檢察機關參與刑事二審程序，對刑事上訴案件或刑事抗訴案件進行全面監(jiān)督，是刑事二審檢察工作的重要內(nèi)容。相對于刑事一審案件而言，刑事二審案件的爭議點比較清晰，庭審焦點相對集中，案件事實和證據(jù)經(jīng)過一審庭審和判決后出現(xiàn)較大變化的可能性相對不大，二審檢察機關在全面審查案件的基礎上，聚焦重點，能夠比較清楚地察覺案件背后可能存在的制度性、機制性問題。修改后的《刑事訴訟法》明確了二審檢察機關具有獨立的一個月的閱卷期，從時間上確保二審檢察機關辦理刑事二審案件不走過場、不走形式，也有利于二審檢察機關專門抽出時間和精力，及時總結分析二審案件中反映出的各種問題，發(fā)揮個案指導的功能，向有關案發(fā)單位或機關制發(fā)出高質(zhì)量的二審檢察建議，從而更好地履行檢察機關的法律監(jiān)督職能。雖然一審檢察機關接觸案件更早，開展檢察建議工作具有時間上的優(yōu)勢，但二審檢察機關因下轄區(qū)域較廣，辦理的刑事上訴、抗訴案件種類繁多，無論是從處理案件的復雜程度，還是從刑事訴訟的層次看，刑事二審檢察建議具有效力較高、發(fā)放對象覆蓋面較廣、揭示的問題較為普遍等特點。實踐中，要善于總結工作經(jīng)驗，提高二審檢察發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力，充分有效地發(fā)揮二審檢察機關在刑事訴訟中的監(jiān)督作用，通過檢察建議這一特殊載體更加全面地體現(xiàn)二審檢察工作的法律監(jiān)督屬性。

一、從個案中發(fā)現(xiàn)當前社會經(jīng)濟活動的熱點問題

近年來，刑法進行了多次修正，補充完善了一些罪名，其中涉及非法經(jīng)營、金融證券犯罪等多個罪名，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的檢察機關辦理的金融、證券、知識產(chǎn)權類刑事案件數(shù)量逐漸增多。例如，針對實踐中POS機非法套現(xiàn)行為嚴重，《刑法修正案（七）》增加了“非法從事資金支付結算業(yè)務”的規(guī)定，完善了非法經(jīng)營罪的罪狀。信用卡支付手段逐漸替代現(xiàn)金交易，成為人們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡慕鹑诠ぞ?，而犯罪分子利用信用卡惡意透支、非法套現(xiàn)，侵蝕信用卡信用安全網(wǎng)絡，增大了銀行金融經(jīng)營風險。二審檢察機關在辦理金融等新型犯罪上訴、抗訴案件時，要具有高度的社會責任意識，善于通過具體個案揭示社會經(jīng)濟活動的熱點問題，形成具有政策性、時效性、針對性和操作性的檢察建議，供相關金融行業(yè)主管單位決策參考。

[案例一]被告人黃某某、葉某某等四人經(jīng)預謀，由葉某某等人招攬客戶，黃某某提供POS機與葉某某等人共同經(jīng)營信用卡套現(xiàn)業(yè)務。四名被告人先后向某工商銀行、某農(nóng)村商業(yè)銀行申領多臺POS機，非法套現(xiàn)金額上億元。

二審檢察機關在辦理上述黃某某等4人非法經(jīng)營上訴案件時，敏銳地發(fā)現(xiàn)了該案暴露出的金融機構資金信貸監(jiān)管安全問題。黃某某等4人在長達半年的非法套現(xiàn)期間一直未被相關銀行發(fā)現(xiàn)和查處，反映出有關銀行對POS機特約商戶審查不嚴，對POS機日常使用情況了解掌握不夠，對信用卡套現(xiàn)支付環(huán)節(jié)監(jiān)管不力等問題。二審檢察機關針對這些問題，提出了三點可操作性較強的建議：一是加強對POS機特約商戶資質(zhì)的審核，并對特約商戶進行定期或不定期現(xiàn)場調(diào)查，核查POS機使用范圍、裝機地址是否與已簽訂的協(xié)議一致，并實地了解商戶日常交易情況。二是根據(jù)特約商戶的業(yè)務性質(zhì)、業(yè)務種類、營業(yè)狀況等，對特約商戶設定動態(tài)營業(yè)額上限。對特約商戶交易量突增、頻繁出現(xiàn)大額交易、交易額與經(jīng)營狀況明顯不符等情況的，應及時調(diào)查處理。三是對POS機特約商戶進行法制宣傳，使其認識到使用POS機非法套現(xiàn)的違法犯罪性質(zhì)。

