摘 要：現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)理論無法反映復(fù)雜環(huán)境下多個知識產(chǎn)權(quán)出讓人及受讓人之間的合作問題，成熟的組織治理理論也無法與多樣化的知識產(chǎn)權(quán)合作模式相匹配。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)組織治理研究的基本范式，分析了當(dāng)代產(chǎn)業(yè)環(huán)境下技術(shù)的碎片化特征，界定了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的定義、構(gòu)成要素以及聯(lián)結(jié)關(guān)系，探討了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)治理的基本內(nèi)容和4種典型的治理模式，試圖回答知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)治理的方法問題。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)組織；知識產(chǎn)權(quán)；結(jié)構(gòu)治理；市場結(jié)構(gòu)；模式

中圖分類號：D917；D924.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）35-0295-03

引言

近年來，由于競爭環(huán)境的不斷升級和科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，企業(yè)間的合作與競爭無論是外部表象還是內(nèi)部機制都發(fā)生了重大的變化，企業(yè)運營突破了傳統(tǒng)的時間和空間的限制，組織邊界也變得模糊，產(chǎn)業(yè)分工逐步細化，基于核心能力的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)逐漸形成，知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，作用日趨重要，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易成為一種貿(mào)易形式。專注于不同核心能力的企業(yè)開始深入合作，形成一種新型的、由知識產(chǎn)權(quán)節(jié)點構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)組織——企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)。然而，與此相關(guān)的理論研究卻略顯滯后。國內(nèi)外諸多學(xué)者的研究，多集中于專利叢林[1]、專利池[2]、專利組合[3]等領(lǐng)域，未能延伸到網(wǎng)絡(luò)組織的層面對治理模式進行探索，因此，具有一定的創(chuàng)新空間。本文在對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)涵進行界定的基礎(chǔ)上，重點探討了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)治理的主要方式。

一、知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)

（一）知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的概念

知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）是公民、法人或其他組織對其在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域里創(chuàng)造的精神財富所依法享有的專有權(quán)[4]。按照《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第8款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)定義，下列權(quán)利構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)：著作權(quán)與鄰接權(quán)、專利權(quán)或（和）發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、外觀設(shè)計權(quán)、商標權(quán)及其他標記權(quán)、反不正當(dāng)競爭權(quán)以及其他由于智力活動產(chǎn)生的權(quán)利。

在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，傳統(tǒng)的縱向一體化企業(yè)逐漸縱向解體，產(chǎn)業(yè)組織隨之網(wǎng)絡(luò)化、模塊化，以專利權(quán)或（和）發(fā)明權(quán)、外觀設(shè)計權(quán)、商標權(quán)及其他標記權(quán)等為核心的知識產(chǎn)權(quán)成為了聯(lián)結(jié)產(chǎn)業(yè)鏈條中上、下游企業(yè)之間的紐帶，因此，知識產(chǎn)權(quán)開展的管理活動成為促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和演進的重要力量。從高端裝備制造業(yè)到信息產(chǎn)業(yè)，皆呈現(xiàn)出垂直分離、合作競爭、協(xié)同創(chuàng)新、分布式制造的變化趨勢和特征。至此，基于知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)而成的網(wǎng)絡(luò)形成。知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)（the Intellectual Property Network，IPN）是在現(xiàn)代經(jīng)濟環(huán)境下，不同企業(yè)之間，以不同權(quán)利人的專利技術(shù)、商標、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)為紐帶，相互聯(lián)結(jié)、耦合而成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[5]。

在知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)中，出讓人、受讓人作為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點，相互之間通過知識產(chǎn)權(quán)的利用關(guān)系聯(lián)結(jié)在一起，共同形成一個虛擬的、動態(tài)的、無邊界的網(wǎng)絡(luò)組織。在這個網(wǎng)絡(luò)中，既有構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)運營的主體——節(jié)點，也有聯(lián)結(jié)各個節(jié)點的關(guān)系紐帶——知識產(chǎn)權(quán)，它們之間的不同組合形成了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)范式。結(jié)構(gòu)范式中的各個節(jié)點是相互獨立的，沒有領(lǐng)導(dǎo)和權(quán)威，依靠規(guī)則來維系；結(jié)構(gòu)范式是開放的、無邊界的，隨時會有新的節(jié)點加入和舊的節(jié)點剔除，保持網(wǎng)絡(luò)組織的生命力。

