摘要：專利權(quán)是一種壟斷性質(zhì)的權(quán)利，因此必然要求對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的保護(hù)。一般情況下，任何人未經(jīng)專利權(quán)人的許可是不可以實(shí)施其專利的，但也存在著意外情況。在一些特殊領(lǐng)域不得不應(yīng)用的強(qiáng)制許可制度出現(xiàn)在大眾的視線中。但我國(guó)強(qiáng)制許可制度從未被應(yīng)用，從而使部分學(xué)者質(zhì)疑這一制度存在的必要性。但針對(duì)特殊的藥品領(lǐng)域和緊急情況下的國(guó)家強(qiáng)制許可，這一制度存在著自身獨(dú)特的價(jià)值。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)制許可；利益平衡；公共利益

專利權(quán)的本質(zhì)核心思想乃是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新。在這種核心思想的指導(dǎo)下，在一些存在著矛盾的特殊領(lǐng)域中，法律一直致力于在這一領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)平衡專利權(quán)人的專屬知識(shí)利益和社會(huì)公眾的利益上下功夫，隨著各國(guó)法律實(shí)踐的完善和案例的豐富，也有了強(qiáng)制許可的出現(xiàn)。

強(qiáng)制許可，是指國(guó)家在特定條件下，可以不經(jīng)權(quán)利人的同意，通過(guò)法定程序，允許他人實(shí)施專利的措施。從這個(gè)概念當(dāng)中，我們可以很明顯的得出一下結(jié)論：首先，主體的限制十分嚴(yán)格，不是任何主體都可以強(qiáng)制許可的資格，只有國(guó)家才可以；其次，強(qiáng)制許可時(shí)，專利權(quán)人的意見(jiàn)不被考慮，國(guó)家意志發(fā)揮作用，專利權(quán)人無(wú)論是否答應(yīng)都不影響強(qiáng)制許可的實(shí)現(xiàn)；最后，實(shí)行強(qiáng)制許可必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法定程序，在這一過(guò)程當(dāng)中的每項(xiàng)措施都有嚴(yán)格的制度約束，不可能有隨意性，否則將會(huì)給專利制度和專利權(quán)人帶來(lái)災(zāi)難，使樂(lè)于創(chuàng)新的思想者對(duì)于自己思想成果的保護(hù)失去信心。正是因?yàn)榇?，?qiáng)制許可在實(shí)際中運(yùn)用的范圍極小，而且對(duì)它要求的條件十分嚴(yán)格。不僅中國(guó)如此，世界各國(guó)對(duì)待強(qiáng)制許可制度都持十分謹(jǐn)慎的態(tài)度。中國(guó)更是自1985年實(shí)施專利法以來(lái)，從來(lái)頒發(fā)過(guò)一次強(qiáng)制許可，不禁讓人質(zhì)疑這個(gè)制度存在的必要性和價(jià)值。

盡管如此，筆者認(rèn)為，專利權(quán)制度中的強(qiáng)制許可還是有存在的價(jià)值的，并且這種價(jià)值傾向于隱性的價(jià)值只有在特定的時(shí)間和階段，在特定的場(chǎng)合與情境中才能發(fā)揮出必要的價(jià)值，保護(hù)社會(huì)大眾的利益。在一般時(shí)期，它只會(huì)在法條中安靜的存在，不能發(fā)揮實(shí)際作用。但如果缺少這種制度的話，將會(huì)是法律本身的一個(gè)極大的缺陷，在必要的時(shí)候造成極其惡劣的后果。

