(diǎn)”來(lái)擺脫原有的路徑依賴，如經(jīng)濟(jì)危機(jī)或軍事沖突等重大事件可以打破原有的制度平衡，促使新的制度產(chǎn)生，而社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為制度變遷必須是個(gè)體對(duì)某種認(rèn)知性框架獲得充分認(rèn)同后的制度化產(chǎn)物。理性選擇制度主義則認(rèn)為現(xiàn)存的制度不能給行為者帶來(lái)更大的利益時(shí)，制度變遷將會(huì)發(fā)生。

4.歷史制度主義認(rèn)為“觀念”性的東西可以和制度結(jié)合在一起來(lái)分析某種政治結(jié)果，制度與觀念存在著一致性。政治制度的差異會(huì)對(duì)不同國(guó)家同一觀念產(chǎn)生不同的影響。

四、三大流派的交流與整合

歷史制度主義將文化、理性對(duì)行為的塑造納入具體歷史情境中進(jìn)行分析時(shí)，對(duì)新制度主義進(jìn)行了交流和整合，歷史制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義都認(rèn)為，新制度的建立和運(yùn)作是在現(xiàn)存制度中進(jìn)行的，它們使我們注意到新制度在建立初期權(quán)力在不同利益主體和利益集團(tuán)間的不均等分配，它們也讓我們看到了非正式制度的重要作用，理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義都解釋了個(gè)體行動(dòng)者的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”在政治生活中的重要地位，而政治行為者非理性的一面也一定程度上體現(xiàn)在理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義中，這三大理論流派已經(jīng)存在共同的交流與混合的基礎(chǔ)了。今天我們重新審視新制度主義的發(fā)展?fàn)顩r時(shí)，我們已經(jīng)不重視它們之間的區(qū)別了。它們實(shí)際上共同分享了一些基本的理論假設(shè)，即政治行動(dòng)者的有限理性，制度的路徑依賴和觀念的重要作用。

五、整體的新制度主義政治學(xué)的特點(diǎn)

新制度主義政治學(xué)研究的重點(diǎn)是個(gè)體行為、環(huán)境、理性間的互動(dòng)關(guān)系，通過(guò)研究這種互動(dòng)關(guān)系來(lái)考察制度的產(chǎn)生與變遷。在個(gè)人與制度的關(guān)系上，新制度主義不僅關(guān)注個(gè)人偏好和行為對(duì)社會(huì)的影響，而且關(guān)注制度對(duì)在特定社會(huì)中個(gè)人的行為產(chǎn)生的結(jié)果。制度受到個(gè)人行為的影響，但同樣影響和塑造個(gè)人的偏好、行為方式和觀念，制度也和更為宏觀的社會(huì)環(huán)境是相互影響的，制度影響環(huán)境，環(huán)境也影響制度的產(chǎn)生和變遷。

在新制度主義政治學(xué)研究中，我們不僅要重視憲法和法律為核心的正式制度，還應(yīng)看到非正式制度在政治生活中的重要作用。不僅關(guān)注個(gè)體行為與制度的相互作用，重視習(xí)慣、價(jià)值觀與意識(shí)形態(tài)等等非正式制度的作用，新制度主義政治學(xué)正力圖改變過(guò)去研究中正式制度與非正式制度的隔離狀況，并探索正式制度和非正式制度間的功能互補(bǔ)。

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