二審檢察機關在制發(fā)檢察建議時，不但直接發(fā)送給涉案的兩家銀行的上海分行，還將檢察建議書抄送給中國銀監(jiān)會上海監(jiān)管局，希望能夠及時引起金融監(jiān)管部門的注意和重視，配合好檢察機關共同督促相關涉案單位落實檢察建議，形成監(jiān)督合力。從建議反饋情況來看，兩家涉案銀行均認識到其下屬支行業(yè)務經(jīng)驗不足，對POS機套現(xiàn)風險預警核查工作流于形式，對簽購單和送貨單等單證審查不嚴，并且均能按照檢察建議書的要求，逐條落實，采取有效措施堵塞監(jiān)管漏洞。中國銀監(jiān)會上海監(jiān)管局收到檢察建議抄送函后，該局領導高度重視，要求立即約談兩家涉案銀行相關管理部門負責人，深入了解情況。兩家涉案銀行均復函及時，且復函內(nèi)容較為具體詳細，對檢察建議指出的問題均能接受，并對照問題認真查找原因，采取的整改措施較有針對性和可操作性。二審檢察機關訴訟層級相對較高，根據(jù)個案情況向相關金融、證券、醫(yī)藥、衛(wèi)生、貿(mào)易等單位制發(fā)檢察建議時，可考慮借助相關行業(yè)主管部門的作用，積極與其溝通協(xié)調(diào)，幫助查找分析問題，將檢察工作與其他社會管理工作有機融合，更好地發(fā)揮檢察建議的社會效應。

[案例二]被告人楊某某為歸還因賭博而欠下的高利貸，向某銀行提供了虛假的工作單位、住宅地址以及聯(lián)系方式，申領了該銀行商旅白金信用卡一張，然后直接將該信用卡交由放貸者消費、透支，用于歸還其所欠賭債。后經(jīng)銀行多次催收超過三個月仍未歸還，共計拖欠銀行本金人民幣近10萬元。

