袁麗靜，祝志杰

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，遼寧 大連 116025;2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

經(jīng)濟(jì)體的快速增長一直是各個(gè)國家和地區(qū)追求的終極目標(biāo)之一，中國經(jīng)濟(jì)長達(dá)三十多年的高速增長創(chuàng)造了世界奇跡。可這種增長的動(dòng)力來自于哪里?能否持續(xù)下去或被復(fù)制?背后又有著怎樣的邏輯?已經(jīng)成為許多研究者長久以來關(guān)注的焦點(diǎn)。一個(gè)普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)長達(dá)三十多年的高速增長主要是由大量投資、人口紅利和資源環(huán)境消耗帶來的，技術(shù)進(jìn)步和體制改革等也發(fā)揮了一定的作用，但這種投入模式的產(chǎn)出效應(yīng)正隨著時(shí)間的推移逐漸弱化，特別是以犧牲資源和環(huán)境為代價(jià)的發(fā)展模式受到越來越多的指責(zé)。如今中國經(jīng)濟(jì)在世界舞臺(tái)上扮演著舉足輕重的角色，增長模式的轉(zhuǎn)變成為躋身世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的必由之路，更是建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的關(guān)鍵內(nèi)容。

決定中國經(jīng)濟(jì)走向的因素有很多，按照已有文獻(xiàn)研究，資本、勞動(dòng)、技術(shù)和制度的貢獻(xiàn)一直是爭論的核心。相應(yīng)的有制度決定論、新古典內(nèi)生要素論、金融決定論和地域決定論四種觀點(diǎn)。歸納起來都是在強(qiáng)調(diào)其中的某一個(gè)或某一些要素，這多是緣于分析問題的角度和采用的分析方法與模型的不同。如今更多的文獻(xiàn)從可持續(xù)發(fā)展的角度審視經(jīng)濟(jì)增長。而循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新模式，承載著轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式、解決環(huán)境污染、保障經(jīng)濟(jì)走上新型工業(yè)化道路和小康社會(huì)實(shí)現(xiàn)的多重目標(biāo)性，在快速的經(jīng)濟(jì)增長中，顯得格外突出。因此，對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角下經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力分析就具有鮮明的時(shí)代特征和重大實(shí)踐意義，而資本、勞動(dòng)、技術(shù)和制度等要素與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展關(guān)系的討論則是該領(lǐng)域的重點(diǎn)。不同于以往的研究視角，本文從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的角度來審視經(jīng)濟(jì)增長問題，探討資源環(huán)境約束下經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在規(guī)律和決定性因素。

二、經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力分析

1.基于研究范圍和對(duì)象

縱觀增長經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展脈絡(luò)，按照研究對(duì)象分大致有三類觀點(diǎn):

第一類，國家(地區(qū))經(jīng)濟(jì)增長研究。其中，古典增長理論假定技術(shù)不變，只研究資本和勞動(dòng)兩種要素，強(qiáng)調(diào)資本積累的作用，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長與儲(chǔ)蓄率和投資率有著緊密的聯(lián)系。新古典經(jīng)濟(jì)增長則認(rèn)為，資本邊際產(chǎn)出遞減趨勢(shì)無法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長做出合理解釋，在尚未擺脫以資本積累為核心的分析思路下，將經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)因歸于外生的技術(shù)進(jìn)步［1］。不過從 20 世紀(jì) 80 年代開始，Romer［2］、Lucas［3］以及 Becker和 Murphy［4］等為代表的研究者嘗試突破以上研究理論框架，逐漸完成技術(shù)因素在模型中的內(nèi)生過程。但是，隨后的全要素生產(chǎn)率 (TFP)實(shí)證分析卻發(fā)現(xiàn)技術(shù)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)并不如人們所預(yù)期的那樣高，例如，東亞四小龍的TFP甚至比南亞許多貧困國家還要低。雖然后來研究者指出，對(duì)TFP隱含在設(shè)備引進(jìn)中和勞動(dòng)力素質(zhì)提高的忽視是造成上述結(jié)論的主要原因［5］。但更多的研究者開始考量制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為資本積累和技術(shù)進(jìn)步等因素是經(jīng)濟(jì)增長本身，制度才是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。它為技術(shù)進(jìn)步和資本積累提供有效的激勵(lì)，特別是對(duì)于中國這種經(jīng)歷改革開放的發(fā)展中國家。易綱等［6］以及胡鞍鋼［7］認(rèn)為全要素生產(chǎn)率的提高是未來中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的決定因素。董祥海和李升［8］則對(duì)C－D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行修改，加進(jìn)制度因素，認(rèn)為1980—1994年間制度因素對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)占主要部分。

