【摘要】扼制全球變暖趨勢(shì)，低碳技術(shù)的普遍運(yùn)用是關(guān)鍵。發(fā)達(dá)國(guó)家多年來(lái)對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供低碳技術(shù)援助的承諾卻始終沒(méi)有落實(shí)。構(gòu)建強(qiáng)制許可低碳專(zhuān)利技術(shù)制度是促使發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際履行低碳專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)的有效途徑。通過(guò)相關(guān)國(guó)際條約，明確將低碳專(zhuān)利技術(shù)納入專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度范疇，必將促進(jìn)低碳專(zhuān)利技術(shù)在全球的轉(zhuǎn)移運(yùn)用。

【關(guān)鍵詞】低碳專(zhuān)利技術(shù) 強(qiáng)制許可 TRIPS協(xié)議

面對(duì)全球氣候急劇變化的嚴(yán)峻局面，加速低碳技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用，是各個(gè)以生態(tài)文明建設(shè)為目標(biāo)的國(guó)家都面臨的重要問(wèn)題。低碳節(jié)能技術(shù)被某些國(guó)家壟斷，極大阻礙了低碳技術(shù)在應(yīng)對(duì)全球氣候惡變中的運(yùn)用。由于相當(dāng)一部分的高度復(fù)雜的低碳技術(shù)被少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家所控制，廣大發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家備感碳減排技術(shù)研發(fā)的困難。探索低碳專(zhuān)利技術(shù)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度，切實(shí)降低核心低碳技術(shù)應(yīng)用成本，成為關(guān)乎未來(lái)能否減緩全球環(huán)境惡化的重大問(wèn)題。

呼喚構(gòu)建低碳技術(shù)的國(guó)際強(qiáng)制許可制度

地理環(huán)境各要素并不是孤立存在和發(fā)展的，一個(gè)區(qū)域地理環(huán)境的某一要素的變化，會(huì)不可避免地導(dǎo)致其他要素、其他區(qū)域甚至整個(gè)全球環(huán)境狀態(tài)的改變。地球氣候環(huán)境要素之間的相互制約性，使碳排放給全人類(lèi)的生存和發(fā)展環(huán)境帶來(lái)全方位、跨國(guó)界的溫室效應(yīng)。地球環(huán)境的整體性決定了低碳技術(shù)在個(gè)別國(guó)家的局部使用不可能徹底解除全球氣候危機(jī)。對(duì)氣候變化帶來(lái)的極端天氣、旱澇災(zāi)害、沙漠化、空氣污染、疾病頻發(fā)危機(jī)，個(gè)別國(guó)家的單獨(dú)應(yīng)對(duì)措施收效有限。減緩氣候變化迫切要求全人類(lèi)采取協(xié)調(diào)一致的有效集體行動(dòng)。

環(huán)境權(quán)的邏輯起點(diǎn)。任何世界公民都享有在未被污染、破壞的環(huán)境中生存和發(fā)展的基本環(huán)境權(quán)利。環(huán)境權(quán)的享有主體是生存在地球上的任何個(gè)體和集體，包括當(dāng)代人和后代人。當(dāng)代人在享受和利用適宜環(huán)境的同時(shí)，還承擔(dān)了不對(duì)后代人的生存和發(fā)展環(huán)境構(gòu)成危害的義務(wù)。任何發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家的公民都應(yīng)享有平等的環(huán)境權(quán)益。隨著人類(lèi)環(huán)境危機(jī)的惡化，各國(guó)對(duì)國(guó)際環(huán)境的參與、管理和監(jiān)督的權(quán)利已經(jīng)被各國(guó)主流法律理論所認(rèn)可，許多文明國(guó)家已經(jīng)有環(huán)境權(quán)保護(hù)的立法規(guī)定，而且在1972年的聯(lián)合國(guó)人權(quán)環(huán)境大會(huì)上也通過(guò)了《人類(lèi)環(huán)境宣言》并正式承認(rèn)了國(guó)際環(huán)境權(quán)。低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可制度所追求的低碳技術(shù)普遍運(yùn)用的社會(huì)效果，體現(xiàn)了國(guó)際環(huán)境權(quán)的保護(hù)原則。

