摘 要：黨的十八大報告中提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。探討創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中政府扶持的一般理論，分析政府扶持的成因、內(nèi)涵及政策取向，對于進一步推進政府從財政激勵、金融支持等方面進行更有效的政策扶持，促進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略持續(xù)、快速發(fā)展，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變有重要意義。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動；政府扶持；國家創(chuàng)新體系；三重螺旋理論

中圖分類號：D6 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）22-0193-02

隨著第三次工業(yè)革命的孕育發(fā)展，創(chuàng)新成為當代社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要驅(qū)動力。黨的十八大報告中提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。近年來，在政府著力扶持下，創(chuàng)新發(fā)展日益成為驅(qū)動工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展的重要力量。在當前全球產(chǎn)業(yè)變革、人幣升值、出口退稅率下降、勞動力成本提升等因素的綜合作用下，中國眾多企業(yè)在增強自主創(chuàng)新能力、提高勞動生產(chǎn)率以及實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級等方面面臨著發(fā)展困局，需要政府進一步從創(chuàng)新環(huán)境、財政激勵、金融支持等方面進行更有效的政策扶持。探討創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中政府扶持的一般理論，分析政府扶持的成因、內(nèi)涵及政策取向，對于促進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略持續(xù)、健康、快速發(fā)展，加快中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有重要意義。

一、新古典學派市場失靈理論與政府扶持

新古典主義學派主張技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的合理性主要原因是技術(shù)創(chuàng)新過程中存在“市場失靈”，市場機制難以實現(xiàn)資源的有效配置。而創(chuàng)新過程中市場失靈是由創(chuàng)新本身的特殊性決定的。

一是創(chuàng)新收益的非獨占性。創(chuàng)新的成果分為實物和信息兩個部分。實物部分由創(chuàng)新者占有，而創(chuàng)新產(chǎn)品的信息部分具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，他人在生產(chǎn)同類或下一代的產(chǎn)品時可以無償?shù)乩眠@些信息，無需重復已經(jīng)進行的研究開發(fā)，并且這種技術(shù)信息可一用再用。這使得創(chuàng)新者不能全部獲得或者占有來自其研究開發(fā)投資的收益。研究表明，研發(fā)投資的社會回報率通常遠遠高于私人回報率，前者可以高達100%，后者通常在28%左右。這種創(chuàng)新的非獨占性使創(chuàng)新者的積極性受到遏制，很可能導致私人部門對研發(fā)活動的投入不足，社會總體的創(chuàng)新活動將大幅減少。由于創(chuàng)新成果的公共產(chǎn)品特性，市場自然引致的創(chuàng)新不一定是社會最優(yōu)水平的創(chuàng)新。這就提出了一個技術(shù)創(chuàng)新的非市場干預，以減少市場自然引致的創(chuàng)新水平與社會最優(yōu)水平之間差距的問題。在這種情況下，政府必須采取措施對創(chuàng)新活動進行激勵。

二是創(chuàng)新過程的不確定性。創(chuàng)新意味著創(chuàng)造新事物、超越舊傳統(tǒng)，沒有任何以往的經(jīng)驗可以借鑒。創(chuàng)新中的研究與開發(fā)能否成功、新產(chǎn)品的市場推廣能否被消費者接受、市場的容量能否彌補前期投入并贏利等都包含著很大的不確定性因素。從技術(shù)創(chuàng)新的角度，學者們曾對創(chuàng)新中的不確定性進行了較為系統(tǒng)的研究。納爾遜等人的研究發(fā)現(xiàn)，不同類型創(chuàng)新的不確定性程度存在差異。李正風、曾國屏在《中國創(chuàng)新系統(tǒng)研究》（山東教育出版社，1999）列出子各種類型創(chuàng)新的不確定性程度。

表1 各種類型創(chuàng)新的不確定性程度

創(chuàng)新者為了規(guī)避創(chuàng)新的不確定性所帶來的巨大風險，將減少或停止創(chuàng)新活動，嚴重影響了私人企業(yè)獨立承擔創(chuàng)新活動的積極性。在這種情況下，需要政府進行相關(guān)激勵和支持政策的安排，降低創(chuàng)新的不確定性，促進企業(yè)進行創(chuàng)新。

三是創(chuàng)新的外部性。從創(chuàng)新的正外部性來看，可以通過企業(yè)自主創(chuàng)新、技術(shù)擴散，實現(xiàn)一國經(jīng)濟增長和社會發(fā)展。政府作為國家利益的代表，必須干預和引導企業(yè)的自主創(chuàng)新活動，充分發(fā)揮創(chuàng)新對促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的能動作用。從負外部性來看，創(chuàng)新在給人類帶來知識、文明、經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的同時，也帶來了一系列的副作用，即創(chuàng)新活動的負外部性。政府要重視并采取必要措施對自主創(chuàng)新的負面作用進行控制，避免企業(yè)在自主創(chuàng)新活動中因追求局部利益、短期利益而損害了整體利益和長遠利益。

二、國家創(chuàng)新體系理論與政府扶持

國家創(chuàng)新體系認為技術(shù)創(chuàng)新活動是一個復雜的國家系統(tǒng)，強調(diào)從社會經(jīng)濟的宏觀角度來解釋各國技術(shù)創(chuàng)新實績的差異，強調(diào)從更為廣闊的社會文化背景來研究不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為差異。在克服市場失靈方面，國家創(chuàng)新體系比較科學地解決了技術(shù)的公有品格和私人特性之間的內(nèi)在矛盾，從而既可以充分發(fā)揮市場機制的驅(qū)動作用，又可以有效防治市場失靈的負面效應。在克服政府失靈方面，國家創(chuàng)新體系為政府干預創(chuàng)新活動提供了行為準則和分析框架，從而既可以保證政府在科技領(lǐng)域與經(jīng)濟活動之間的應有作用，又可以克服政府失靈問題。在克服系統(tǒng)失靈方面，國家創(chuàng)新體系作為一個強調(diào)系統(tǒng)化的社會工程，既強調(diào)市場機制，又肯定政府作用，具有政策兼容性，從而較好地解決了系統(tǒng)失靈問題。