第二類，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距分析。20世紀(jì)90年代后期以來，世界經(jīng)濟(jì)日益朝著多極化的方向發(fā)展，中國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長差異也在不斷擴(kuò)大，關(guān)于各地區(qū)增長差異和國際貿(mào)易對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長影響的研究大量涌現(xiàn)，研究焦點(diǎn)主要集中在對(duì)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算和分解上。例如，根據(jù)Edward和Denison［9］的研究，全要素生產(chǎn)率可分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和要素 (即資本、勞動(dòng)和自然資源)配置效率。而樊綱等［10］、汪鋒等［11］以及胡曉珍等［12］也嘗試將制度因素引入，多方面考察區(qū)域增長差異的終極原因。

第三類，產(chǎn)業(yè)增長因素分析。North［13］集中研究了1600—1850年間的海洋運(yùn)輸業(yè)生產(chǎn)率提高的原因，發(fā)現(xiàn)此期間海洋運(yùn)輸業(yè)并沒有重大的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生，認(rèn)為其生產(chǎn)效率的提高主要來源于制度創(chuàng)新，即經(jīng)濟(jì)組織和市場(chǎng)制度的改善。而Rae和Ma［14］對(duì)中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行了詳盡的分析，張軍等［15］則對(duì)中國工業(yè) (包括國有工業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè))生產(chǎn)率進(jìn)行了研究。資本、勞動(dòng)、技術(shù)和制度是影響經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，袁新華等［16］分別從這些方面對(duì)比探討了制度變革對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)水平。

總體來說，現(xiàn)有文獻(xiàn)多是根據(jù)范圍及對(duì)象的不同來研究經(jīng)濟(jì)增長的差異及其背后的原因，國民經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)是比較典型的三個(gè)層次，可持續(xù)發(fā)展理念在這三個(gè)層次上也有著不同程度的實(shí)施。但不少研究者直接將制度因素體現(xiàn)在C－D生產(chǎn)函數(shù)中，無論是將其內(nèi)生還是外生，都試圖得到理想的結(jié)果，最終卻沒有給出令人信服的理論說明或推導(dǎo)演示，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響評(píng)價(jià)至今仍缺乏堅(jiān)實(shí)的理論和數(shù)理基礎(chǔ)，更沒有在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域達(dá)成共識(shí)。

2.基于要素稀缺性

在田園經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自然資源較為豐富，人口相對(duì)稀少。“勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母”成為古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動(dòng)價(jià)值論的形象說法。人口增長成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?。但隨著“資源絕對(duì)稀缺論”和“資源相對(duì)稀缺論”的提出，研究者發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高才是決定國民財(cái)富增長的主要因素，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高則依賴于資本要素的積累。國民收入投入到生產(chǎn)勞動(dòng)的比例越大，國民經(jīng)濟(jì)增長的速度越快。后來又經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入工業(yè)革命后，技術(shù)進(jìn)步相比資本和勞動(dòng)，逐漸成為解釋經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵。而 Becker［17］和 Schultz［18］等研究者又對(duì)此進(jìn)行了深入探討發(fā)現(xiàn)，提高工人的技術(shù)知識(shí)和技能是保證人均資本持續(xù)增長的根本。

近些年，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力的分析越來越復(fù)雜，標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)增長理論也開始嘗試把一些原有的既定因素和沒有考慮到的因素囊括進(jìn)來，特別是制度因素。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為“不涉及制度就不可能解釋經(jīng)濟(jì)增長率上的持續(xù)差異”［19］，特別是對(duì)于中國式的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家的崛起。同時(shí)，在20世紀(jì)七八十年代，世界先后爆發(fā)了兩次能源危機(jī)，自然資源和環(huán)境的稀缺性開始得到廣泛的關(guān)注。以循環(huán)經(jīng)濟(jì)為代表的增長方式轉(zhuǎn)變先后在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家傳播。制度和資源環(huán)境因素日益增加的重要性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長要素分析及其效率問題的研究提出了前所未有的挑戰(zhàn)。前者要求制度量化的可行性和合理性，后者則需要科學(xué)地選擇能夠代表可持續(xù)發(fā)展的綠色指標(biāo)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的增長模式，其發(fā)展動(dòng)力分析是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要內(nèi)容，而綜合考量資本、勞動(dòng)、自然資源、技術(shù)和制度對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)推廣的影響，是“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展”的前提和基礎(chǔ)。因此，本文將在以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上統(tǒng)籌考慮新時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)增長問題，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)為切入點(diǎn)研究可持續(xù)發(fā)展的一般規(guī)律。

