摘要：民族國家是現(xiàn)代化的載體，現(xiàn)代化是在民族國家的基礎(chǔ)上起步的，沒有民族國家，現(xiàn)代化就不會(huì)進(jìn)行得那么快速?，F(xiàn)代化是一個(gè)社會(huì)發(fā)生巨大進(jìn)步的過程，世界各國的發(fā)展歷程表明，民族國家的建立對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程具有重要意義。

關(guān)鍵詞： 現(xiàn)代化；民族國家；重要作用

在現(xiàn)代化進(jìn)程中，民族國家的出現(xiàn)具有非常重要的作用。從世界近現(xiàn)代史的發(fā)展歷程來看，不論是英、法、美、德等發(fā)達(dá)資本主義國家，還是中、印、巴等新興發(fā)展中國家，其現(xiàn)代化能如此成功地推進(jìn)，無不得力于民族國家的建立。非洲、拉丁美洲由于長期受歐洲殖民者的控制，政治不穩(wěn)定，工業(yè)化進(jìn)程緩慢，但他們?cè)谌〉妹褡褰夥藕蛧要?dú)立后，現(xiàn)代化進(jìn)程也隨之開啟并加速發(fā)展。美國學(xué)者艾愷認(rèn)為，“沒有民族國家，現(xiàn)代化就不會(huì)進(jìn)行得那么快速”。由此說明，民族國家的建立對(duì)現(xiàn)代化的推進(jìn)極其重要。

“近代社會(huì)的轉(zhuǎn)型要從民族國家的形成開始，民族國家是現(xiàn)代化的載體，沒有民族國家，現(xiàn)代化就不能發(fā)生。”①文章試圖探討民族國家的形成怎樣對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程構(gòu)成重要影響。

一、民族國家和現(xiàn)代化

（一）民族國家的形成

民族國家是由“民族”和“國家”兩個(gè)概念結(jié)合而成。“民族”概念，最初在人們頭腦中是沒有的，所謂中華民族、英格蘭人、法蘭西人等只是人們的地域范圍觀念，而“國家”也是表現(xiàn)為人們對(duì)封建王朝或領(lǐng)主的效忠。十三世紀(jì)時(shí)“國家利益高于一切”的思想已存在，民族國家已經(jīng)在孕育和形成中。②歐洲各封建領(lǐng)主把一定區(qū)域的人們集中起來，在統(tǒng)治人民、管理屬地和相互間爭(zhēng)奪土地、資源和人口的過程中，人們逐漸產(chǎn)生情感、形成共同的身份認(rèn)同，出現(xiàn)國家觀念、民族意識(shí)，這是民族國家形成的重要因素。

“所謂民族國家，就是建立起統(tǒng)一的中央集權(quán)制政府的、具有統(tǒng)一的民族階級(jí)利益以及同質(zhì)的國民文化的、由本國的統(tǒng)治階級(jí)治理并在法律上代表全體國民的主權(quán)國家?！雹垡话阏J(rèn)為，民族國家是在《威斯特法利亞條約》簽訂之后才出現(xiàn)的，其實(shí)民族國家的形成是一個(gè)漫長的過程。中世紀(jì)后期的歐洲各封建專制王朝就有民族國家所具有的一些因素，隨著資本主義的發(fā)展，建立統(tǒng)一的民族國家成為歷史趨勢(shì)?！锻固胤ɡ麃啑l約》明確提出國家主權(quán)、國家領(lǐng)土、國家獨(dú)立等早已存在于人們頭腦中的原則，此后歐洲各專制王權(quán)逐漸通過一系列的革命與變革紛紛向民族國家轉(zhuǎn)變。

（二）現(xiàn)代化的含義

“現(xiàn)代化”是用來描述人類歷史發(fā)展進(jìn)程中的社會(huì)變革的一個(gè)詞，是發(fā)展中的社會(huì)為了獲得更好的物質(zhì)文明和精神文明而經(jīng)歷的社會(huì)變遷的過程?，F(xiàn)代化作為一個(gè)世界性的歷史過程，從工業(yè)革命以來，以工業(yè)化為推動(dòng)力，使傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變，并在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、思想等方面引起深刻變化?，F(xiàn)代化是整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的現(xiàn)代化，具體來說，現(xiàn)代化包含：政治上，各國由封建專制社會(huì)向民主法治社會(huì)轉(zhuǎn)變；經(jīng)濟(jì)上，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變，包括工業(yè)化和都市化；文化上，人們的價(jià)值觀、思想意識(shí)、思維方式和心理態(tài)度的改變過程， 它側(cè)重民主自由、民族的獨(dú)立、個(gè)人的開放思想、進(jìn)步觀念、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和創(chuàng)新精神。④