由于近年來各發(fā)卡銀行之間競爭激烈，一些銀行的信用卡部門為了追求業(yè)務數(shù)量，增加效益，對申領信用卡對象的基本情況、資信狀況審查不嚴，流于形式，有的隨意放寬申請人、擔保人的條件、簡化申請手續(xù)等，致使不法分子有機可乘。無序發(fā)卡成為信用卡詐騙犯罪的重要誘因，規(guī)范信用卡的發(fā)放工作，謹防無序發(fā)卡，是遏制信用卡詐騙犯罪的重要舉措之一。中國銀監(jiān)會曾于2009年6月底專門發(fā)文《關于進一步規(guī)范信用卡業(yè)務的通知》，從建立科學、合理、均衡的信用卡的營銷考核機制角度強調(diào)，嚴禁對營銷人員實施單一以發(fā)卡數(shù)量作為考核指標的激勵機制。但實踐中片面追求發(fā)卡數(shù)量而忽視發(fā)卡質(zhì)量的情況仍時有發(fā)生，本案即為一例。雖然惡意透支型信用卡詐騙犯罪比較常見，但本案被告人楊某某使用完全虛假的材料成功申請到較高透支額度的信用卡，且被告人申請信用卡的目的就是為了非法占有透支款項，案件的主觀惡性及客觀危害均較大，足以引起發(fā)案銀行的高度重視?；诖?，二審檢察機關就該案反映出的銀行發(fā)放信用卡審核不嚴等問題制發(fā)檢察建議書，要求發(fā)案銀行進一步加強對信用卡申領的審核把關，重點審查核實信用卡申領人的年齡、職業(yè)、收入、住所、聯(lián)系方式等重要信息的真實性，避免審查工作流于形式。要求發(fā)案銀行完善內(nèi)部監(jiān)督制約機制，建立和完善覆蓋申領、審核、發(fā)放等信用卡全過程的風險控制機制，在程序上強調(diào)后道環(huán)節(jié)對前道環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約，明確各環(huán)節(jié)工作人員的職責，及時發(fā)現(xiàn)和剔除不符合信用卡發(fā)放條件的申領人。要求發(fā)案銀行樹立正確的信用卡業(yè)務經(jīng)營理念，轉變片面追求數(shù)量而忽視質(zhì)量的信用卡業(yè)績觀，改進信用卡業(yè)務的后續(xù)服務工作，開發(fā)優(yōu)質(zhì)可靠客戶，設置合理的透支額度，提升信用卡業(yè)務的內(nèi)在競爭力。發(fā)案銀行分行高度重視該檢察建議，組織相關業(yè)務部門逐條分析整改，強化對信用卡申請人的資信調(diào)查，并表示將建立信用卡交易監(jiān)控制度，針對持卡人大額交易或非日常消費型交易保持持續(xù)關注，并隨時根據(jù)風險狀況采取止付、調(diào)低信用額度、鎖卡等措施，確保信用卡交易安全。

二、從個案中查找社會治安管理的薄弱環(huán)節(jié)

刑事案件發(fā)案原因復雜，既有行為人自身法制觀念淡漠，自我行為約束失控等主觀原因，也有社會治安防控松懈等客觀原因。二審檢察機關處理大量刑事上訴、抗訴案件，不少案件既存在法律適用、證據(jù)認定等規(guī)范視角下的問題，二審檢察機關需要向二審法院依法提出相應的檢察建議；也暴露出社會綜合治理方面的薄弱環(huán)節(jié)，二審檢察機關需要充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，督促相關單位改進管理措施，堵塞管理漏洞。

[案例三]被告人陳某某等人均為某市郊區(qū)農(nóng)婦，因錯誤認為罌粟可以預防畜禽疫病，遂在田頭、屋旁非法種植，其行為構成非法種植毒品原植物罪。該案因一審法院適用罰金刑錯誤而由區(qū)檢察院提出抗訴，二審檢察機關經(jīng)審查后認為抗訴理由充分，予以支持，二審法院采納了抗訴意見進行了改判。

二審檢察機關在辦理該案時并不局限于糾正一審判決的法律適用錯誤，而是注意到此案種植毒品原植物犯罪案由的特殊性，積極與區(qū)檢察院取得聯(lián)系，了解掌握類似案件的案發(fā)情況。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近一段時期城市郊區(qū)非法種植罌粟的農(nóng)民有所增加，主要有三方面的原因：一是少數(shù)村民法律意識單薄，尤其是有的農(nóng)村老人甚至不知道種植罌粟是違法行為。二是受當?shù)蒯t(yī)療衛(wèi)生條件限制，村民種植罌粟大多是為了治病或防治家禽瘟疫。三是相關職能部門的宣傳和監(jiān)管力度不夠，不能及時發(fā)現(xiàn)和制止村民種植罌粟的違法犯罪行為。針對上述問題的現(xiàn)象和根源，二審檢察機關向市委農(nóng)村工作辦公室發(fā)出檢察建議書，建議在郊區(qū)全面開展禁止種植毒品原植物的法制宣傳活動，對某些高發(fā)、易發(fā)地段進行專項清查整治，會同有關部門同步整治收購罌粟殼、籽市場，同時要重視和抓好農(nóng)村牲畜防疫工作，向村民傳授日常農(nóng)用醫(yī)學知識。該檢察建議發(fā)出后得到了市委農(nóng)村工作辦公室等牽頭協(xié)調(diào)機構的高度重視，專門會同市禁毒辦召開專題會議，研究制訂農(nóng)村禁毒工作的具體措施，對遏制、杜絕郊區(qū)種植罌粟等毒品原植物犯罪行為起到了積極作用。

