摘 要：經(jīng)過(guò)十年的建設(shè)，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)在2010年1月1日正式全面啟動(dòng)，成為僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的全球第三大自由貿(mào)易區(qū)。回顧中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的形成過(guò)程，主要經(jīng)歷了實(shí)施“早期收獲”計(jì)劃、簽署《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》、簽署《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、簽署《投資協(xié)議》和中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)正式形成等五個(gè)階段。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的形成，主要源于世界經(jīng)濟(jì)一體化深入發(fā)展、亞洲金融危機(jī)沖擊、主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)衰退、中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速崛起、中國(guó)與東盟雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要以及“東盟+3”合作進(jìn)展緩慢等內(nèi)外因素。

關(guān)鍵詞：CAFTA；東盟；區(qū)域合作

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）22-0265-03

一、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)談判構(gòu)想與啟動(dòng)

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）這一構(gòu)想源起于1999年在菲律賓首都馬尼拉召開的第三次中國(guó)—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議。為了擴(kuò)大中國(guó)與東盟的經(jīng)貿(mào)交往，中國(guó)國(guó)務(wù)院總理朱镕基在會(huì)議上提出，中國(guó)愿加強(qiáng)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的聯(lián)系。由于當(dāng)時(shí)的東盟剛剛經(jīng)歷過(guò)亞洲金融危機(jī)，對(duì)于自身經(jīng)濟(jì)力量的脆弱性和國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)浪的威脅有了更為深刻的體會(huì)，急需借助外部力量以提升自身抵御風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)力。而中國(guó)在金融危機(jī)中不僅自身經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)強(qiáng)勁，更承擔(dān)起地區(qū)大國(guó)的責(zé)任，堅(jiān)持在日元、韓元競(jìng)相貶值的情況下堅(jiān)持人民幣不貶值，緩解了金融危機(jī)對(duì)東南亞國(guó)家的沖擊，并積極向泰國(guó)等受損嚴(yán)重的國(guó)家提供大規(guī)模援助。中國(guó)表現(xiàn)出的崛起中負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象令東盟將中國(guó)視為可以信賴的伙伴，普遍希望中國(guó)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作中發(fā)揮更大的作用，因而中國(guó)的這一提議得到東盟國(guó)家頗為積極的回應(yīng)。當(dāng)時(shí)中國(guó)的考慮主要是基于2002年即將啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)將對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的外部國(guó)家產(chǎn)生貿(mào)易壁壘，中國(guó)和東南亞國(guó)家間原有的經(jīng)貿(mào)關(guān)系將受到重大沖擊。為了最大限度避免不利影響，保持和增加中國(guó)在東盟的市場(chǎng)份額、維持和擴(kuò)大中國(guó)與東南亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作，中國(guó)必須要有應(yīng)對(duì)之策。這種內(nèi)在的需要隨著雙方互動(dòng)的增強(qiáng)逐步提升，逐步催生出建設(shè)兩者之間自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想。

隨著中國(guó)加入WTO談判漸入尾聲，東南亞國(guó)家也開始擔(dān)憂中國(guó)“入世”將會(huì)對(duì)東南亞國(guó)家的外貿(mào)產(chǎn)生沖擊。2000年11月在新加坡舉行的第四次中國(guó)—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，東盟國(guó)家向中國(guó)提出應(yīng)對(duì)中國(guó)“入世”后將對(duì)其產(chǎn)生何種影響進(jìn)行研究。為了消除東盟國(guó)家普遍具有的這種擔(dān)心，朱镕基總理表示，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，雙方可以進(jìn)一步探討建立自由貿(mào)易區(qū)關(guān)系的可能性，并建議在中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)聯(lián)委會(huì)框架下成立中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)合作專家組（ACEGEC），討論加強(qiáng)雙邊經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，提供貿(mào)易和投資便利的問(wèn)題。中國(guó)的這一提議得到了東盟國(guó)家的響應(yīng)，專家組此后迅速建立起來(lái)，并重點(diǎn)對(duì)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的可行性和中國(guó)“入世”后的影響兩大問(wèn)題進(jìn)行研究討論。經(jīng)過(guò)近一年的研究后，專家組向中國(guó)和東盟提交報(bào)告，認(rèn)為兩者建立自由貿(mào)易區(qū)對(duì)于中國(guó)和東盟而言都是極為有利的，是雙贏的戰(zhàn)略選擇，并且建議雙方應(yīng)盡快開啟建設(shè)進(jìn)程，在十年內(nèi)建立起自由貿(mào)易區(qū)。報(bào)告得到了中國(guó)東盟雙方的認(rèn)可，2002年11月，中國(guó)與東盟10國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在文萊舉行的第五次東盟與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上達(dá)成協(xié)議，雙方將在2010年建成自由貿(mào)易區(qū)。朱镕基總理表示，建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)是促進(jìn)中國(guó)與東盟關(guān)系長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的一件大事，中國(guó)政府對(duì)此予以積極支持，中方還愿與東盟共同努力，盡早啟動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)的談判。