（二）知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的市場結(jié)構(gòu)

在IPN網(wǎng)絡(luò)中，從市場結(jié)構(gòu)的角度，按照出讓人（聯(lián)盟）和受讓人（聯(lián)盟）的數(shù)量及其規(guī)模分布、知識產(chǎn)權(quán)差別的程度、新的權(quán)利人進入該產(chǎn)業(yè)的難易程度，以及相互之間關(guān)系的綜合狀態(tài)，可以把IPN網(wǎng)絡(luò)細分為完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷四種類型。每一種類型的IPN網(wǎng)絡(luò)在權(quán)利人數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)特征、核心企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性、網(wǎng)絡(luò)維護成本、網(wǎng)絡(luò)治理類型等方面[6-8]，都具有不同的特征，如表1所示。

二、知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)治理

（一）知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)治理的基本內(nèi)容

有效的治理是任何一個經(jīng)濟組織得以有效運行的重要保證，缺乏有效治理的組織必然是不穩(wěn)定和缺乏效率的。知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)介于市場和企業(yè)之間，要實現(xiàn)其自身的高效、健康、可持續(xù)發(fā)展，尤其需要有效的治理。知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)治理是保障知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)正常運行的一系列制度、體系和控制機制的統(tǒng)稱。它是以建立和增強知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的持續(xù)競爭優(yōu)勢為目的，以治理機制為核心，由網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部發(fā)起、所有成員和有關(guān)各方共同參與的集體協(xié)調(diào)活動。簡單地說，它是網(wǎng)絡(luò)成員在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部進行博弈的制度安排。構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部科學(xué)合理的治理結(jié)構(gòu)，形成良好的治理機制，有助于提高各成員企業(yè)合作意識，協(xié)調(diào)內(nèi)部成員企業(yè)之間的分工，指導(dǎo)具有異質(zhì)性資源和能力的企業(yè)更好地融入或構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)，避免惡性競爭，促進網(wǎng)絡(luò)組織的有效運作，共同創(chuàng)造客戶價值，從而獲得、保持和提高網(wǎng)絡(luò)組織的競爭優(yōu)勢，共同應(yīng)對經(jīng)濟全球化、信息化和組織模塊化、網(wǎng)絡(luò)化的挑戰(zhàn)。

網(wǎng)絡(luò)組織的結(jié)構(gòu)安排直接影響到成員企業(yè)的績效和網(wǎng)絡(luò)組織的整體效率。結(jié)構(gòu)治理就是從關(guān)系節(jié)點及其構(gòu)成形態(tài)角度來考察網(wǎng)絡(luò)，明確網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)，以及組織成員動機等。結(jié)構(gòu)治理是影響知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)績效的關(guān)鍵，直接作用于IPN的成本與收益，也對環(huán)境適應(yīng)能力、組織生命周期產(chǎn)生深刻影響。IPN的結(jié)構(gòu)治理是一個動態(tài)的過程，是各個成員企業(yè)通過多次互動、不斷調(diào)整優(yōu)化而形成的。

（二）知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)治理的主要模式

網(wǎng)絡(luò)組織的結(jié)構(gòu)治理是與網(wǎng)絡(luò)組織本身的市場結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的。在知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)中，市場結(jié)構(gòu)決定了所采用的治理理論和相應(yīng)的控制模式，也決定了網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性以及維護網(wǎng)絡(luò)狀況成本的高低程度。知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)是一種介于企業(yè)和市場之間的組織，網(wǎng)絡(luò)成員之間既有競爭又有合作。在完全競爭的IPN網(wǎng)絡(luò)中，出讓人與受讓人通常地位平等，通過協(xié)商解決各種問題。在壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷的IPN網(wǎng)絡(luò)中，出讓人通常居于核心地位，主導(dǎo)IPN網(wǎng)絡(luò)的治理。由此，可以將IPN網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)治理模式分為4種類型：自組織網(wǎng)絡(luò)治理模式、導(dǎo)向型網(wǎng)絡(luò)治理模式、依賴型網(wǎng)絡(luò)治理模式、從屬型網(wǎng)絡(luò)治理模式。