3.循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角下的經(jīng)濟(jì)增長

從20世紀(jì)后半期開始世界經(jīng)濟(jì)不斷遭遇資源環(huán)境問題，特別是20世紀(jì)70年代的兩次石油危機(jī)更是將資源環(huán)境問題推到最前沿，經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性逐漸成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)。在當(dāng)代，經(jīng)濟(jì)體的快速增長和持續(xù)發(fā)展共同構(gòu)成世界各國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及學(xué)術(shù)研究的主題。中國從20世紀(jì)后半期陸續(xù)出臺(tái)了一系列保護(hù)資源環(huán)境的法規(guī)政策，以提高資源使用效率和加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，國民經(jīng)濟(jì)追求在最大化利用資源環(huán)境的同時(shí)實(shí)現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長。

20世紀(jì)90年代，中國正式引入循環(huán)經(jīng)濟(jì)，并作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，在全國試點(diǎn)推廣，特別是在資源能源產(chǎn)業(yè)、耗能大戶和環(huán)境影響嚴(yán)重的領(lǐng)域。不同于以往高能耗、高污染和低附加值的粗放型增長方式，循環(huán)經(jīng)濟(jì)提倡“資源—產(chǎn)品—廢棄物—再生資源”的閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)模式，追求生產(chǎn)要素更高的使用效率和更少的環(huán)境破壞。近二十年來，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果在很大程度上代表了可持續(xù)發(fā)展的成效。

根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長理論，要素積累、技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是促使經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。資本、勞動(dòng)、自然資源、技術(shù)和制度是影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮作用的重要因素。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)也認(rèn)為，提高資源使用效率和加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)通常有兩種辦法:一是提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量，包括機(jī)器設(shè)備的更新、勞動(dòng)力素質(zhì)的提升和原材料材質(zhì)的改善。二是改進(jìn)生產(chǎn)要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環(huán)境污染大的生產(chǎn)工藝。這相當(dāng)于引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是資本、勞動(dòng)、自然資源、技術(shù)和制度的一種重新組合。但現(xiàn)有研究還沒能夠?qū)⑦@種變化科學(xué)地體現(xiàn)在生產(chǎn)函數(shù)變化形式上，對(duì)于技術(shù)和制度與產(chǎn)出之間的建模存在很大的爭議，而這兩點(diǎn)恰恰是考察循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效的關(guān)鍵要素，這也是本文力爭解決的問題。

鋼鐵工業(yè)既是典型的原材料和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，又是資源密集型與能源密集型產(chǎn)業(yè)。在為人類提供生產(chǎn)、生活資料的同時(shí)，對(duì)環(huán)境也造成一定的壓力，其中蘊(yùn)含著諸多減量化、再利用以及資源化的可能性，在實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)上具有較大潛力。早在1978年，國家冶金部就對(duì)鋼鐵工業(yè)能耗與世界工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間的差距進(jìn)行過調(diào)查，并制定計(jì)劃，革新改造，組織節(jié)能培訓(xùn)，先后制定了燒結(jié)、焦化、煉鐵、煉鋼和軋鋼等14個(gè)工序節(jié)能規(guī)定，隨后還印發(fā)了《鋼鐵工業(yè)節(jié)能技術(shù)三十例》，使行業(yè)節(jié)能上了一個(gè)大臺(tái)階。1983年，冶金部進(jìn)一步向國家提出了《鋼鐵工業(yè)以發(fā)展連鑄技術(shù)為中心提高成材率的措施方案 (草案)》，使中國連鑄比和鋼的成材率節(jié)節(jié)上升。2005年，國務(wù)院和發(fā)改委又分別發(fā)布了《關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期重點(diǎn)工作的通知》和《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》，強(qiáng)調(diào)鋼鐵工業(yè)的節(jié)能減排［20］。

