摘 要：加爾布雷斯的“二元體系論”在分析了公司權(quán)利結(jié)構(gòu)變化的基礎(chǔ)上，提出了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系構(gòu)成的二元體系。針對(duì)我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變過(guò)程中面臨的瓶頸，我們可以基于“二元體系論”的視角探索出合理的選擇路徑，從而更好地為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

關(guān)鍵詞：“二元體系論”；改革；計(jì)劃；市場(chǎng)；政府職能

中圖分類(lèi)號(hào)：F123.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）35-0003-03

薩繆爾遜說(shuō)過(guò)，“市場(chǎng)和政府這兩部分都是必不可缺的。沒(méi)有政府和沒(méi)有市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)都是一個(gè)巴掌拍不響的經(jīng)濟(jì)?！痹谖覈?guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期與攻堅(jiān)期，尤其要處理好的就是“管”與“放”的問(wèn)題。如何應(yīng)對(duì)政府職能轉(zhuǎn)型過(guò)程中面臨的瓶頸？如何解決政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中長(zhǎng)期存在的“三位”問(wèn)題？如何進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)以加快政府職能轉(zhuǎn)變？加爾布雷斯的“二元體系論”給了我們一個(gè)很好的切入點(diǎn)。

一、加爾布雷斯“二元體系論”的核心要旨：政府職能與市場(chǎng)關(guān)系的合理建構(gòu)

（一）“二元體系論”的核心要旨

“二元體系論”是加爾布雷斯剖析現(xiàn)代資本主義的主要理論。他認(rèn)為，二元體系是導(dǎo)致現(xiàn)代資本主義這樣的“豐裕社會(huì)”仍然存在貧困、資源配置失調(diào)等各種矛盾和社會(huì)沖突的根源，因?yàn)闃?gòu)成“二元體系”的計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系其權(quán)利是不平等的。

1.計(jì)劃與市場(chǎng)體系的交換是不平等的

市場(chǎng)系統(tǒng)出售其產(chǎn)品和勞務(wù)時(shí)，其中的一個(gè)很大部分，其價(jià)格不是由它自己控制的，實(shí)際上不得不屈服于計(jì)劃系統(tǒng)的市場(chǎng)力量之下。在權(quán)力的這樣分配下，顯而易見(jiàn)的是，在一切方面，計(jì)劃系統(tǒng)會(huì)比市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行得更加順利。

2.計(jì)劃與市場(chǎng)體系的得利是不均等的

政府可能只關(guān)心大公司的利益，采取的一系列政策都有利于計(jì)劃系統(tǒng)，這就給市場(chǎng)系統(tǒng)帶來(lái)了嚴(yán)重危害。并且，“計(jì)劃系統(tǒng)中衰退和通貨膨脹的后果，會(huì)帶著破壞性的作用，流向市場(chǎng)系統(tǒng)。”所以，相比之下，市場(chǎng)系統(tǒng)一直處于被動(dòng)地位。

為此，加爾布雷斯指出，應(yīng)該減弱計(jì)劃體系的權(quán)利，而擴(kuò)大市場(chǎng)體系的權(quán)利；應(yīng)該實(shí)行所謂的權(quán)利均等化，就是限制大公司的權(quán)利，提高小企業(yè)的地位，而權(quán)利均等化又被認(rèn)為是收入均等化的前提。

（二）“二元體系論”對(duì)我國(guó)政府與市場(chǎng)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)啟示

“二元體系論”論述的是“大公司”與“小企業(yè)”權(quán)利的分配關(guān)系?！按蠊尽蓖柚鷩?guó)家的力量獲得壟斷地位，進(jìn)而可以干擾市場(chǎng)，甚至可以操控“小企業(yè)”。就其現(xiàn)實(shí)意義來(lái)講，對(duì)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，建設(shè)問(wèn)題也有直接的啟發(fā)意義。“大公司”操控“小企業(yè)”正如計(jì)劃體制對(duì)市場(chǎng)體制的干擾，兩者的權(quán)利都是極不平等的。從建國(guó)初期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到改革開(kāi)放后的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，計(jì)劃與市場(chǎng)就一直在激烈碰撞。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，就是政府職能與市場(chǎng)關(guān)系的問(wèn)題。政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的參與度直接決定了市場(chǎng)的開(kāi)放程度，也決定了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否有活力?！耙环啪蛠y，一抓就死”的問(wèn)題仍然長(zhǎng)期存在。這就要求我們進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，加快推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的步伐。

1.政府與市場(chǎng)關(guān)系的建構(gòu)