現(xiàn)代化最早是以資本主義的形式出現(xiàn)的。16世紀(jì)歐洲國家的生產(chǎn)力已經(jīng)發(fā)展到能夠產(chǎn)出足夠的剩余產(chǎn)品去推動(dòng)城鄉(xiāng)商品市場(chǎng)發(fā)展，突破了自然經(jīng)濟(jì)的局限，于是在農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)了農(nóng)場(chǎng)式經(jīng)營，在工業(yè)中出現(xiàn)工場(chǎng)式經(jīng)營，從而促進(jìn)了人身自由的雇傭關(guān)系取代原有的農(nóng)奴制、行會(huì)制的人身依附關(guān)系，這就是資本主義的開端。由于工業(yè)革命前，封建社會(huì)里孕育的民主化、城市化、開放型等因素不是很明顯，而現(xiàn)代化的核心又是工業(yè)化，所以18世紀(jì)后期發(fā)生的、從英國開始、逐漸擴(kuò)散到全世界的工業(yè)革命成為現(xiàn)代化的開始階段。隨著工業(yè)革命的深入發(fā)展，以及后來發(fā)生的兩次技術(shù)革命，社會(huì)各方面都發(fā)生巨大變化， 現(xiàn)代化進(jìn)程逐步也向縱深方向發(fā)展，世界走向現(xiàn)代化。

世界現(xiàn)代化進(jìn)程分為兩部分：歐洲國家的早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化和亞非拉的后發(fā)外生型現(xiàn)代化。在內(nèi)部發(fā)育成長起來的現(xiàn)代生產(chǎn)力具有較強(qiáng)的自我調(diào)節(jié)能力，但需要政府保證經(jīng)濟(jì)的自由運(yùn)轉(zhuǎn)，民族國家的形成則提供了自由、民主的環(huán)境。由于國際環(huán)境及國內(nèi)發(fā)展的差異，后發(fā)外生型國家的現(xiàn)代生產(chǎn)力要素和現(xiàn)代化的文化要素都是從外部移植或引進(jìn)的，市場(chǎng)發(fā)育不成熟，在經(jīng)濟(jì)生活中沒有形成自動(dòng)運(yùn)行機(jī)制，因此現(xiàn)代民族國家的建立至關(guān)重要。民族國家作為一種超經(jīng)濟(jì)的組織力量，必然在現(xiàn)代化過程中發(fā)揮重要作用。⑤

二、民族國家的形成是現(xiàn)代化啟動(dòng)的基礎(chǔ)

亨廷頓提出：整個(gè)現(xiàn)代化進(jìn)程中政治穩(wěn)定要優(yōu)于政治現(xiàn)代化。這可以看出，現(xiàn)代化需要安定的政治環(huán)境，而建立民族國家，用強(qiáng)有力的中央政權(quán)保證統(tǒng)一的國內(nèi)市場(chǎng)和安定的國際環(huán)境，現(xiàn)代化就可以啟動(dòng)。我們可以從近現(xiàn)代歐亞非地區(qū)的發(fā)展情況來看民族國家與現(xiàn)代化。