2002年11月5日，第六次中國(guó)與東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議在金邊舉行，朱镕基正式提出啟動(dòng)和東盟自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程、推進(jìn)雙方全面經(jīng)濟(jì)合作的建議，得到了東盟各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的高度贊同，雙方正式簽署了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定到2010年建成中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)?！犊蚣軈f(xié)議》是中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作的里程碑，它的簽署標(biāo)志著中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式啟動(dòng)，雙方的經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)入了嶄新的歷史階段。框架協(xié)議是未來(lái)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的法律基礎(chǔ)，共有16項(xiàng)條款，規(guī)定了自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)、范圍、措施、起止時(shí)間，先期實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易的“早期收獲”方案，總體確定了中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的基本架構(gòu)。根據(jù)協(xié)議，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)將包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)合作等內(nèi)容。其中貨物貿(mào)易是自由貿(mào)易區(qū)的核心內(nèi)容，除涉及國(guó)家安全、人類健康、公共道德、文化藝術(shù)保護(hù)等世貿(mào)組織允許例外的產(chǎn)品以及少數(shù)敏感產(chǎn)品外，其他全部產(chǎn)品的關(guān)稅和貿(mào)易限制措施都應(yīng)逐步取消。關(guān)于貨物貿(mào)易的談判從2003年初開始，2004年6月30日前結(jié)束。

二、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)形成進(jìn)程

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立主要經(jīng)歷了以下五個(gè)階段：

第一階段：實(shí)施“早期收獲”計(jì)劃。2002 年11月《框架協(xié)議》簽署時(shí)，為盡快享受到自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的好處，中國(guó)和東盟制訂了“早期收獲計(jì)劃”，決定從2004 年1月1 日起對(duì)500 多種產(chǎn)品實(shí)行降稅，到2006 年將這些產(chǎn)品的關(guān)稅降為零。實(shí)施“早期收獲”主要是農(nóng)產(chǎn)品，包括活動(dòng)物、肉及食用雜碎、魚、乳品、其他動(dòng)物產(chǎn)品、活樹、食用蔬菜、食用水果及堅(jiān)果，對(duì)部分國(guó)家還有椰子油、棕櫚油、植物油等也列入“早期收獲”。至2004年1月1日，中國(guó)已于除菲律賓之外的東盟9國(guó)分別達(dá)成并實(shí)行了“早期收獲”計(jì)劃協(xié)議。2005年4月，胡錦濤主席訪問(wèn)菲律賓期間與菲方就此問(wèn)題最終達(dá)成一致，雙方簽署協(xié)定，2006年1月1日正式實(shí)行。至此，中國(guó)和東盟十國(guó)全部加入“早期收獲”協(xié)定，雙方圓滿完成建立自由貿(mào)易區(qū)的第一階段。

第二階段：簽署《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》。在“早期收獲”計(jì)劃基本得以實(shí)施后，中國(guó)和東盟進(jìn)一步就有關(guān)正常產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品的降稅模式進(jìn)行談判，并于2004年6月基本達(dá)成一致。2004年11月29日中國(guó)與東盟簽訂中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》，協(xié)議規(guī)定從2005年7月起，雙方對(duì)7 000多個(gè)稅目的產(chǎn)品實(shí)施降稅，對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)和東盟的產(chǎn)品相互給予優(yōu)惠關(guān)稅待遇，以自由貿(mào)易區(qū)的稅率實(shí)現(xiàn)彼此貨物的通關(guān)。《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》的簽署，標(biāo)志中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性執(zhí)行階段。

第三階段：簽署《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。2007年1 月，中國(guó)與東盟10 國(guó)在菲律賓宿霧市簽署了中國(guó)東盟自由自貿(mào)區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，該協(xié)議于2007年7 月起正式生效?！斗?wù)貿(mào)易協(xié)議》是規(guī)范中國(guó)與東盟服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)開放和處理與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)問(wèn)題的法律文件，規(guī)定了雙方在中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)框架下開展服務(wù)貿(mào)易的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)包括了中國(guó)與東盟10 國(guó)開放服務(wù)貿(mào)易的第一批具體承諾減讓表，各方根據(jù)減讓表進(jìn)一步開放了相關(guān)的服務(wù)部門。根據(jù)《協(xié)議》規(guī)定，中國(guó)在WTO承諾的基礎(chǔ)上，在建筑、環(huán)保、運(yùn)輸、體育和商務(wù)等5個(gè)服務(wù)部門的26個(gè)分部門，向東盟國(guó)家做出市場(chǎng)開放承諾，東盟10國(guó)也分別在金融、電信、教育、旅游、建筑、醫(yī)療等行業(yè)向中國(guó)做出市場(chǎng)開放承諾?！秴f(xié)議》的簽署標(biāo)志著中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)入了更高的水平。