加爾布雷斯指出，社會(huì)經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展及比例失調(diào)都是由于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中兩大系統(tǒng)的權(quán)利不平衡所造成的。蘇聯(lián)實(shí)行一元化體制，即政府對(duì)市場(chǎng)管得太多，最終導(dǎo)致解體。而實(shí)行完全自由開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，即政府對(duì)市場(chǎng)缺乏監(jiān)管，結(jié)果導(dǎo)致了令人震驚的金融海嘯。縱觀我國(guó)的發(fā)展歷程，我們一直在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激烈碰撞中一步一步摸著石頭過(guò)河，逐漸建構(gòu)著政府與市場(chǎng)的合理關(guān)系。早在社會(huì)主義制度建立初期，我們形成了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府接管了經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則長(zhǎng)期被排除于社會(huì)主義的大門(mén)之外，使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)不能正常地在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)軌道上運(yùn)行，社會(huì)生產(chǎn)力得不到應(yīng)有的發(fā)展。隨著改革開(kāi)放的深入，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益繁榮，政府對(duì)于市場(chǎng)的各方面管制逐漸松動(dòng)。鄧小平在總結(jié)社會(huì)主義國(guó)家只搞計(jì)劃排斥市場(chǎng)的教訓(xùn)和我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，明確指出：“只搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)會(huì)束縛生產(chǎn)力的發(fā)展。把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，就更能解放生產(chǎn)力，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！编囆∑疥P(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系的論述為我國(guó)政府職能方式的轉(zhuǎn)變指明了方向。黨的十八大報(bào)告也進(jìn)一步提出：“深化改革是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，必須更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用?！彼?，讓政府更好地服務(wù)于市場(chǎng)，才能讓一切創(chuàng)造財(cái)富的源泉充分涌流。

2.對(duì)國(guó)企改革的反思

大公司和那些擁有大量市場(chǎng)權(quán)力的企業(yè)，可以把增加的成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，而且在信用不足的情況下，它們可以求助于其他的資金供應(yīng)來(lái)源，而競(jìng)爭(zhēng)的公司和小公司就沒(méi)有類(lèi)似的逃避方法。其實(shí)，加爾布雷斯所說(shuō)的大公司在某種程度上類(lèi)似于我們的國(guó)有企業(yè)。長(zhǎng)期以來(lái)，憑借國(guó)家力量的直接干預(yù)，國(guó)企取得了壟斷地位，無(wú)論在資源配置，還是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中都長(zhǎng)期處于有利位置。這就造成了不公平競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)中小企業(yè)的打壓與遏制。就像最近問(wèn)題頻發(fā)的中石油，憑借國(guó)家的支持獲得了壟斷地位，對(duì)石油具有定價(jià)權(quán)，幾乎在每年秋季都會(huì)控制汽油漲價(jià)，無(wú)形中破壞了市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則。洛克菲勒說(shuō)：“美國(guó)紅薔薇之所以能夠給觀賞者展示奪目的色澤和宜人的芬芳，只是因?yàn)闋奚嗽缙谏L(zhǎng)在它周?chē)脑S多花蕾?！蓖瑯?，國(guó)有企業(yè)的發(fā)展壯大不應(yīng)該以犧牲小企業(yè)的利益為代價(jià)。在深化國(guó)企改革的同時(shí)，我們必須著力克服個(gè)體、私營(yíng)等非公有制企業(yè)在產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、融資渠道等方面面臨的制度性障礙，為其創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境。

二、我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變的瓶頸：基于“二元體系論”的視角分析

（一）定位不清，政府職能意識(shí)淡薄

我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不是自發(fā)形成的，而是靠政府外在力量推動(dòng)形成的。這就不可避免地導(dǎo)致政府在建設(shè)和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，過(guò)多地參與和干涉到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在制約了“無(wú)形的手”作用的同時(shí)，也沒(méi)有充分發(fā)揮“有形的手”在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用。長(zhǎng)期以來(lái)，在觀念上，“管”的意識(shí)仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于服務(wù)意識(shí)。政府的作用是補(bǔ)充市場(chǎng)，而不是代替市場(chǎng)。特別是日益強(qiáng)調(diào)簡(jiǎn)政放權(quán)的今天，政府對(duì)自身職能的定位尚顯意識(shí)薄弱。所以，從根本上就要牢固樹(shù)立加快政府職能轉(zhuǎn)變的意識(shí)，真正做到政企分開(kāi)、政治分開(kāi)、政事分開(kāi)、政府與市場(chǎng)中介組織分開(kāi)，充分發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)性作用，為全面建設(shè)一個(gè)效能政府、責(zé)任政府、服務(wù)型政府而努力。

