摘 要：FDI主要是通過(guò)技術(shù)效應(yīng)、行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及收入效應(yīng)對(duì)我國(guó)的碳排放產(chǎn)生正面影響，通過(guò)具有爭(zhēng)議性的技術(shù)、高碳產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移以及規(guī)模效應(yīng)對(duì)我國(guó)的碳排放產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)碳排放的影響需要通過(guò)實(shí)證分析來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)。選取1983—2011年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，運(yùn)用E-G兩步法檢驗(yàn)了FDI對(duì)我國(guó)碳排放的影響。實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期FDI的流入降低了我國(guó)的碳排放；FDI在固定資本形成總額中的比重每上升1%，會(huì)使得我國(guó)的人均碳排放下降約0.07%。

關(guān)鍵詞：FDI；碳排放；能源結(jié)構(gòu)；能源技術(shù)

中圖分類號(hào)：X22；F124；F832 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）29-0003-02

引言

隨著我國(guó)改革開(kāi)放的進(jìn)一步加深，外商直接投資（FDI）流入我國(guó)的規(guī)模呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2011年我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額達(dá)1 160.11億美元，位居發(fā)展中國(guó)家榜首。它對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用不可忽視。但是，外商直接投資對(duì)于我國(guó)的影響是綜合性的，它在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)其他的問(wèn)題。其中，它對(duì)于我國(guó)環(huán)境的影響成為近年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一大研究熱點(diǎn)。而當(dāng)今在環(huán)境問(wèn)題中最惹人關(guān)注的是碳排放問(wèn)題。2006年我國(guó)的碳排放量位居世界第一，低碳減排刻不容緩。因此，研究FDI對(duì)我國(guó)碳排放的影響在理論和實(shí)踐上都有十分重要的意義。

一、文獻(xiàn)綜述及簡(jiǎn)單理論分析

目前，關(guān)于FDI與碳排放之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)的研究較少，根據(jù)最新的研究，大體可以分為三類：第一類認(rèn)為FDI的流入增加了我國(guó)的碳排放。烏力吉圖、王東亞（2012）[1]通過(guò)構(gòu)建多形式的碳排放模型，考察了多重因素對(duì)CO2排放產(chǎn)生的影響。研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的進(jìn)入顯著地增加了CO2的排放量。郭沛、張曙霄（2012）[2]基于1994—2009年的數(shù)據(jù)，考察了中國(guó)碳排放量與外商直接投資之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明，中國(guó)碳排放量與FDI互為格蘭杰因果關(guān)系，且在長(zhǎng)期，F(xiàn)DI每增長(zhǎng)1%會(huì)帶動(dòng)碳排放量增加0.488%。周凱（2012）[3]通過(guò)分產(chǎn)業(yè)的方式對(duì)長(zhǎng)江三角洲的FDI與CO2排放量之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)FDI的流入增加了CO2的排放量。康倩等（2012）[4]基于中國(guó)2000—2008年的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析結(jié)果表明中國(guó)的FDI與CO2排放量之間也呈正向關(guān)系。代迪爾、李子豪（2011）[5] 基于中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)1999—2008年間的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建聯(lián)立方程組，從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和管制效應(yīng)的角度考察了FDI與中國(guó)工業(yè)行業(yè)的碳排放量之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI帶來(lái)了消極的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)、積極的技術(shù)效應(yīng)，環(huán)境管制效應(yīng)不明顯，總效應(yīng)是消極的，即FDI增加了二氧化碳的排放量。熊立、許可、王玨（2012）[6]基于中國(guó)1985—2007 年的數(shù)據(jù)，從效應(yīng)分解角度，采用聯(lián)立方程組模型的方式，實(shí)證研究了FDI與CO2排放量之間的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與三種效應(yīng)均是正向關(guān)系，因此，F(xiàn)DI流入的增加使得CO2排放量增加。第二類觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI的流入降低了我國(guó)的碳排放。劉華軍、閆慶悅（2011）[7]基于1983—2007年時(shí)間序列協(xié)整檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)CO2排放具有積極效應(yīng)；基于1995—2007年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)也得出了相同的結(jié)論。因此，F(xiàn)DI的流入能夠降低我國(guó)CO2的排放量。吳獻(xiàn)金、肖邵方（2011）[8]基于1999—2009年29個(gè)省、市的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建聯(lián)立方程組，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)效應(yīng)三個(gè)角度分析了FDI與CO2排放量之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明：FDI產(chǎn)生了消極的規(guī)模效應(yīng)，積極的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，總效應(yīng)為積極的，即FDI的進(jìn)入減少了我國(guó)CO2排放量。鄭效晨、劉渝琳（2012）[9] 將人均收入引入對(duì)FDI與環(huán)境關(guān)系的研究，他們運(yùn)用面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI每增加1%，人均收入增加0.86%；而人均GDP每增加1%，污染程度減輕0.05%。因此，F(xiàn)DI每增加1%，污染程度減輕0.043%。第三類觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI與我國(guó)碳排放之間存在倒“U”型關(guān)系。李惠茹（2008）[10]基于1990—2005年的數(shù)據(jù)，選取工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物及粉塵環(huán)境污染為指標(biāo)，研究了FDI與環(huán)境污染之間的關(guān)系，結(jié)果表明，近期內(nèi)FDI惡化了我國(guó)的環(huán)境，但是從長(zhǎng)期看，F(xiàn)DI與所分析的四個(gè)污染指標(biāo)之間呈倒“U”型關(guān)系。盡管持這類觀點(diǎn)的研究較少，但是給我們提供了一個(gè)新思路。