1.自組織IPN治理

在自組織IPN網(wǎng)絡(luò)中，知識產(chǎn)權(quán)市場是完全競爭的，沒有核心企業(yè)；擁有同質(zhì)性知識產(chǎn)權(quán)的多個權(quán)利人具有較強的網(wǎng)絡(luò)意識，知道自身的績效要依賴于其他網(wǎng)絡(luò)成員（出讓人或受讓人）的行為，而貿(mào)易的雙方均具有多項選擇，因此具有較高的互動能力，并在構(gòu)建和維護與其他網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系方面投入巨大精力。在自組織IPN中，知識產(chǎn)權(quán)許可取決于交易雙方現(xiàn)有的和將來的創(chuàng)新能力，而不是依賴于某個權(quán)利人或者受讓人；交易雙方都是自由的能動個體，通過許可交易來實現(xiàn)自身的目標。因此，自組織IPN的動態(tài)性是非常高的，網(wǎng)絡(luò)成員具有良好的互動協(xié)調(diào)能力，通過對己克制、對外妥協(xié)來維持健康、長遠的合作關(guān)系。比如，在完全競爭狀態(tài)下的現(xiàn)場總線領(lǐng)域，形成了自組織治理的IPN網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)場總線是一種工業(yè)數(shù)據(jù)總線，早在1984年國際電工技術(shù)委員會/國際標準協(xié)會（IEC/ISA）就著手開始制定標準，但由于各個國家各個公司的利益之爭，至今仍未完成，仍是多種總線技術(shù)標準共存，技術(shù)發(fā)展受到了市場規(guī)律、商業(yè)利益的制約。在這種情況下，出讓人和受讓人通常都采取單獨許可的方式進行交易，并努力去維護雙方的友好關(guān)系。

2.導(dǎo)向型IPN治理

導(dǎo)向型IPN治理模式是與壟斷競爭的知識產(chǎn)權(quán)市場結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的。在壟斷競爭的知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)中有多個權(quán)利人，它們所擁有的知識產(chǎn)權(quán)具有一定的差異性，所以權(quán)利人之間既有壟斷又有競爭。導(dǎo)向型治理要求權(quán)利人有較強的網(wǎng)絡(luò)意識和較高的互動能力，尊重其他網(wǎng)絡(luò)成員的行為，努力構(gòu)建和維護較好的關(guān)系，才能維持競爭力和市場份額。網(wǎng)絡(luò)中合作的雙方不具備依賴性，具有較為自由的選擇權(quán)。在導(dǎo)向型網(wǎng)絡(luò)治理中，成員企業(yè)間的協(xié)調(diào)、信息溝通要依賴于核心企業(yè)的介入，核心企業(yè)具有橋梁和紐帶的作用。

在智能手機領(lǐng)域，操作系統(tǒng)的競爭較為激烈，呈現(xiàn)出分散化的態(tài)勢。從市場容量、競爭狀態(tài)和應(yīng)用狀況上來看，應(yīng)用較為廣泛的有Android、iOS、Symbian、BlackBerry OS、Linux、Windows Phone（Windows Mobile的替代品）、Palm OS、Windows mobile等。這些產(chǎn)品具有一定的差異性和各自的客戶群體，如圖1所示。根據(jù)IDC的統(tǒng)計，在2012年第一季度，Android操作系統(tǒng)的全球市場占有率為59%，位居第一；蘋果iOS系統(tǒng)全球市場占有率為23%，居于第二；Symbain和Blackberry OS系統(tǒng)相比去年同期均有所下滑，分別位居第三和第四；而Linux和Windows Phone 7/Windows Mobile系統(tǒng)則分別位居第五和第六。市場占有率最高的是由Google開發(fā)的Android系統(tǒng)。正是由于其建立了開放手機聯(lián)盟，并采取導(dǎo)向型的治理模式，成功召集了86家優(yōu)秀企業(yè)加入，成功地擴大了市場份額。