“共同而有區(qū)別的”的環(huán)境責(zé)任原則。世界自然基金會(huì)提供的數(shù)據(jù)表明，累積碳排放的主要責(zé)任者是發(fā)達(dá)國(guó)家，美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、加拿大、日本，加上俄羅斯等八大工業(yè)國(guó)總?cè)丝谥徽既蛉丝?3%，溫室氣體排放量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了13%，高達(dá)全球碳排放量的40%，歷史累加總排放量比例已超過(guò)60%。所以發(fā)達(dá)國(guó)家理應(yīng)當(dāng)然承擔(dān)與發(fā)展中國(guó)家“共同的”甚至“主要的”的碳減排責(zé)任，但是與發(fā)展中國(guó)家“有區(qū)別的”責(zé)任?！肮餐袇^(qū)別的”的責(zé)任是1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)所確定的國(guó)際環(huán)境合作原則，國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)全球性氣候變化的重大問(wèn)題上，已鄭重將這一原則作為了法律框架和基礎(chǔ)性機(jī)制。這已經(jīng)成為《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》下，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠或無(wú)償提供技術(shù)援助和轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)的理論依據(jù)。如果讓發(fā)展中國(guó)家獨(dú)自承擔(dān)低碳技術(shù)商業(yè)轉(zhuǎn)讓的高額費(fèi)用無(wú)疑違反了國(guó)際法中國(guó)家責(zé)任的公平原則。

建立低碳技術(shù)使用強(qiáng)制許可制度的國(guó)際法依據(jù)。在國(guó)際法層面，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》明確規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)促進(jìn)、資助環(huán)境技術(shù)或其他專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，闡明了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)方向。在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）中規(guī)定：“發(fā)達(dá)國(guó)家成員應(yīng)鼓勵(lì)其領(lǐng)土內(nèi)的企業(yè)和組織，促進(jìn)和鼓勵(lì)向最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員轉(zhuǎn)讓技術(shù)，以使這些成員創(chuàng)立一個(gè)良好和可行的技術(shù)基礎(chǔ)”，從而確定了鼓勵(lì)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的基本準(zhǔn)則。TRIPS協(xié)議還進(jìn)一步明確授權(quán)“各成員可采用對(duì)保護(hù)公共健康和營(yíng)養(yǎng)，促進(jìn)對(duì)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要部門(mén)的公共利益所必需的措施”，允許成員國(guó)在處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急情況下，以及為了公共非商業(yè)使用的情況下啟動(dòng)專(zhuān)利強(qiáng)制許可。以上公約充分奠定了低碳技術(shù)強(qiáng)制許可制度的基礎(chǔ)。