雖然近幾年中國鋼鐵行業(yè)節(jié)能減排取得了巨大進(jìn)步，但是按行業(yè)分能源消耗量排名依然處于第一位，從全國能源消耗比例看，還存在著小步上升的趨勢(shì) (如表1所示)。在工業(yè)廢水、SO2、固體廢物排放中，只有工業(yè)廢水排放比例在逐漸減少，工業(yè)SO2排放比例還有微弱的上升勢(shì)頭，而工業(yè)固體廢物排放比例則存在一定的波動(dòng)。鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的深化還面臨著巨大的問題，因此，以鋼鐵行業(yè)為例來研究循環(huán)型經(jīng)濟(jì)增長具有一定的代表性和典型性。同時(shí)也區(qū)別已有的對(duì)一國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的研究視角。

表1 鋼鐵行業(yè)排污及能耗基本情況 單位:%

三、以鋼鐵行業(yè)為例的實(shí)證分析

圍繞著生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，研究者已經(jīng)建立了許多描述經(jīng)濟(jì)增長的計(jì)量模型?？虏肌栏窭购瘮?shù) (C－D生產(chǎn)函數(shù))是其中具有重要地位，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中使用最為廣泛的生產(chǎn)函數(shù)。它模式簡便，卻也是最具爭議的領(lǐng)域。不少文獻(xiàn)直接假定α+β=1，默認(rèn)研究對(duì)象符合規(guī)模報(bào)酬不變，卻忽視了現(xiàn)實(shí)中的一國、一地區(qū)或某產(chǎn)業(yè)很難在長期內(nèi)保證最佳規(guī)模，甚至是接近最佳規(guī)模的情況。而且要素間除了有可能的共線性外，還有可能存在非線性關(guān)系，這些都使得C－D生產(chǎn)函數(shù)的實(shí)證研究效果大打折扣。

一般認(rèn)為，資本和勞動(dòng)是生產(chǎn)關(guān)系形成的兩個(gè)基本要素，也是構(gòu)建生產(chǎn)投入產(chǎn)出關(guān)系計(jì)量模型的基本指標(biāo)。但隨著經(jīng)濟(jì)增長研究的深化，技術(shù)、自然資源和制度等成為解釋經(jīng)濟(jì)增長的新要素，而現(xiàn)有研究卻沒有對(duì)此達(dá)成共識(shí)，給出一個(gè)合理反映要素投入和產(chǎn)出關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)，特別是對(duì)于制度的衡量和量化存在很強(qiáng)的隨意性。相比之下，DEA模型由于沒有要求生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，也沒有對(duì)變量的內(nèi)生性質(zhì)和外生性質(zhì)進(jìn)行特殊的限制，只需模型中的變量存在投入產(chǎn)出關(guān)系即可，成為目前分析投入產(chǎn)出效率和因素影響的常用方法之一。因此，本文嘗試通過隨機(jī)有效前沿分析方法，從生產(chǎn)三要素、技術(shù)以及制度因素三方面構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)，研究鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)決定過程，探討上述各要素在循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出決定過程中所發(fā)揮的作用，并在此基礎(chǔ)上分析鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出與各制約因素之間的相互關(guān)系。具體來說，首先，通過兩步DEA，將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長理論框架，對(duì)中國七個(gè)區(qū)域鋼鐵行業(yè)的循環(huán)型增長進(jìn)行投入產(chǎn)出效率分析，重點(diǎn)提煉出技術(shù)和制度效率水平。其次，運(yùn)用反映區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的截面分析考察中國鋼鐵行業(yè)資本、勞動(dòng)、自然資源、技術(shù)和制度的影響程度。最后，通過協(xié)整方法研究要素之間可能存在的變動(dòng)關(guān)系，以得出比較客觀的結(jié)論和建議。

為了能夠反映區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的截面效用影響，且鋼鐵行業(yè)在中國的發(fā)展帶有顯著區(qū)域布局特征，本文將全國劃分為華北 (HB)、東北 (DB)、華東 (HD)、華中 (HZ)、華南 (HN)、華西 (HX)以及西北 (XB)七個(gè)區(qū)域，根據(jù)各省市的指標(biāo)值采用算術(shù)平均的方式獲得相應(yīng)的勞動(dòng)、資本、自然資源、技術(shù)和制度量化指標(biāo)，并據(jù)此截面劃分口徑，利用1995—2010年的相關(guān)量化指標(biāo)建立相應(yīng)的面板數(shù)據(jù)分析模型，以體現(xiàn)鋼鐵行業(yè)發(fā)展的區(qū)域布局特點(diǎn)，同時(shí)設(shè)定區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，避免了部分省市數(shù)據(jù)缺失導(dǎo)致的實(shí)證分析結(jié)果可信度不高的問題。