三、關注案件程序細節(jié)促進刑事訴訟活動依法規(guī)范

二審檢察機關處于刑事訴訟活動的最后環(huán)節(jié)，能夠較為全面地掌握案件的立案、偵查、起訴、一審判決以及上訴或者抗訴情況，發(fā)現(xiàn)案件經(jīng)歷的刑事訴訟程序中可能存在的各種問題，及時向有關公安司法機關提出相應的提醒、糾正、改進等內(nèi)容的檢察建議。

[案例四]偵查機關在對被告人楊某某的租住房搜查時，查獲疑似槍支四把，疑似槍支散件若干，子彈一發(fā)。經(jīng)檢驗，兩把槍支為以火藥發(fā)射動力的自制槍支，具有殺傷力；槍支配件八件系以壓縮氣體為動力的槍支配件；一發(fā)子彈為制式手槍子彈，系有效子彈。因偵查機關辦案人員在偵查該案時未按照公安部有關公安機關辦理刑事案件程序的規(guī)定妥為保管涉案槍支，且對涉案槍支的特征描述與鑒定機構所述不一致，導致被告人及其辯護人在一審開庭時對該槍支鑒定意見提出質(zhì)疑并申請重新鑒定。因該涉案槍支已被偵查機關銷毀，無法重新鑒定。被告人楊某某為此辯解只非法持有一把槍支，認定兩把槍支的證據(jù)不充分，并在一審有罪判決后提出上訴。

二審期間，二審檢察機關向偵查機關調(diào)取相關物證照片，采取技術措施補強了該鑒定意見，并經(jīng)二審開庭質(zhì)證后獲得二審法院的確認，該案被二審法院裁定駁回上訴，維持原判。該案發(fā)生于修訂后刑事訴訟法實施期間，刑事訴訟程序對物證的審查以及對鑒定意見的采信提出了較高的證明要求，司法機關必須適應刑事訴訟法的新要求，轉變辦案觀念，樹立程序正當?shù)淖吩V理念，杜絕各種形式的程序違規(guī)現(xiàn)象。最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》相關規(guī)定強調(diào)，要審查物證是否為原物，物證的照片、錄像、復制品是否與原物相符，是否由二人以上制作，有無制作人關于制作過程以及原物存放于何處的文字說明和簽名。據(jù)以定案的物證應當是原物。如果原物不便搬運，不易保存，依法應當由有關部門保管、處理。物證的照片、錄像、復制品，不能反映原物的外形和特征的，不得作為定案的根據(jù)。物證的照片、錄像、復制品，經(jīng)與原物核對無誤、經(jīng)鑒定為真實或者以其他方式確認為真實的，可以作為定案的根據(jù)。對鑒定意見的審查，要審查檢材的來源、取得、保管、送檢是否符合法律及有關規(guī)定，與相關提取筆錄、扣押物品清單等記載的內(nèi)容是否相符，檢材是否充足、可靠。如果鑒定對象與送檢材料、樣本不一致的，鑒定意見不得作為定案的根據(jù)。對照上述規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)偵查機關在辦理楊某某非法持有槍支一案時，對物證的保管、移送、鑒定等環(huán)節(jié)存在不夠規(guī)范的問題，影響了案件質(zhì)量，雖經(jīng)二審檢察機關采取補救措施完善指控證據(jù)，使案件終審得以維持一審判決，但辦案中存在的證據(jù)上和程序上的瑕疵應當引起辦案單位的足夠重視。二審檢察機關在案件重審裁定后及時向偵查機關發(fā)出檢察建議，要求其嚴格依法處置涉案物證，對作為定案證據(jù)的違禁物品，應當在訴訟終結后銷毀處置；對查封、扣押的贓證物品，在填寫清單時應規(guī)范描述，客觀全面詳盡地標明物品的內(nèi)外特征；送交專門機構鑒定的物品，要嚴格履行交接手續(xù)，仔細核對物品特征描述的一致性；提高執(zhí)法辦案人員的程序意識和證據(jù)意識，注重細節(jié)。偵查機關將檢察建議書中指出的問題在全單位范圍內(nèi)予以通報，并進行案例講評，采取有效措施進一步提高辦案民警的程序意識和責任意識。