（二）行政審批復(fù)雜繁多，政府職能轉(zhuǎn)變壁壘重重

我國(guó)現(xiàn)在行政審批項(xiàng)目仍很多，而且程序繁雜，工作效率低。行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻偏高，加大了企業(yè)以及全社會(huì)的成本。同時(shí)，長(zhǎng)期形成的“管理就是審批”、“重權(quán)力輕責(zé)任”的集權(quán)審批的意識(shí)嚴(yán)重制約了企業(yè)活力與創(chuàng)造性的發(fā)揮。此外，人浮于事，遇到問(wèn)題就互相推諉、扯皮的工作作風(fēng)更是嚴(yán)重降低了工作效率。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們對(duì)企業(yè)審批和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入等方面的過(guò)高要求無(wú)疑將捆住自己的手腳，延誤發(fā)展良機(jī)。

（三）機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)，循環(huán)往復(fù)，政府職能未能完全轉(zhuǎn)變

職能是機(jī)構(gòu)設(shè)置和機(jī)構(gòu)改革的重要依據(jù)。只有厘清職能和明確職能，才有可能據(jù)此對(duì)原有機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)的調(diào)整和改革。過(guò)去，常把機(jī)構(gòu)改革看成機(jī)構(gòu)的撤銷(xiāo)、合并、調(diào)整等，似乎數(shù)量減少了，機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)就達(dá)到了。因而，往往追求“精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)”、“縮減編制”的表層目標(biāo)，忽視了以轉(zhuǎn)變職能為基礎(chǔ)的原則。由于只裁并機(jī)構(gòu)不轉(zhuǎn)變職能，過(guò)不了多久，行使原來(lái)職能的機(jī)構(gòu)又以老名目或新名義恢復(fù)，這是導(dǎo)致機(jī)構(gòu)周而復(fù)始、故態(tài)復(fù)萌，甚至出現(xiàn)機(jī)構(gòu)惡性膨脹的重要原因之一。所以，為了避免重走過(guò)去“精簡(jiǎn)—膨脹—再精簡(jiǎn)—再膨脹”的老路，這次機(jī)構(gòu)改革必須抓住職能轉(zhuǎn)變這個(gè)關(guān)鍵。

（四）“三位”問(wèn)題長(zhǎng)期存在，政府職能亟待轉(zhuǎn)變

“三位”問(wèn)題即在政府的日常經(jīng)濟(jì)和管理工作中，越位、錯(cuò)位和缺位的現(xiàn)象并存。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)大潮中，由于立法基礎(chǔ)薄弱，缺少明確、清晰的法律體系，在某些領(lǐng)域出現(xiàn)了“真空”狀態(tài)，即政府管不到、約束不到。同時(shí)，還存在政府部門(mén)越俎代庖，直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，弱化市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能的現(xiàn)象，即政府管得太多、太過(guò)的問(wèn)題。此外，由于各部門(mén)之間定位不明、權(quán)責(zé)不輕導(dǎo)致部門(mén)矛盾多、職能鏈條長(zhǎng)，最終致使職能交叉重疊，行政效率低下?？偟膩?lái)說(shuō)，在制約了市場(chǎng)“無(wú)形的手”的自發(fā)調(diào)節(jié)作用的同時(shí)，未能有效發(fā)揮“有形的手”的管理作用，難以滿足企業(yè)和社會(huì)的需要。

三、加快我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變的路徑選擇

（一）職能轉(zhuǎn)變的突破口——減少行政審批

行政審批制度改革是轉(zhuǎn)變政府職能的突破口，是釋放改革紅利，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的重要一招。減少行政審批，必須堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則；必須做到“兩個(gè)凡是”，即凡是市場(chǎng)機(jī)制可以有效調(diào)節(jié)的，公民、法人及其他組織可以自主決定的，行業(yè)組織能夠自律管理的，政府就不要設(shè)立行政審批。凡是可以采用事后監(jiān)督和間接管理方式的，就不要再搞前置審批。同時(shí)，必須大幅減少和下放行政審批事項(xiàng)，真正給市場(chǎng)放權(quán)，發(fā)揮社會(huì)作用。減少對(duì)微觀事務(wù)干預(yù)，激發(fā)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展活力，從根本上遏制行政審批邊減邊增的問(wèn)題。嚴(yán)格事中事后監(jiān)管，管住管好政府該管的事。同時(shí)，加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，把更多精力集中到事關(guān)長(zhǎng)遠(yuǎn)和經(jīng)濟(jì)全局的重大事項(xiàng)上來(lái)，提高政府管理科學(xué)化水平。

（二）職能轉(zhuǎn)變的核心——“簡(jiǎn)政放權(quán)”