（一）歐洲民族國家的現(xiàn)代化之路

現(xiàn)代化的起步需要一種穩(wěn)定、自由和開放的環(huán)境，在政治上就要求國家統(tǒng)一、獨(dú)立自主，并且克服了個(gè)人專制。⑥英國被認(rèn)為是第一個(gè)進(jìn)入現(xiàn)代化的國家，這跟英國是第一個(gè)真正意義上的民族國家有相當(dāng)大的關(guān)聯(lián)。民族國家的形成在客觀上要求建立中央集權(quán)制，實(shí)現(xiàn)國家政權(quán)的民主化，擁有統(tǒng)一的民族市場(chǎng)。作為民族國家前身的專制王權(quán)，雖然可以使國家統(tǒng)一強(qiáng)盛，但由于個(gè)人專政只關(guān)注王室貴族利益，也經(jīng)常損害人民利益，甚至把國家推到災(zāi)難邊緣。民族國家的形成則提供了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度保障，政治民主，社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)才有可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。英國通過“光榮革命”首先由封建專制君主制轉(zhuǎn)向立憲君主制，確立了資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治，社會(huì)比較民主，人民相對(duì)自由，資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有了保障。資產(chǎn)階級(jí)為了謀取更多的財(cái)富不斷地殖民擴(kuò)張，市場(chǎng)的擴(kuò)大推動(dòng)了機(jī)器大生產(chǎn)取代手工工場(chǎng)，使得工業(yè)革命迅速展開，社會(huì)隨之發(fā)生急劇變化。隨著工業(yè)革命浪潮的推進(jìn)，社會(huì)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、城市化、開放化、平等化等轉(zhuǎn)型，政治、社會(huì)、文化、科技、教育、福利、居民素質(zhì)等都會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化，英國步入了現(xiàn)代社會(huì)。

美國在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)前處于英國專制王權(quán)的控制之下，雖然資本主義經(jīng)濟(jì)有很大的發(fā)展，但是北美沒有解決民族獨(dú)立和國家統(tǒng)一問題，工農(nóng)商業(yè)受到宗主國的嚴(yán)格限制。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后成立的美利堅(jiān)合眾國確立了民主共和制，國家政權(quán)實(shí)行三權(quán)分立，充分體現(xiàn)了資產(chǎn)階級(jí)民主、自由、平等的原則。強(qiáng)大的聯(lián)邦政府出臺(tái)了一系列法律制度，鼓勵(lì)農(nóng)工商業(yè)的發(fā)展，趕上了兩次工業(yè)革命，整個(gè)國家煥然一新。但美國在內(nèi)戰(zhàn)前，國家一直處于內(nèi)憂外患中，政治不穩(wěn)定導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。當(dāng)美國重歸統(tǒng)一后，整個(gè)國家致力于國內(nèi)的發(fā)展，由于其政治結(jié)構(gòu)的靈活性，適應(yīng)了社會(huì)的改革與變遷，資本主義經(jīng)濟(jì)迅速起飛，美國走上現(xiàn)代化之路。

德意志國家的現(xiàn)代化之所以起步晚，其主要原因就是民族國家的建立比較晚，長期沒有解決統(tǒng)一和獨(dú)立的問題。德意志雖然統(tǒng)一在神圣羅馬帝國旗下，但卻長期處于封建諸侯割據(jù)的分裂狀態(tài)，資本主義經(jīng)濟(jì)又較大的發(fā)展但卻沒有質(zhì)的飛躍，直到1871年德意志帝國建立，封建割據(jù)的結(jié)束促進(jìn)了資本主義的發(fā)展，德國開始現(xiàn)代化進(jìn)程。⑦

（二）亞非拉地區(qū)民族國家的現(xiàn)代化之路

亞非拉美地區(qū)民族國家的形成比較晚，現(xiàn)代化進(jìn)程也有快有慢，有成功有失敗。地理大發(fā)現(xiàn)之前，亞洲是農(nóng)業(yè)文明社會(huì)，非洲、拉美地區(qū)還于原始社會(huì)狀態(tài)，根本不具備現(xiàn)代化啟動(dòng)的條件。歐洲資本主義的發(fā)展并沒有帶動(dòng)亞非拉美地區(qū)進(jìn)入現(xiàn)代化，而是將其變?yōu)橹趁竦匕胫趁竦?，完全控制了其政治、?jīng)濟(jì)生活。在民族國家成立以前，亞非拉地區(qū)非常落后，雖然出現(xiàn)商品經(jīng)濟(jì)、農(nóng)場(chǎng)、工場(chǎng)等，但還是沒突破自然經(jīng)濟(jì)的局限，現(xiàn)代化無從談起。然而當(dāng)這些地區(qū)取得民族解放和國家獨(dú)立后，根據(jù)現(xiàn)代化進(jìn)程中提倡的民主、自由、平等、法治等精神成立了統(tǒng)一的民族政權(quán)國家，新型政府提供了穩(wěn)定、開放的社會(huì)環(huán)境，中央政府從人民的利益出發(fā)，制定統(tǒng)一的法規(guī)制度，引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，結(jié)合本國國情，走出一條符合自己國情的現(xiàn)代化之路。