公共健康領(lǐng)域?qū)＠麖?qiáng)制許可的突破

2003年8月30日通過(guò)的《TRIPS與公共健康多哈宣言》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《宣言》）規(guī)定了締約方有實(shí)施“強(qiáng)制許可”的權(quán)利，并且有權(quán)決定實(shí)施“強(qiáng)制許可”的理由；締約方有權(quán)認(rèn)定何種情況構(gòu)成“國(guó)家處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急的情況”?！缎浴窂恼魏头缮洗_認(rèn)了發(fā)展中國(guó)家為促進(jìn)公共健康最大限度地利用TRIPS協(xié)議的靈活性權(quán)利，確認(rèn)了WTO成員使用強(qiáng)制許可等措施的權(quán)利。艾滋病肆虐的某些非洲國(guó)家從而順利擺脫了艾滋病藥品制造商所屬?lài)?guó)—美國(guó)的貿(mào)易制裁威脅，通過(guò)藥品的專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度緩解了艾滋病藥品進(jìn)口問(wèn)題?！缎浴芬匀蚬怖姹Ｗo(hù)為原則，站在人類(lèi)健康權(quán)優(yōu)先的層面，成功協(xié)調(diào)藥品專(zhuān)利權(quán)與不特定的眾多艾滋病患者—用藥人的健康權(quán)之間的權(quán)利沖突，這一歷史性的突破無(wú)疑是后TRIPS時(shí)代對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重大發(fā)展，也給了我們重大啟示。借鑒藥品專(zhuān)利技術(shù)強(qiáng)制許可的經(jīng)驗(yàn)，為了全人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展，國(guó)際社會(huì)無(wú)疑也應(yīng)當(dāng)及時(shí)專(zhuān)門(mén)就低碳專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移達(dá)成類(lèi)似于藥品專(zhuān)利強(qiáng)制許可的特別協(xié)議，避免低碳技術(shù)專(zhuān)利權(quán)人所屬?lài)?guó)政府對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的申請(qǐng)人或?qū)＠a(chǎn)品進(jìn)口人所在國(guó)施加不正當(dāng)壓力；在國(guó)內(nèi)法層面，各國(guó)也應(yīng)當(dāng)盡快在國(guó)內(nèi)專(zhuān)利法律制度中明確將低碳專(zhuān)利技術(shù)納入強(qiáng)制許可的范圍，賦予低碳專(zhuān)利技術(shù)與藥品專(zhuān)利技術(shù)相同或類(lèi)似的合法地位，從而形成完整的國(guó)內(nèi)法與國(guó)際條約共同調(diào)整的和諧一致的立法框架。

積極完善低碳技術(shù)的國(guó)際專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度

明確強(qiáng)制許可的低碳技術(shù)范圍。一旦相關(guān)國(guó)際公約確認(rèn)低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可制度后，低碳技術(shù)的范圍如何確定就成為保證準(zhǔn)確實(shí)施強(qiáng)制許可的關(guān)鍵。聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)已經(jīng)對(duì)低碳技術(shù)進(jìn)行了定義性解釋?zhuān)浮矮@得持續(xù)發(fā)展，支撐世界經(jīng)濟(jì)，保護(hù)環(huán)境，減少貧窮和人類(lèi)痛苦”的技術(shù)，包括產(chǎn)生較少或不產(chǎn)生廢棄物的產(chǎn)品、工藝，包括末端污染治理技術(shù)等，也包含服務(wù)、裝備及組織和管理過(guò)程的環(huán)境保護(hù)技術(shù)系統(tǒng)。但低碳技術(shù)幾乎滲透到溫室氣體排放的各個(gè)行業(yè)，包括化工、交通、冶金、建筑、電力等。為了確保低碳技術(shù)強(qiáng)制許可制度的有效實(shí)施，需要國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等相關(guān)國(guó)際組織，對(duì)自主研發(fā)能力較弱的發(fā)展中國(guó)家急需的、能明顯達(dá)到減排效果的低碳核心技術(shù)的功能、成熟度、利用率等指標(biāo)進(jìn)行全面科學(xué)審慎的研究，具體明確強(qiáng)制許可使用的低碳技術(shù)范圍。當(dāng)然也可以根據(jù)碳減排緊迫形勢(shì)的變化，隨時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

明確專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度的具體設(shè)計(jì)。首先要使專(zhuān)利強(qiáng)制許可主體的特定化。為了避免濫用強(qiáng)制許可的負(fù)面效應(yīng)，維持專(zhuān)利權(quán)人私益與社會(huì)公益之間的平衡，《巴黎公約》、TRIPS協(xié)議均要求強(qiáng)制許可主體特定化。建議可授權(quán)權(quán)威的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織會(huì)同包括來(lái)自專(zhuān)利權(quán)人國(guó)和申請(qǐng)人國(guó)的環(huán)評(píng)專(zhuān)家來(lái)共同參與專(zhuān)利技術(shù)審核。另外，專(zhuān)利強(qiáng)制許可的客體應(yīng)限于專(zhuān)利和實(shí)用新型。TRIPS協(xié)議并未提及工業(yè)品外觀(guān)設(shè)計(jì)的強(qiáng)制許可，多數(shù)國(guó)家國(guó)內(nèi)法也不允許對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)采用強(qiáng)制許可制度。將來(lái)關(guān)于低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可協(xié)定也應(yīng)限定專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可的客體—有積極環(huán)境影響力、改造力、提升力的專(zhuān)利和實(shí)用新型。