“簡(jiǎn)政放權(quán)”是權(quán)利外放，是自我革命的開(kāi)拓者?！罢f(shuō)白了，就是市場(chǎng)能辦的，多放給市場(chǎng)。社會(huì)可以做好的，就交給社會(huì)。政府管住、管好它應(yīng)該管的事?！北仨毷冀K牢記，市場(chǎng)主體才是社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造者，政府的作用是補(bǔ)充市場(chǎng)，而不是代替市場(chǎng)?！昂?jiǎn)政放權(quán)”既是增強(qiáng)政府治理、建設(shè)現(xiàn)代政府的內(nèi)在要求，也是提升政府公信力、執(zhí)行力和權(quán)威性，更好服務(wù)人民群眾的有效保障。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，理順權(quán)力運(yùn)行關(guān)系，減少甚至剔除影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種原生阻力是唯一途徑。我們必須堅(jiān)持充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)性作用原則，必須堅(jiān)持有限的政府干預(yù)與調(diào)節(jié)原則，必須堅(jiān)持政府行為法定化原則，全面釋放改革紅利，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版。

（三）職能轉(zhuǎn)變的基本方法——宏觀與微觀雙管齊下

1.強(qiáng)化政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控職能

首先，要從戰(zhàn)略上加以引導(dǎo)。“政府要圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量平衡和國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)的提高，制定和實(shí)施以中長(zhǎng)期戰(zhàn)略為主的指導(dǎo)性計(jì)劃體系，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向。”政府要通過(guò)制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)和調(diào)控產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，推動(dòng)形成合理的產(chǎn)業(yè)布局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。其次，要加強(qiáng)平衡協(xié)調(diào)作用。一方面，要通過(guò)行之有效的貨幣政策和財(cái)政政策積極應(yīng)對(duì)通貨膨脹和通貨緊縮，防止經(jīng)濟(jì)大起大落；另一方面，要加強(qiáng)社會(huì)保障體系的建設(shè)和完善，合理分配收入，切實(shí)縮小收入差距，防止兩極分化。再次，要維護(hù)好國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。我國(guó)是出口外向型的經(jīng)濟(jì)體，在經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊下，必須維護(hù)好國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，及時(shí)規(guī)避經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.弱化政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù)職能

首先，要弱化政府對(duì)資源的直接控制職能。要從根本上改變由政府統(tǒng)一計(jì)劃、配置人物財(cái)產(chǎn)等各種資源的模式，讓政府配置資源遵循市場(chǎng)化原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)的能動(dòng)性。其次，要弱化政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的直接干預(yù)職能。即通常所說(shuō)的國(guó)有企業(yè)改革。要真正做到政企分開(kāi)，就應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，打破企業(yè)行政上的等級(jí)差別，做到企業(yè)平等，讓一切創(chuàng)造財(cái)富的源泉自由流動(dòng)。

（四）職能轉(zhuǎn)變的根本保障——法律約束

一方面，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上，形成了有別于其他經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)作特點(diǎn)，如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平性、競(jìng)爭(zhēng)性、有序性、開(kāi)放性、多元化和契約化等特點(diǎn)都提出了建設(shè)法治國(guó)家的要求。另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為法治國(guó)家的建立提供了必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。法治國(guó)家這一上層建筑就是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上的：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起源、發(fā)展與壯大，決定了法治的起源、形成和確立；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，越要求法治的規(guī)范和保護(hù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家米勒說(shuō)過(guò)，“中國(guó)需要的不是更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是更多的法律?！弊罡镜?，就是逐漸把人治、策治變?yōu)榉ㄖ?。?dāng)前，我們首先要建立健全規(guī)范的財(cái)產(chǎn)法律制度，要讓市場(chǎng)活動(dòng)有法可依，因?yàn)闊o(wú)秩序便無(wú)市場(chǎng)；其次，政府要修訂和完善法律以防止壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，要真正以法律手段打破部門(mén)和行業(yè)壟斷，遏制地方保護(hù)主義，促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一、開(kāi)放和公平競(jìng)爭(zhēng)。

加爾布雷斯的“二元體系論”為我們探索政府職能轉(zhuǎn)變的合理路徑提供了很好的思路。我想，只有政府從根本上真正服務(wù)于市場(chǎng)，管好管住該管的，不該管的堅(jiān)決不管，經(jīng)濟(jì)才會(huì)長(zhǎng)期健康發(fā)展下去，創(chuàng)造財(cái)富的源泉才會(huì)充分涌流，才會(huì)真正國(guó)富民強(qiáng)。

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[責(zé)任編輯 柯 黎]