國家創(chuàng)新體系理論認為企業(yè)是國家創(chuàng)新體系中的執(zhí)行主體，而政府對國家創(chuàng)新體系起著領(lǐng)導、組織和促進的作用。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中政府是能夠代表國家利益的唯一機構(gòu)，只有政府才能依法調(diào)動、分配和優(yōu)先使用國內(nèi)各種資源。政府可以從國家整體利益出發(fā)，利用各種手段激勵各種社會組織參與技術(shù)創(chuàng)新活動。如制定國家技術(shù)創(chuàng)新法律法規(guī)、制定一系列鼓勵創(chuàng)新的具體政策措施、包括信貸、稅收等方面的優(yōu)惠政策等等。政府既是國家創(chuàng)新體系的領(lǐng)導者、組織者、也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進者。

三、三重螺旋理論與政府扶持

美國亨利·埃茲科維茨教授和荷蘭羅伊特·勞德斯多夫教授利用生物學中有關(guān)三螺旋的原理，解釋了在知識經(jīng)濟發(fā)展中大學、政府和企業(yè)之間相互依存的互動關(guān)系。三螺旋創(chuàng)新模式認為，在以知識為基礎(chǔ)的社會中，大學—企業(yè)—政府三者之間的相互作用是改善創(chuàng)新條件的關(guān)鍵。在三螺旋模式中，充分發(fā)揮政府主導作用的關(guān)鍵是盡快地做出有利于大學和企業(yè)合作創(chuàng)新的制度安排。在這種情況下，除了一些涉及國家和社會發(fā)展的重大項目外，政府不應再直接出面組織大學和企業(yè)的合作，而是積極采取鼓勵性的政策措施，為大學和企業(yè)合作創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。政府的作用主要體現(xiàn)在如下三個方面：第一，通過制定政策和法規(guī)，保護大學、企業(yè)合作各方合法權(quán)益，為大學和企業(yè)合作創(chuàng)造良好的制度和政策環(huán)境。第二，通過計劃手段，以科技投入為調(diào)控手段，在學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間建立“共同利益區(qū)”，并通過大學、企業(yè)合作來推動科研開發(fā)和轉(zhuǎn)化，引導大學和企業(yè)的合作和發(fā)展。第三，通過金融、財政等調(diào)控手段，引導資金流向作為知識創(chuàng)新主體的大學和企業(yè)。

四、創(chuàng)新網(wǎng)絡理論與政府扶持

創(chuàng)新網(wǎng)絡建立在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上。市場是配置創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)力量，企業(yè)作為市場主體，應以盈利為目標，根據(jù)市場需求從事自主創(chuàng)新和知識應用，并力求在最短時間內(nèi)收回其研究投資。而政府則應從競爭性自主創(chuàng)新活動中退出，成為創(chuàng)新活動的宏觀管理者和市場失效、低效領(lǐng)域的知識供給者。承擔市場失效、低效領(lǐng)域的知識供給的主要機構(gòu)應該是政府的科研機構(gòu)，也包括受政府委托的教學科研型大學，其中，國立科研機構(gòu)的作用與政府職能緊密聯(lián)系在一起，原則上不與企業(yè)、高校重復研究，主要承擔與國家利益和國家安全相關(guān)的戰(zhàn)略性重大科技問題研究，耗資大、風險高的基礎(chǔ)科學研究，以及履行政府職能所需的技術(shù)監(jiān)督、計量標準、質(zhì)量檢測、環(huán)境控制等方面的研究。教學科研型大學承擔著培養(yǎng)人才和開展科研的雙重任務，主要開展與教學相適應的自由探索性基礎(chǔ)研究，同時也接受政府和企業(yè)委托的合同任務。可見，在創(chuàng)新網(wǎng)絡中，政府不僅僅是創(chuàng)新活動的管理者、市場失靈領(lǐng)域的知識的供給者，而且還是以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體的培育者。

在創(chuàng)新網(wǎng)絡中，政府不再充當“運動員”的角色，參與并干涉各種經(jīng)濟活動，而轉(zhuǎn)換成宏觀調(diào)控、指導的“教練”。以企業(yè)（創(chuàng)新網(wǎng)絡的核心主體）為“隊長”，以高等院校、科研院所、中介機構(gòu)等執(zhí)行主體為“隊員”，通過市場機制與政府調(diào)控相結(jié)合，能夠充分發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡系統(tǒng)的整體功能。政府職能在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的定位，決定了它既要營造良好的投資環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境，又要協(xié)調(diào)好各結(jié)點、各環(huán)節(jié)的利益關(guān)系，以充分發(fā)揮各方面的積極性和創(chuàng)造性；既要承擔起通訊、交通等基礎(chǔ)設(shè)施“硬件”建設(shè)，又要制定法律、法規(guī)、制度等“軟件”建設(shè)，為地區(qū)經(jīng)濟營造一個良好的發(fā)展環(huán)境。有效地防止創(chuàng)新過程中的市場失靈與系統(tǒng)失效等問題，使創(chuàng)新網(wǎng)絡系統(tǒng)能夠長期處于充滿生機與活力的高效運作之中。

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[責任編輯 王曉燕]