在查找資料的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，雖然我國(guó)自1985年以來(lái)，沒(méi)有一起強(qiáng)制許可的判決，但是并不代表沒(méi)有這樣的案例。1993年發(fā)生在廣東省某研究所獲得國(guó)家專利局授予的“醫(yī)用不粘紗布”的專利案就有一定的示范意義。該研究所研制的紗布將在很大程度上改進(jìn)了現(xiàn)用紗布的不足，在實(shí)際應(yīng)用中將具有巨大的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，一家名為科龍貿(mào)易的公司看到了這一巨大前景，遂向研究所提出了雙方合作意向書，要求研究所將這項(xiàng)專利轉(zhuǎn)讓給科龍公司或者雙方簽訂實(shí)施許可合同也可以。研究所鑒于自身成果的獨(dú)特性，不同意轉(zhuǎn)讓專利，但同意允許科龍公司實(shí)施專利，但雙方在專利使用費(fèi)和實(shí)施許可的種類上存在嚴(yán)重分歧，雙方因此未能達(dá)成一致的專利許可實(shí)施協(xié)議。此后該貿(mào)易公司多次向研究所提出協(xié)商，且表示使用費(fèi)可以再商量，公司可以作出讓步。但研究所無(wú)心再回應(yīng)科龍公司的建議，反而將專利保留在手中，待價(jià)而沽，期待更大的經(jīng)濟(jì)利益。其間同樣有有許多家公司看中該成果的科研價(jià)值和社會(huì)推廣價(jià)值，遂與研究所洽談，但均未達(dá)成一致協(xié)議。研究所不允許別的企業(yè)以合理的價(jià)格實(shí)施其專利，自己也不組織實(shí)施，致使該具有重大意義的專利閑置達(dá)3年之久。鑒于此，科龍公司于3年后向國(guó)家專利局提出申請(qǐng)，要求強(qiáng)制許可科龍公司實(shí)施此項(xiàng)專利。當(dāng)然最后結(jié)果是科龍公司的申請(qǐng)被駁回，專利局沒(méi)有批準(zhǔn)。這個(gè)結(jié)果的出現(xiàn)是可以被理解和接受的。這個(gè)案件按照專利法中的條文規(guī)定，只能算作是第一種情況，即未能獲得專利權(quán)人許可時(shí)的強(qiáng)制許可，但此案中的科研成果并不具有多大的社會(huì)公眾利益涉及度，因此專利局基于較保守的觀念駁回了申請(qǐng)，成功維持住強(qiáng)制許可的“清白”的紀(jì)律，為以后的諸多案例提供了一種公示和警戒，告誡以后的單位和企業(yè)，不要情況緊急涉及國(guó)家利益時(shí)，不要輕易申請(qǐng)強(qiáng)制許可，即使申請(qǐng)了，拿到許可的難度也是十分之大的。

但是，除去這種情況，專利法條文中還有兩種情況，分別是為公共利益頒發(fā)的強(qiáng)制許可和從屬專利的強(qiáng)制許可。而這當(dāng)中的為公共利益頒發(fā)的許可，將會(huì)最有可能打破幾十年強(qiáng)制許可空白。

時(shí)至2014年，禽流感仍然時(shí)時(shí)出現(xiàn)，危害公眾的生命健康。在早幾年的禽流感全球大流行中，它已成為人類面臨的嚴(yán)重威脅。而擁有據(jù)稱是目前唯一可對(duì)抗藥物達(dá)菲專利權(quán)的瑞士羅氏公司很自然成為焦點(diǎn)。多年來(lái)，基于保護(hù)自身智力成果獲取高額壟斷利潤(rùn)的考慮，羅氏一直沒(méi)有許可其他制藥商生產(chǎn)達(dá)菲。這本無(wú)可厚非。但在全球大規(guī)模爆發(fā)禽流感的時(shí)候，羅氏還堅(jiān)持其藥品高價(jià)的情況下，即必然會(huì)引發(fā)道德、法律一系列爭(zhēng)論。同樣的情況也時(shí)時(shí)出現(xiàn)在國(guó)際社會(huì)上，最典型的例子即是發(fā)展中國(guó)家與艾滋病等疾病抗?fàn)幍奶厥庠S可。如，巴西政府為了向國(guó)民提供便宜的防治愛(ài)滋病藥物，允許生產(chǎn)和銷售仿制藥。此舉大大侵害了美國(guó)制藥企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，因而美國(guó)政府向世貿(mào)提出針對(duì)巴西的投訴，認(rèn)為巴西的做法違反其保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。巴西則給予保護(hù)人道主義的立場(chǎng)給予反擊。經(jīng)過(guò)雙方多輪的談判，在全球輿論的壓力下，美國(guó)才在五個(gè)月后撤回投訴。