四、剖析相似案件共性問題制發(fā)類案檢察建議

實踐中，針對個案問題的檢察建議較多，而針對類案問題的檢察建議相對較少。從效果上看，類案檢察建議反映的問題更具普遍性和代表性，更容易引起被建議對象的重視。二審檢察機關在處理案件時要善于運用發(fā)散思維，找準類似案件中的共性問題，提出解決問題的“一攬子”方案。

[案例五]被告人李某2010年5月17日因涉嫌盜竊罪被甲區(qū)公安分局監(jiān)視居住，同年11月11日取保候審，并于2011年8月5日經(jīng)甲區(qū)檢察院決定繼續(xù)取保候審。期間，李某還因涉嫌盜竊罪被乙區(qū)公安分局于2011年4月8日取保候審，直至2012年2月被刑事拘留，并于同年2月23日被逮捕；乙區(qū)檢察院于2012年5月22日向乙區(qū)法院提起公訴，乙區(qū)法院于2012年6月4日判處被告人李某有期徒刑一年六個月，并處罰金人民二千元。在此之前，甲區(qū)檢察院于2011年12月23日向甲區(qū)法院提起對被告人李某的公訴。被告人舒某因涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票犯罪，于2012年3月25日被取保候審，丙區(qū)檢察院于2012年12月25日向丙區(qū)法院提起公訴，丙區(qū)法院于2013年1月22日判處被告人舒某有期徒刑一年，緩刑一年。在此之前，舒某還因同樣的罪行于己2012年9月18日被乙區(qū)法院判處有期徒刑十個月，緩刑一年。上訴人李某某因犯盜竊罪被丁區(qū)法院于2012年11月8日判處有期徒刑七個月，并處罰金人民幣一千元。李某某在上訴時稱，其在一審起訴和審判階段曾交代過在乙區(qū)犯有盜竊罪行。經(jīng)二審檢察機關查詢，李某某供述的所涉盜竊犯罪的同案犯已被乙區(qū)法院作出有罪判決，李有漏罪嫌疑。

二審檢察機關在辦理、指導該三起案件時，發(fā)現(xiàn)有關區(qū)偵查機關存在管轄引起的訴訟重疊、追訴期限交叉等問題，根源在于個別偵查人員和辦案單位片面追求案件數(shù)量而忽視辦案質(zhì)量，對案件流程管理不夠嚴謹，審查核對犯罪嫌疑人、被告人身份不嚴，未能嚴格依法審核適用取保候審的條件。二審檢察機關考慮到三起案件涉及多個區(qū)的偵查機關，因此向市公安局發(fā)出檢察建議，建議其采取適當措施，增強辦案人員依法辦案的執(zhí)法意識，完善全市偵查辦案數(shù)據(jù)庫，及時上網(wǎng)更新受案信息，杜絕重復追訴現(xiàn)象，嚴格適用取保候審，履行好對取保候審對象的監(jiān)督、考察等職責，對確有差錯的案件，要加強監(jiān)督并予以糾正。市公安局在接到檢察建議書后，對反映的跨區(qū)刑事管轄案件中存在的重復追訴等問題進行了核實，并認真查找了具體原因。針對這些問題，市公安局將重點落實相關措施，進一步加強執(zhí)法理念教育和執(zhí)法能力培訓，著重提升基層民警執(zhí)法的規(guī)范意識、程序意識和權益保護意識；進一步強化內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督和突出問題整改，跟蹤督促相關單位整改；就跨區(qū)犯罪刑事案件的管轄、移送、并案等問題，商本市檢法等部門，明確操作要求，規(guī)范工作流程。該檢察建議的效果比較明顯，除了查找問題準確、對策建議具體外，關鍵還是二審檢察機關選擇以出現(xiàn)問題的單位的上級主管機關作為建議對象，如果分別向各個區(qū)偵查機關制發(fā)檢察建議，雖也能達到改正問題的目的，但效果不如向上級機關制發(fā)，且對涉及多個管轄區(qū)域的共性問題，通過上級機關統(tǒng)一協(xié)調(diào)也有利于問題得到及時解決。