中國在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后有封建社會(huì)淪為半殖民地半封建社會(huì)，外國列強(qiáng)控制著中國政局，國家四分五裂，經(jīng)濟(jì)發(fā)展畸形，雖然有效仿先進(jìn)國家走現(xiàn)代化道路的嘗試，但沒有統(tǒng)一強(qiáng)大的國家政府作后盾，社會(huì)的發(fā)展及其艱難。當(dāng)中華人民共和國成立后，多民族國家形成一個(gè)共同體，政府代表人民的利益，積極追趕世界現(xiàn)代化潮流，在經(jīng)濟(jì)、政策、城市、科技、生活方式、社會(huì)結(jié)構(gòu)、組織管理和人口素質(zhì)等方面都取得很大進(jìn)步。中國在建國后半個(gè)世紀(jì)里發(fā)生的巨大變化說明，民族國家的建立在現(xiàn)代化進(jìn)程中具有重要作用。

三、結(jié)語

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，而上層建筑也反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，沒有相對(duì)應(yīng)的上層建筑，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就得不到鞏固和發(fā)展。民族國家與現(xiàn)代化就屬于這一矛盾。世界各國民族國家的建立有早有遲，因此其現(xiàn)代化進(jìn)程也有快有慢。民族國家的建立和現(xiàn)代化進(jìn)程都要經(jīng)過漫長的時(shí)間去醞釀，但是誰先建立民族國家，有強(qiáng)大的政權(quán)力量作保障，誰就取得優(yōu)先發(fā)展權(quán)，現(xiàn)代化起步就早，就可以屹立于世界。

值得注意的是，亞非拉美許多國家的現(xiàn)代化都效仿西方國家的模式，這就出現(xiàn)了“水土不服”的狀況：民族國家的建立并沒有快速地推進(jìn)現(xiàn)代化，某些方面出現(xiàn)了一些現(xiàn)代化的特征，社會(huì)依舊落后。需要指出的是，民族國家的建立與現(xiàn)代化都經(jīng)過長期的發(fā)展演變，都有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，單純地移植只能起到反作用。國家的獨(dú)立自主是我們進(jìn)行各項(xiàng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，現(xiàn)代化需要在穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境里發(fā)展壯大，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代化是一個(gè)過程，需要注重量變與質(zhì)變的關(guān)系，只有積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，現(xiàn)代化才能在民族國家里獲得良性發(fā)展。

我國作為一個(gè)多民族國家，尤其要注重民族平等和團(tuán)結(jié)，保持國內(nèi)穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展打好基礎(chǔ)。作為發(fā)展中的社會(huì)主義國家，我國的建國時(shí)間比較短，在現(xiàn)代化的起點(diǎn)、國際環(huán)境、政治體制、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度等方面都與西方發(fā)達(dá)國家存在著相當(dāng)大的差異，在現(xiàn)代化建設(shè)中會(huì)碰到很多的問題，而西方國家經(jīng)歷的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，都是我們必須引以為鑒的。

注釋：

①錢乘旦.世界現(xiàn)代化歷程·總論卷.江蘇人民出版社， 2010年 第174頁。

②劉 成.歐洲民族國家的形成及其意義. 歷史教學(xué)，2008年第5期。

③劉中民 .民族主義與當(dāng)代國際政治.世界知識(shí)出版社，2006年 223頁。

④榮新芳.論現(xiàn)代化的內(nèi)涵.河北職工大學(xué)學(xué)報(bào)，2000年第2卷第1期。

⑤汪信硯.世界現(xiàn)代化進(jìn)程的反思.江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005年第1期。

⑥錢乘旦.世界現(xiàn)代化歷程·總論卷.江蘇人民出版社，2010年第188頁。

⑦錢乘旦.世界現(xiàn)代化歷程·總論卷.江蘇人民出版社，2010年 第181頁。

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[2]劉中民.民族主義與當(dāng)代國際政治[M].世界知識(shí)出版社，2006.

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（作者簡介：王賽玉，女，蘇州大學(xué)在讀研究生，世界史專業(yè)。）