無(wú)獨(dú)有偶，美國(guó)受到炭疽襲擊時(shí)，美國(guó)則成了強(qiáng)制許可的一方，而擁有特效藥的專利德國(guó)拜爾公司則成了原告。美國(guó)認(rèn)為拜爾公司的專利藥價(jià)格過(guò)高，以強(qiáng)制許可，迫使拜爾公司大幅降低特效藥的價(jià)格。類似的案例在國(guó)際上比比皆是，美國(guó)制藥巨頭與非洲眾多極不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常會(huì)因?yàn)檫@類問(wèn)題而在聯(lián)合國(guó)展開激烈的辯論。巴西政府曾以簽發(fā)強(qiáng)制許可為籌碼，迫使某外國(guó)制藥廠將兩種治療愛(ài)滋病的藥物降價(jià)一半。而且近幾年，發(fā)展中國(guó)家屢屢應(yīng)用強(qiáng)制許可制度來(lái)對(duì)抗發(fā)達(dá)國(guó)家制藥廠的專利權(quán)，已經(jīng)簽發(fā)的強(qiáng)制許可，大多數(shù)與治療愛(ài)滋病藥物有關(guān)。也有一些國(guó)家，對(duì)簽發(fā)強(qiáng)制許可令則采取非常謹(jǐn)慎的態(tài)度。在韓國(guó)的一個(gè)案例中，有人提出對(duì)治療急性白血病一種外國(guó)制藥廠生產(chǎn)的藥物的強(qiáng)制許可，理由是專利藥價(jià)格太貴，但韓國(guó)政府經(jīng)過(guò)考慮，還是駁回了這項(xiàng)請(qǐng)求，認(rèn)為如果僅僅因?yàn)閮r(jià)格高就簽發(fā)強(qiáng)制許可，將沖擊專利制度的根本。

不管國(guó)家批準(zhǔn)實(shí)行或者駁回，強(qiáng)制許可制度無(wú)疑是很多國(guó)家在面臨這類危急社會(huì)公共安全和公共利益的重要屏障。我們可以理解，在公共安全出于危急的情況下，國(guó)家對(duì)于此類藥品的強(qiáng)制許可是符合專利權(quán)設(shè)置的本身之義的，也是立法者規(guī)定強(qiáng)制許可的應(yīng)有之義。因此，強(qiáng)制許可制度絕不是可有可無(wú)的制度，它存在的價(jià)值只有在特定情況下才被凸現(xiàn)出來(lái)，在緊急的情況下發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

我國(guó)在此方面似乎已有所行動(dòng)。2007年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局表示，今后出現(xiàn)特殊情況時(shí)，國(guó)家將可能啟動(dòng)強(qiáng)制許可，不經(jīng)過(guò)專利所屬企業(yè)的許可，允許其他廠商生產(chǎn)治療此病的專利藥品。2012新修訂的專利法擴(kuò)大了國(guó)家啟動(dòng)強(qiáng)制許可的范圍?？梢灶A(yù)測(cè)的是，如果我國(guó)也出現(xiàn)了類似的緊急情況，國(guó)家是有極大的可能啟動(dòng)強(qiáng)制許可這柄利刃的，使這項(xiàng)制度發(fā)揮價(jià)值，實(shí)現(xiàn)其為了公共利益的應(yīng)有之義。（作者單位：四川省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所）

參考文獻(xiàn)

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