[案例六]某非法經(jīng)營案被告人高某、馮某以其住處為倉儲和經(jīng)營場所，在淘寶網(wǎng)開設“愛嬰會所”和“寶寶用品批發(fā)實體店”，違法銷售愛樂維（復合維生素片），非法經(jīng)營額計人民幣45萬余元。某銷售假冒注冊商標的商品案被告人王某某在淘寶網(wǎng)上先后注冊“船舶風向標”和“外灘六月”兩家店鋪，銷售假冒“Calvin Klein”、“Levi’s”品牌的錢包、皮帶等共計1985件，銷售金額達人民幣89萬余元。

兩起案件雖然案由并不相同，但均系發(fā)生于網(wǎng)絡空間，被告人都是利用當前比較流行的網(wǎng)購方式非法銷售藥品或者非法銷售侵權商品，暴露出網(wǎng)絡經(jīng)營環(huán)節(jié)的監(jiān)管漏洞和盲區(qū)。二審檢察機關向網(wǎng)絡平臺運營商浙江淘寶網(wǎng)絡有限公司發(fā)出檢察建議，提出了三點具體意見：一是加強對網(wǎng)絡經(jīng)營平臺的監(jiān)管力度。除了嚴格審核網(wǎng)店經(jīng)營人員的身份外，對專營專賣藥品等物品要把好經(jīng)營許可關，依法設置準入門檻；對在線經(jīng)營的，需要進行定期或不定期抽檢，建立符合網(wǎng)絡安全特點的合法經(jīng)營管理模式。二是暢通打假渠道，杜絕侵犯知識產(chǎn)權行為。要及時受理消費者的維權投訴，鼓勵品牌權利人舉報打假。要加大網(wǎng)上抽查力度，重點關注經(jīng)營國內(nèi)外知名品牌商品的網(wǎng)店，構建有效攔截侵權、非法經(jīng)營等違法犯罪活動的防火墻。三是適時改進經(jīng)營模式，提升網(wǎng)絡交易誠信度。天貓網(wǎng)和淘寶網(wǎng)同屬淘寶網(wǎng)絡公司的經(jīng)營平臺，但天貓網(wǎng)所賣物品同時接受買家的監(jiān)督和淘寶網(wǎng)絡有限公司的監(jiān)督；而所賣物品涉假侵權行為多發(fā)于淘寶網(wǎng)的店鋪。應當采取“事前防范、事中擔責、事后追究”的一體化機制措施提高淘寶網(wǎng)的經(jīng)營誠信度，推行網(wǎng)絡認證，保證交易信用。該檢察建議發(fā)出后不久，淘寶公司于2013年7月22日對外公布了最新的關于出售假冒商品管理規(guī)則。根據(jù)該規(guī)則規(guī)定，淘寶網(wǎng)將嚴厲處罰不良商家出售假冒、盜版商品的違規(guī)行為，并視情節(jié)嚴重性，如售假行為特別惡劣的商家或將面臨一次性扣48分、直接關店的最嚴厲處罰。修訂后的處罰規(guī)則與舊規(guī)則相比，極大延長了對賣家出售假冒、盜版商品行為的出發(fā)限權時間，設置限權期限，給予商家自查自檢以及自我整頓的機會，及時作出相應調(diào)整，不再售假。如果商家有多次售假行為，將執(zhí)行升級的加重處理措施，直至關閉店鋪。