1.技術(shù)投入指標(biāo)的量化

由于通過年鑒數(shù)據(jù)很難直接獲得有關(guān)鋼鐵行業(yè)用于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技投入及相關(guān)指標(biāo)，因而本文并沒有直接在指標(biāo)設(shè)置中使用年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)，而是通過DEA法，對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行計(jì)算，并以此投入產(chǎn)出效率值作為衡量循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)科技投入的量化指標(biāo)。在DEA計(jì)算過程中，以投入產(chǎn)出效率表示的技術(shù)效率值是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，并不能代表循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)科技投入的絕對(duì)水平，但這個(gè)以相比指標(biāo)表示的科技投入水平并沒有影響到本文的分析結(jié)果，本文著重分析科技投入的時(shí)序變化對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的影響，強(qiáng)調(diào)的是一種基于時(shí)序分析的趨勢(shì)研究，而不是具體投入指標(biāo)水平的量化研究。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)包含兩方面內(nèi)容:一是反映生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物量指標(biāo)，本文選取鋼鐵行業(yè)單位能源消耗的鋼產(chǎn)量反映鋼鐵行業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，該指標(biāo)不僅能反映行業(yè)生產(chǎn)的總量變化，同時(shí)也能反映出行業(yè)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率。二是反映生產(chǎn)外部性的環(huán)境指標(biāo)，本文選取單位能耗下的鋼產(chǎn)量來描述經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)對(duì)資源環(huán)境的影響程度，其數(shù)值越大表明經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)給資源環(huán)境帶來的壓力越小，循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效果越顯著。兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)通過各自的方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行賦權(quán)匯總，得到綜合的產(chǎn)出指標(biāo)。遵循傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素指標(biāo)設(shè)置方法，從資本、勞動(dòng)和自然資源三個(gè)角度出發(fā)選取產(chǎn)出的投入指標(biāo)，本文分別選取固定資產(chǎn)凈值年均余額、年末職工人數(shù)和鋼鐵工業(yè)煤炭消耗量作為衡量循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)的投入量化指標(biāo)。相關(guān)的DEA分析結(jié)果如表2所示。

表2 基于DEA的技術(shù)效率量化結(jié)果

由表2可知，各區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)的技術(shù)效率大致呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢(shì)。在2000年左右，循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)的技術(shù)效率達(dá)到最低，2000年之前技術(shù)效率呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，而2000年之后技術(shù)效率則呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)。中國清潔生產(chǎn)等循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署集中在20世紀(jì)90年代開始，先后進(jìn)行了多次培訓(xùn)和試點(diǎn)工作，因而1995年以來中國鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率經(jīng)歷了高開低走再上升的過程主要源于最初循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較高的邊際效用，2000年之后中國鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率的上升趨勢(shì)主要源于國企改革帶來的制度紅利，特別是大中型國有鋼鐵企業(yè)體制的改進(jìn)，以及國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的提出進(jìn)一步強(qiáng)化和改進(jìn)了循環(huán)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向的技術(shù)投入和效率。

2.制度指標(biāo)的量化

制度指標(biāo)的量化一般是通過構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)體系的方法完成的，但指標(biāo)體系的構(gòu)建往往具有主觀性，且制度相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)較難獲取，因而通過構(gòu)建指標(biāo)體系，并加以一定的賦權(quán)方法獲取表征影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制度量化指標(biāo)是很難實(shí)現(xiàn)的。結(jié)合技術(shù)投入量化指標(biāo)的獲取方法，本文采用了兩步DEA結(jié)果差值的方法來獲取用以反映影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制度量化指標(biāo)。在技術(shù)投入量化指標(biāo)獲取的第一步DEA計(jì)算過程中，并沒有考慮制度變量對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)投入產(chǎn)出效率的影響，而是在第二步DEA計(jì)算過程中，將能夠反映制度因素的相關(guān)變量考慮到循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)投入產(chǎn)出效率的計(jì)算模型中，據(jù)此可以得到考慮制度因素影響后的循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的技術(shù)效率。比較考慮制度因素影響后的技術(shù)效率與未考慮制度因素影響前的技術(shù)效率，兩者間的差值反映了制度因素對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的影響，可以作為影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出制度因素的量化指標(biāo)。本文選取政府支出占GDP比重、國有企業(yè)工業(yè)增加值占全社會(huì)工業(yè)增加值比重、進(jìn)出口總額占GDP比重、研發(fā)支出占GDP比重以及第三產(chǎn)業(yè)增加值比重作為衡量影響鋼鐵行業(yè)投入產(chǎn)出效率的制度政策調(diào)整指標(biāo)，并采用主成分分析法對(duì)其提取公因子，得到綜合的調(diào)整指標(biāo)，將其作為DEA的投入指標(biāo)進(jìn)行第二步的DEA分析，最后將兩步DEA投入產(chǎn)出效率的差值作為衡量影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制度量化指標(biāo)。相關(guān)結(jié)果如表3所示。