第四階段：簽署《投資協(xié)議》。2009年8月15日，第八次中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議在泰國(guó)曼谷舉行，商務(wù)部陳德銘部長(zhǎng)與東盟10國(guó)的經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)共同簽署了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)《投資協(xié)議》?！锻顿Y協(xié)議》包括27個(gè)條款。該協(xié)議通過(guò)雙方相互給予投資者國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇和投資公平公正待遇，提高投資相關(guān)法律法規(guī)的透明度，為雙方投資者創(chuàng)造一個(gè)自由、便利、透明及公平的投資環(huán)境，并為雙方的投資者提供充分的法律保護(hù)，從而進(jìn)一步促進(jìn)雙方投資便利化和逐步自由化?！锻顿Y協(xié)議》的簽署標(biāo)志著雙方成功地完成了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)議的主要談判。

第五階段：中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)正式建成。2010年1月1日起，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)全面啟動(dòng)。標(biāo)志著由中國(guó)和東盟10國(guó)組成的接近6萬(wàn)億美元國(guó)民生產(chǎn)總值、4.5萬(wàn)億美元貿(mào)易額的區(qū)域，開始步入零關(guān)稅時(shí)代。中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)成為當(dāng)今世界人口最多的自貿(mào)區(qū)，也是發(fā)展中國(guó)家間最大的自貿(mào)區(qū)，而從貿(mào)易額上僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)。

三、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)形成的動(dòng)因

（一）中國(guó)—東盟貿(mào)易自由區(qū)形成的外在原因

中國(guó)—東盟貿(mào)易自由區(qū)形成的外在原因主要包括以下三個(gè)方面：

一是全球化背景下的世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)下的世界經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要潮流，全球多邊和雙邊貿(mào)易自由化廣泛興起，國(guó)際分工隨之不斷深化。由此所帶來(lái)的重要效應(yīng)則是各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依存性的不斷提高，不同區(qū)域間的聯(lián)系與合作日益深入，世界經(jīng)濟(jì)整合的趨勢(shì)不斷深化推進(jìn)。從全球貿(mào)易來(lái)看，截至2011年，全球名義貨物貿(mào)易額達(dá)到18.2萬(wàn)億美元，這一數(shù)字為戰(zhàn)后初期1948年全球貨物貿(mào)易額的360多倍，與1991年和2001年相比，分別增長(zhǎng)4.2倍和1.9倍。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)正是在這一大背景下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的，是為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化中的負(fù)面影響和應(yīng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展而建立的。

二是1997年亞洲金融危機(jī)的沖擊。1997年起源于東南亞的以貨幣、銀行、債務(wù)以及信用等危機(jī)交織并發(fā)為特征的金融危機(jī)迅速蔓延至整個(gè)東亞地區(qū)，成為亞洲金融危機(jī)，對(duì)東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展造成巨大沖擊。

東盟國(guó)家由于其國(guó)力較弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中積累的問(wèn)題較多，在危機(jī)來(lái)臨之時(shí)受損嚴(yán)重。這場(chǎng)危機(jī)主要對(duì)東盟國(guó)家造成如下幾個(gè)影響：導(dǎo)致東盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)急劇衰退，嚴(yán)重削弱了經(jīng)濟(jì)實(shí)力，延緩了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度；阻礙東盟國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程；東盟國(guó)家外向型經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在危機(jī)的打擊下，整個(gè)東南亞經(jīng)濟(jì)處于動(dòng)蕩飄搖之中。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）數(shù)據(jù)顯示，1997年?yáng)|盟主要經(jīng)濟(jì)體印度尼西亞、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡和泰國(guó)的GDP增長(zhǎng)率分別為4.7%、7.3%、5.2%、8.5%和-1.4%；1998年五國(guó)均出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，分別為-13.1%、-7.4%、-0.6%、-2.2%和-10.5%，東盟平均GDP增長(zhǎng)率為-6.3%。而與此同時(shí)各國(guó)的通貨膨脹率和失業(yè)率急劇上升，貨幣貶值，外債劇增。至1997年底時(shí)，印尼的外債達(dá)到1 374億美元，馬來(lái)西亞為427億美元，菲律賓為454億美元，泰國(guó)920億美元，其中印尼的782億美元私人債務(wù)無(wú)法按期償還，只好與13家國(guó)際債券銀行達(dá)成延期八年償還債務(wù)的協(xié)議。外界普遍認(rèn)為，單憑其自身東盟諸國(guó)無(wú)力在短期內(nèi)擺脫危機(jī)。