合理設(shè)定轉(zhuǎn)讓費(fèi)定價(jià)機(jī)制。專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度的核心要素是非經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的同意，專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)以行政許可的方式賦予申請(qǐng)人使用專(zhuān)利的權(quán)利，但強(qiáng)制許可使用決不等于申請(qǐng)人無(wú)償使用，使用人仍需要向?qū)＠麢?quán)人支付一定的使用費(fèi)。關(guān)鍵是制定合理的專(zhuān)利許可使用費(fèi)定價(jià)機(jī)制，否則發(fā)展中國(guó)家期盼受讓低碳專(zhuān)利技術(shù)的目的仍然難以實(shí)現(xiàn)。如果順從發(fā)達(dá)國(guó)家主張的畸高的“充分補(bǔ)償”的原則，無(wú)疑很多發(fā)展中國(guó)家難以承受。采取“合理的使用費(fèi)”的立法模式更為可行，并且允許低碳技術(shù)的單位或者個(gè)人申請(qǐng)人與專(zhuān)利權(quán)人先行協(xié)商確定合理的使用費(fèi)；雙方不能達(dá)成協(xié)議的，再由國(guó)際專(zhuān)利組織裁決確定“合理的使用費(fèi)”。

明確低碳技術(shù)的政府使用條款。TRIPS協(xié)議規(guī)定了政府使用制度，即“允許成員方政府在全國(guó)性緊急狀態(tài)，或其他極端緊急狀態(tài)，或?yàn)楣驳姆巧虡I(yè)性目的情況下”實(shí)施強(qiáng)制許可，并且不需要在強(qiáng)制許可前與專(zhuān)利權(quán)人協(xié)商。政府使用制度極大地簡(jiǎn)化了強(qiáng)制許可的程序，爭(zhēng)取了推廣利用低碳技術(shù)的寶貴時(shí)間，便于在最大范圍內(nèi)使環(huán)境友好技術(shù)使用到人類(lèi)所在的每一個(gè)角落。在碳排放急劇惡化的極端情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際組織也可以明確就某些特殊的急需推廣的低碳技術(shù)，即使沒(méi)有申請(qǐng)人提出申請(qǐng)，授權(quán)各國(guó)政府也可直接宣布某些技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可，強(qiáng)制在國(guó)內(nèi)特定區(qū)域推廣，強(qiáng)制性淘汰高排碳技術(shù)。

總之，避免溫室氣體排放帶來(lái)的氣候?yàn)?zāi)難符合所有國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。全球范圍內(nèi)低碳技術(shù)的普遍使用是全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。碳排放的全球緊迫形勢(shì)，如同人類(lèi)公共健康危機(jī)一樣，應(yīng)當(dāng)予以充分的重視。我們應(yīng)當(dāng)以“環(huán)境保護(hù)”、“公共利益事由”、“緊急狀態(tài)”等事由，在全球范圍內(nèi)構(gòu)建低碳核心專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度，盡快通過(guò)《關(guān)于TRIPS協(xié)定與低碳技術(shù)的宣言》或國(guó)際公約，促進(jìn)全球碳減排技術(shù)的國(guó)際應(yīng)用與合作，改善世界人民賴(lài)以生存的共同環(huán)境，實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

【作者單位：華北科技學(xué)院人文社科學(xué)院】

責(zé)編/張蕾