表3 循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)制度影響變量量化結(jié)果

由表3可知，制約循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制度變量影響程度出現(xiàn)了先增強(qiáng)后弱化的趨勢(shì)。其中2000年之前，制度變量呈現(xiàn)出不斷強(qiáng)化的趨勢(shì)，說明中國鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到制度因素不斷增強(qiáng)的正面影響，也就是說，2000年前后中國的節(jié)能減排、國有企業(yè)改革等制度改進(jìn)和相關(guān)促進(jìn)政策所釋放的邊際效用處在一個(gè)較高的水平。2000年之后，制度變量表現(xiàn)出不斷弱化的趨勢(shì)，鋼鐵行業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出市場(chǎng)導(dǎo)向，在制度建設(shè)得到一定完善的情況下，法規(guī)政策對(duì)鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的影響在下降，市場(chǎng)因素成為鋼鐵行業(yè)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

四、循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制約因素分析

在得到影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制度和技術(shù)量化指標(biāo)的基礎(chǔ)上，我們可以建立基于面板數(shù)據(jù)的回歸模型，以考察資本 (K)、勞動(dòng) (L)、自然資源 (N)、技術(shù) (A)和制度(G)因素對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的影響程度，相關(guān)計(jì)量模型如下:

相關(guān)面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明需采用固定效用變截距模型，各系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

由表4可知，面板數(shù)據(jù)模型通過了顯著性檢驗(yàn)，且調(diào)整后的判定系數(shù)為0.778，具有較高的擬合優(yōu)度，面板數(shù)據(jù)固定效用變截距模型擬合效果較好。在影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的相關(guān)因素中，資源的投入、技術(shù)效率以及制度環(huán)境都對(duì)鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用。其中，比較技術(shù)效率和制度環(huán)境，技術(shù)效率對(duì)鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了制度環(huán)境的影響。一方面，制度環(huán)境有利于鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;另一方面，鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是依靠自身技術(shù)創(chuàng)新投入的增加來完成的，而不是單純被動(dòng)地受制度政策限制來發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。勞動(dòng)和資本的投入與循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)勞動(dòng)和資本的投入與產(chǎn)出相比有投入過剩的現(xiàn)象，特別是勞動(dòng)的投入，而資本的使用在很大程度上存在配置低下問題，因而還需繼續(xù)優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式。通過固定效用分析可知，西北和華東地區(qū)的固定效應(yīng)較大，說明西北和華東地區(qū)鋼鐵行業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有較強(qiáng)的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，相反，西南地區(qū)固定效用為－7.294，鋼鐵行業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有較弱的區(qū)域優(yōu)勢(shì)。

表4 面板數(shù)據(jù)固定效用變截距模型相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果

為了更好地研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出決定過程，本文對(duì)制約鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的各相關(guān)因素進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，以考察各制約因素間是否存在長期穩(wěn)定的作用關(guān)系。具體檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5 制約因素的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果表明，影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的制約因素間存在一個(gè)長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，即資本和勞動(dòng)的投入都對(duì)技術(shù)進(jìn)步有影響，但技術(shù)進(jìn)步的主要來源是依靠資本的投入來完成，勞動(dòng)在技術(shù)進(jìn)步過程中所發(fā)揮的作用相對(duì)較弱。在鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，技術(shù)效率的提高主要是依靠資本的投入，相對(duì)而言，人力資本對(duì)技術(shù)效率的提高影響程度則較弱。