而在這場(chǎng)金融危機(jī)之中，東亞只有中國(guó)保持了良好的發(fā)展勢(shì)頭。盡管中國(guó)也面臨諸多的困難，但承擔(dān)起了地區(qū)大國(guó)的責(zé)任，不僅直接向印度尼西亞、泰國(guó)等重災(zāi)國(guó)提供了數(shù)十億美元的貸款及物資援助，還頂住巨大的壓力堅(jiān)持人民幣不貶值，以犧牲自己一定經(jīng)濟(jì)利益的代價(jià)幫助穩(wěn)定住了亞洲貨幣體系，防止了金融危機(jī)的進(jìn)一步惡化。而反觀當(dāng)時(shí)的亞洲經(jīng)濟(jì)霸主日本卻在危機(jī)中毫無(wú)擔(dān)當(dāng)，極其不負(fù)責(zé)任的放任日元貶值，令一度將其視為抵御危機(jī)的中流砥柱的東盟諸國(guó)極度失望。兩相比較，東盟國(guó)家對(duì)于加強(qiáng)與中國(guó)的合作的呼聲與需求愈加上升。

金融危機(jī)后，東盟為了防止再次發(fā)生類似的危機(jī)，謀求通過(guò)地區(qū)一體化建立一種有效的合作機(jī)制以克服東盟自身力量的不足，而中國(guó)由于危機(jī)中所展現(xiàn)出來(lái)的實(shí)力與責(zé)任感令其成為東盟所選擇的可以信賴的合作伙伴，從而推動(dòng)了中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立。

三是美國(guó)、歐盟和日本的經(jīng)濟(jì)衰退。20世紀(jì)70年代東南亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)騰飛是美日歐向東南亞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的直接產(chǎn)物，其主要商品出口市場(chǎng)是美日以及后來(lái)的歐盟，中國(guó)在東盟的貿(mào)易體系中所占比例較低。然而，進(jìn)入20世紀(jì)90年代，日本經(jīng)濟(jì)迅速下滑，1993年的增長(zhǎng)率在1990年的基礎(chǔ)上下降5.4個(gè)百分點(diǎn)至0.2%。隨后，歐盟和美國(guó)也先后在進(jìn)入21世紀(jì)后經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大幅下降，全球經(jīng)濟(jì)普遍低迷。這對(duì)于長(zhǎng)期依賴美日歐的東盟國(guó)家而言打擊甚重，特別是經(jīng)歷過(guò)1997年的亞洲金融危機(jī)亟待復(fù)蘇的泰國(guó)、印尼、馬來(lái)西亞等國(guó)更是如此。而2001年“9·11”事件的發(fā)生又使得美國(guó)對(duì)東亞地區(qū)出現(xiàn)了相對(duì)的忽視，令長(zhǎng)期將自身與美國(guó)緊密聯(lián)系在一起的東南亞國(guó)家難以從美國(guó)尋求到期望的幫助。而與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、政局穩(wěn)定，到2001年年底，中國(guó)的GDP突破了1.1萬(wàn)億美元，外匯儲(chǔ)備達(dá)到2 121.65，首次突破2 000億美元大關(guān)。在普遍低迷的世界經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)得格外突出。這種情況使得東盟國(guó)家將合作的期望從美日歐轉(zhuǎn)向了中國(guó)。