3.依賴型IPN治理

依賴型IPN治理模式與寡頭壟斷的知識產(chǎn)權(quán)市場結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的。知識產(chǎn)權(quán)市場網(wǎng)絡(luò)中，知識產(chǎn)權(quán)被少數(shù)的寡頭出讓人所壟斷，而產(chǎn)品本身既可能是差異化的，也可能是可替代的，但進入壁壘較高。依賴型IPN治理具有較低的網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性，寡頭企業(yè)決定是否發(fā)生變化。寡頭企業(yè)與其他網(wǎng)絡(luò)成員間的關(guān)系較為穩(wěn)定，頻繁變化的可能性較小；用于治理協(xié)調(diào)企業(yè)間關(guān)系的規(guī)則大多數(shù)是標準化的，大大減少了用于維護關(guān)系所必要的成本支出。比如，光碟機領(lǐng)域所形成的IPN，核心技術(shù)被幾家聯(lián)盟出讓人所壟斷，而大量的下游廠商都依賴于掌握核心技術(shù)的權(quán)利人。比如，DVD 6C聯(lián)盟集成了分散在六家公司的DVD專利，聯(lián)盟注冊的DVD專利共分為五類，合計1143項。據(jù)DVD 6C統(tǒng)計，全球已獲聯(lián)盟專利許可的廠商共有230家。其中中國有121家，每年將向6C支付數(shù)億美元的專利使用費。

4.從屬型IPN治理

從屬型IPN治理是與完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的，通常網(wǎng)絡(luò)中只有一個強勢的權(quán)利人，權(quán)利人的網(wǎng)絡(luò)意識較薄弱，傾向于企業(yè)的內(nèi)部增長和縱向一體化?；锇榈倪x擇依賴于比較簡單的標準，并不追求長期合作，如果有更好的合作機會時，權(quán)利人就會轉(zhuǎn)向新的合作伙伴而拋棄舊的合作伙伴。這種治理機制類似于層級治理，維護成本高、動態(tài)性較差。無論是出讓人還是受讓人，其主要精力用于保證合作契約的盡可能的完備性以及監(jiān)督和控制與其他合作伙伴間的關(guān)系，因此，具有較高的交易成本。另外，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的決定權(quán)掌握在權(quán)利人的手里，主要規(guī)則和規(guī)則變更都由權(quán)利人來決策和引導(dǎo)，其他企業(yè)僅僅是按照規(guī)則行事。比如，作為全球最大的軟件產(chǎn)品供應(yīng)商，微軟的Windows產(chǎn)品有效地壟斷了桌面電腦操作系統(tǒng)市場，幾乎所有市場上出售的個人電腦都預(yù)裝有微軟的Windows操作系統(tǒng)。所以，微軟利用自身的壟斷地位采取了從屬型的網(wǎng)絡(luò)治理模式，不但很少顧及處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的制造企業(yè)，還全力打擊潛在的競爭對手，攫取壟斷所帶來的高昂的權(quán)利金。同時，微軟試圖還利用其在桌面計算機操作系統(tǒng)市場上的壟斷地位來擴大其在其他市場上的市場份額，如網(wǎng)頁瀏覽器（Internet Explorer）、服務(wù)器操作系統(tǒng)（Windows NT）、辦公軟件（Microsoft Office）、多媒體播放軟件（Windows Media Player）等。由于微軟強大的知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)和從屬型網(wǎng)絡(luò)治理策略，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新和windows生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，目前其統(tǒng)治地位受到了前所未有的沖擊。而作為云計算發(fā)起者的Google以及智能手機和平板電腦領(lǐng)先者的蘋果，在基于網(wǎng)絡(luò)和移動的產(chǎn)品創(chuàng)新方面，則彰顯出巨大的生命力。

三、結(jié)論與建議

本文對知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及其治理進行了分析，理論貢獻如下：首先，界定了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的基本概念，建立了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)模型，并厘清了其構(gòu)成要素和聯(lián)結(jié)關(guān)系；其次，從知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的市場結(jié)構(gòu)入手，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)治理的4種主要模式，這4種治理模式能夠與市場結(jié)構(gòu)向匹配。

在研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，對企業(yè)提供如下的建議：首先，知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的治理直接關(guān)系到網(wǎng)絡(luò)成員自身的發(fā)展，成員企業(yè)應(yīng)分析知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的市場結(jié)構(gòu)，選擇合理的網(wǎng)絡(luò)治理方案；其次，企業(yè)應(yīng)通過科學(xué)的方法培育、提升和躍遷知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的治理能力，由此奠定全球化背景下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的基礎(chǔ)。

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[責(zé)任編輯 王 佳]