通過(guò)以上文獻(xiàn)綜述，發(fā)現(xiàn)不同學(xué)者由于使用研究方法、選用數(shù)據(jù)的不同和研究角度不同，從而得出了不同的結(jié)論。要弄清FDI與我國(guó)碳排放之間的關(guān)系，首先得對(duì)它們之間的傳導(dǎo)途徑進(jìn)行分析。FDI會(huì)通過(guò)正負(fù)兩個(gè)途經(jīng)影響我國(guó)碳排放。一方面，F(xiàn)DI會(huì)通過(guò)低碳行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和清潔技術(shù)的轉(zhuǎn)移，對(duì)我國(guó)行業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及增加人民收入，提高人民低碳環(huán)保意識(shí)等途徑降低我國(guó)的碳排放；另一方面，F(xiàn)DI會(huì)引起生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，增加能源消耗，轉(zhuǎn)移具有爭(zhēng)議性的技術(shù)以及轉(zhuǎn)移高碳產(chǎn)業(yè)，增加我國(guó)碳排放。因此，外商直接投資到底是增加了還是減少了我國(guó)的碳排放，這就需要通過(guò)實(shí)證分析進(jìn)行檢驗(yàn)。

二、FDI與我國(guó)碳排放的實(shí)證分析

（一）模型和數(shù)據(jù)說(shuō)明

在探討 FDI對(duì)我國(guó)碳排放的影響時(shí)，如果不考慮其他因素，而直接運(yùn)用 FDI 和碳排放數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單地做一元回歸分析，就很有可能因?yàn)檫z漏了重要的變量而導(dǎo)致模型設(shè)定錯(cuò)誤，并因此得出可疑的結(jié)論。所以，本文構(gòu)造了如下方程研究FDI對(duì)我國(guó)碳排放的影響。

lnCO2=α0+α1lnFDI+α2lnGDP+α3lnHI+α4lnTECH+α5lnTR+α6lnUR （1）

上述公式中，CO2用人均碳排放量表示，F(xiàn)DI用外商直接投資/固定資本形成總額來(lái)表示，GDP表示國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，HI用重工業(yè)總產(chǎn)值/GDP來(lái)表示，TECH用1/單位GDP能耗表示，TR用進(jìn)出口/GDP表示，UR用城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝诒硎尽?/p>

（二）實(shí)證分析

在進(jìn)行協(xié)整之前首先進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有原變量都是非平穩(wěn)的，但是它們的一階差分都是平穩(wěn)的。下面使用E-G兩步法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

第一步，根據(jù)模型（1）進(jìn)行OLS回歸，得到如下估計(jì)式：

lnCO2=-21.31789-0.074206lnFDI+9.230108lnGDP+0.087165lnHI

（-17.82568） （-17.05315） （15.67886） （3.287129）

-0.767205lnTECH+0.032762lnTR-0.496875lnUR （2）

（-12.32886） （2.34234） （-4.881559）

R2=0.999682，F(xiàn)=11510.26，DW=2.083155，T與F統(tǒng)計(jì)量均說(shuō)明方程顯著成立，R2說(shuō)明擬合優(yōu)度較高，DW排除了自相關(guān)。

第二步，對(duì)估計(jì)式（2）的殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。運(yùn)用Eview5，發(fā)現(xiàn)殘差序列的AEG值為-5.506160，通過(guò)查表，N=6，=0.05，T=25的臨界值是-5.41，而AEG=-5.506160<-5.41，所以與lnCO2.lnFDI、lnGDP、lnHI、lnTECH、lnTR、lnUR之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。由（2）式可知，當(dāng)外商直接投資/固定資本形成總額每上升1%，我國(guó)的人均碳排放將會(huì)下降約0.07%。

三、政策建議

根據(jù)前文分析，為了更好地發(fā)揮FDI降低我國(guó)碳排放的作用，提出以下政策建議以供參考。

第一，進(jìn)一步優(yōu)化FDI的產(chǎn)業(yè)分布。要加大第一產(chǎn)業(yè)的引資力度，優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)制造業(yè)部門的行業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)向第三產(chǎn)業(yè)分布。

第二，強(qiáng)化低碳環(huán)境管制，完善相關(guān)政策法規(guī)。修正引資指標(biāo)體系，建立碳稅和碳金融制度，改革地方官員的政績(jī)考核機(jī)制，加強(qiáng)政府的監(jiān)督管理職責(zé)。

第三，鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外清潔技術(shù)，形成本土低碳競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從國(guó)家層面講，為FDI進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移提供良好的物質(zhì)基礎(chǔ)；強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；對(duì)清潔低碳技術(shù)的引進(jìn)實(shí)行優(yōu)惠條款；加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)壟斷的管制；建立低碳示范區(qū)；建立低碳產(chǎn)業(yè)集群。從企業(yè)層面講，要提升其自身吸收利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的能力，將創(chuàng)新納入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略中；加大研發(fā)投入；提高人員素質(zhì)；采取網(wǎng)絡(luò)化的組織形式。

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[責(zé)任編輯 王 佳]