（二）中國(guó)—東盟貿(mào)易自由區(qū)形成的內(nèi)在原因

中國(guó)—東盟貿(mào)易自由區(qū)形成的內(nèi)在原因主要包括以下三個(gè)方面：

一是中國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互需要。中國(guó)和東盟均沒(méi)有稱霸地區(qū)的政治野心，兩者均將發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為核心的利益和首要任務(wù)。面對(duì)全球化和區(qū)域一體化的洶涌勢(shì)頭，如何保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、快速增長(zhǎng)是雙方都迫切需要解決的問(wèn)題，而中國(guó)與東盟國(guó)家間在經(jīng)貿(mào)聯(lián)系上日益增長(zhǎng)、互補(bǔ)性較強(qiáng)，這為自由貿(mào)易區(qū)的建立提供了內(nèi)在的動(dòng)力。1990—2002年，中國(guó)與東盟的進(jìn)出口貿(mào)易額以年均20%左右的速度遞增，東盟連續(xù)十一年成為中國(guó)第五大貿(mào)易伙伴。中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易額在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額中的比重不斷上升，從1990年的5.8%增加到2002年的8.8%。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)與東盟貿(mào)易增長(zhǎng)更為迅速。萬(wàn)得（Wind）資訊中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2012年中國(guó)與東盟貿(mào)易額達(dá)到4 000億美元，為2000年的10.1倍。中國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系的迅速發(fā)展主要源于雙方經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。東盟國(guó)家具有中國(guó)所亟須的石化、橡膠、棕櫚油等原材料產(chǎn)品，而中國(guó)則能為東盟國(guó)家提供價(jià)廉物美的工業(yè)品以替代西方國(guó)家過(guò)于高昂的產(chǎn)品。同時(shí)中國(guó)和東盟國(guó)家面積廣、人口多，市場(chǎng)空間和增長(zhǎng)潛力都十分巨大，這給彼此的投資和貿(mào)易帶來(lái)了更多的機(jī)會(huì)和選擇。

二是中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起帶來(lái)的機(jī)遇。改革開放之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)走上了快速發(fā)展的軌道，GDP以年均9%以上的高速增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量占全球份額不斷上升，國(guó)際影響力也日漸增強(qiáng)。特別是2001年加入世界貿(mào)易組織后中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總量直線上升。2001—2010年間，中國(guó)出口從2 660.98億美元上升至15 777.89億美元，增長(zhǎng)493%，年均增長(zhǎng)21.9%。對(duì)外貿(mào)易絕對(duì)規(guī)模增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他各國(guó)和地區(qū)，其結(jié)果是中國(guó)在世界貿(mào)易體系中排名不斷提升。1980年，中國(guó)出口總值排名全球第二十六位，1990年列第十五位，入世前夕2001年排名第六位，2007年上升至第二位，2009年以來(lái)已經(jīng)穩(wěn)居世界第一。在出口貿(mào)易空前擴(kuò)張的同時(shí)，中國(guó)進(jìn)口規(guī)模也實(shí)現(xiàn)了大幅度提升，進(jìn)口增速同樣領(lǐng)先世界。2000—2008年間，世界進(jìn)口年均增長(zhǎng)12%，中國(guó)進(jìn)口年均增速則高達(dá)22.4%。2009年，世界進(jìn)口萎縮24%，中國(guó)進(jìn)口只下降了11.2%。由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起所帶來(lái)的巨大機(jī)遇，東盟也希望通過(guò)與中國(guó)建立機(jī)制性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，來(lái)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來(lái)的利益。

三是“10+3”合作難以取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。東盟之所以對(duì)于建立中國(guó)—東盟貿(mào)易自由區(qū)展現(xiàn)出十分強(qiáng)烈的熱情，非常重要的一個(gè)原因在于其原本用以應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)的“10+3”合作受阻嚴(yán)重，難以取得真正的進(jìn)展，這使得東盟不得不改變策略，選擇更為有效務(wù)實(shí)的替代項(xiàng)?！?0+3”合作是由東盟在20世紀(jì)90年所提出倡導(dǎo)的，其目的是將東南亞的區(qū)域合作擴(kuò)大到整個(gè)東亞。東盟一方面希望借助中日韓三國(guó)的力量來(lái)增強(qiáng)自身在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的發(fā)言權(quán)并拉動(dòng)?xùn)|盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方又希望利用三國(guó)之間的矛盾實(shí)現(xiàn)東盟在地區(qū)合作中的主導(dǎo)權(quán)。因此，“10+3”一度被東盟國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人寄予厚望，但由于中日韓三國(guó)間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系和各自在其中不同的目標(biāo)規(guī)劃，加上其他一些因素的阻撓，“10+3”合作始終處于一種空談居多、實(shí)質(zhì)性進(jìn)展較小的狀態(tài)，令東盟對(duì)此極為失望，轉(zhuǎn)而尋求其他的合作方式。鑒于中國(guó)在這一時(shí)期也表現(xiàn)出了積極發(fā)展與東盟經(jīng)濟(jì)合作的熱切愿望，以及在1997年金融危機(jī)中對(duì)東盟的大力援助，使得與中國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)成為擺在東盟面前的一個(gè)非常現(xiàn)實(shí)和具有吸引力的選項(xiàng)。

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[責(zé)任編輯 陳 鶴]