五、結(jié)論與建議

本文立足于國民經(jīng)濟(jì)增長實(shí)踐，考慮發(fā)展中越來越重要的制度和資源要素，基于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)理分析，從循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角探討經(jīng)濟(jì)增長問題。利用DEA法對(duì)1995—2010年間中國七個(gè)區(qū)域鋼鐵行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行投入產(chǎn)出效率分析，突出說明技術(shù)和制度因子的效率水平以及其發(fā)展趨勢(shì)，并運(yùn)用反映區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的截面分析考察中國鋼鐵行業(yè)資本、勞動(dòng)、自然資源、技術(shù)和制度等因素的影響程度，最后通過協(xié)整方法研究了要素之間可能進(jìn)一步存在的相關(guān)關(guān)系。依次得出如下三方面結(jié)論:

第一，自然資源、技術(shù)和制度對(duì)單位能耗下的鋼產(chǎn)量有正相關(guān)的影響，也就是說，這三個(gè)要素對(duì)于鋼鐵行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式下的鋼產(chǎn)量具有積極的提升作用。其中，技術(shù)的相關(guān)系數(shù)要更高一些，說明近些年中國鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出的提高更多的是依靠技術(shù)的投入。另外，20世紀(jì)90年代中后期的國有體制改革和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變等配套政策釋放了較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新力量，制度的創(chuàng)新也在一定的時(shí)間點(diǎn)發(fā)揮著直接和間接的促進(jìn)作用，但技術(shù)進(jìn)步儼然已成為中國鋼鐵行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力源泉。而資源投入的正相關(guān)關(guān)系則在很大程度上驗(yàn)證了鋼鐵行業(yè)是資源密集型產(chǎn)業(yè)的屬性。值得注意的是，根據(jù)分析發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)和資本的投入與鋼產(chǎn)量呈反比關(guān)系，說明中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式下的鋼鐵行業(yè)存在勞動(dòng)力過剩和資本配置效率不高的問題，特別是勞動(dòng)力的使用還存在很大的改進(jìn)空間。

第二，技術(shù)、資本和勞動(dòng)間存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，其中，資本與技術(shù)間的相關(guān)關(guān)系較勞動(dòng)和技術(shù)間的相關(guān)關(guān)系強(qiáng)，鋼鐵行業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要是依靠資本和勞動(dòng)的投入，而且資本的作用最大。另外也可以說明，中國鋼鐵行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步比較倚重模仿和引進(jìn)，技術(shù)多以成套設(shè)備和技術(shù)專利的大規(guī)模資本投入為主。

第三，從區(qū)域優(yōu)勢(shì)角度出發(fā)，西南、東北、華北、華南、華中、華東、西北地區(qū)的區(qū)域優(yōu)勢(shì)依次增強(qiáng)。但通過方差分析，七個(gè)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)背景下鋼鐵行業(yè)產(chǎn)出存在顯著的差異，其中F統(tǒng)計(jì)量值為8.134，P值為0.000，說明區(qū)域地理位置對(duì)鋼鐵行業(yè)具有重要影響。這一方面與鋼鐵行業(yè)的資源依賴性分不開，更與各地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有關(guān)，特別是因各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平、習(xí)慣和相關(guān)促進(jìn)政策及制度約束不同而造成的巨大差異，這也為中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異化研究提出了新的課題。

根據(jù)以上結(jié)論，在未來較長時(shí)間內(nèi)，資本投入雖然還是中國鋼鐵行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必要條件，但應(yīng)盡可能地減少技術(shù)對(duì)其投入的依賴性，鼓勵(lì)以人力資本為主的自主創(chuàng)新和項(xiàng)目創(chuàng)新，不斷提升中國勞動(dòng)力總體水平。制度與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系密切，但分析結(jié)果并沒有明確指出制度在經(jīng)濟(jì)增長中起著決定性的作用，因而過分依賴或強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新并沒有根據(jù)。技術(shù)進(jìn)步、人力資本提升和資本合理配置都是影響中國經(jīng)濟(jì)走向的重要因素，它們彼此的配合才是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。在不同時(shí)期，生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的制約作用不同，因而只分析各要素的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，更要明確要素之間的彼此牽連和作用關(guān)系，以及辨明不同時(shí)期起著關(guān)鍵作用的要素。當(dāng)前中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)踏上低能耗、低排放的發(fā)展之路，但是最初由節(jié)能減排釋放的巨大邊際效用正出現(xiàn)弱化的趨勢(shì)，未來一段時(shí)間，技術(shù)進(jìn)步將是推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，制度創(chuàng)新、人力資本提高和資本投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化則發(fā)揮著積極配合和支持作用。

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