張啟文 呂拴軍

（東北農(nóng)業(yè)大學 黑龍江哈爾濱 150030）

一、引言

根據(jù)教育部下發(fā)的招生計劃，2012年，我國研究生（包括碩士生和博士生）的計劃招生規(guī)模達到了584416人；2013年，我國研究生（包括碩士生和博士生）的計劃招生規(guī)模達到60.8萬人，比2012年增加約2.3萬人。10年前的2003年，我國過碩士研究生招生人數(shù)為26萬余人，10年間招生人數(shù)持續(xù)增加，數(shù)量已翻倍。研究生招生計劃是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展宏觀調(diào)控的重要指標之一，而且研究生教育的發(fā)展為我國經(jīng)濟、科學技術(shù)的進步和社會的發(fā)展做出了巨大的貢獻，取得了令人矚目的成績，然而受研究生招生規(guī)模擴大和社會因素的影響，我國研究生的教育質(zhì)量出現(xiàn)了明顯的下滑趨勢，其中研究生學術(shù)不端行為就是這種下滑趨勢的重要表現(xiàn)。近兩年，高校學術(shù)造假案頻頻曝光，在社會上引起強烈反響，學術(shù)道德問題已成為一個社會關(guān)注的熱點問題。本文對黑龍江省高校經(jīng)濟管理類導師和研究生的學術(shù)道德現(xiàn)象進行調(diào)查，根據(jù)結(jié)果做出分析。

二、建立模型

（一）問題及分析

在統(tǒng)計調(diào)查過程中可能會遇到一些因涉及個人隱私或利害關(guān)系，而不受被調(diào)查對象歡迎或感到尷尬的所謂敏感問題，例如是否有抄襲或剽竊他人學術(shù)成果、是否有考試作弊、是否偷稅漏稅等問題。這時即使做無記名的直接調(diào)查，也很難消除被調(diào)查者的顧慮，極有可能拒絕應答或故意做出錯誤的回答，從而難以保證數(shù)據(jù)的真實性，使得調(diào)查的結(jié)果存在很大的誤差，成為統(tǒng)計調(diào)查中的難題。

當前研究生導師及學生學術(shù)不端、學術(shù)道德失范現(xiàn)象主要包括：抄襲、剽竊他人研究成果、論文署名混亂或請他人代寫、一稿多投或多發(fā)、考試作弊、為評獎而虛報自身的科研成果數(shù)量或拔高成果檔次、用不正當?shù)氖侄稳ビ绊懡處熁蛘撐拇疝q委員會成員等學術(shù)道德失范現(xiàn)象。這些現(xiàn)象是一個嚴重困擾學校及社會的學風問題，為了對這種現(xiàn)象的嚴重程度有一個定量的認識，需要通過調(diào)查來估計有過這些行為的導師及學生到底占多大的比例。學術(shù)道德失范行為是不光彩的，很難在導師及學生中做直接調(diào)查以得到比較真實可靠的數(shù)據(jù)，因此需要設計合理的調(diào)查方案，來提高應答率并降低不真實回答率。

調(diào)查方案設計的基本思想是，讓被調(diào)查者從包含是否有過學術(shù)不端行為的若干問題中，隨機地選答其中一個，同時讓調(diào)查者也不知道被調(diào)查者回答的是哪一個問題，從而保護被調(diào)查者的隱私，消除他們的顧慮，能夠?qū)ψ约核x擇的問題真實作答。這種“隨機化選答”技術(shù)最早由美國統(tǒng)計學家Warner在1965年提出，Warner模型比直接調(diào)查要好，成為敏感問題調(diào)查中的常用方法，但是其提出的兩個問題都還具有敏感性，被調(diào)查者或多或少還有顧慮。1967年Simmons等人對Warner模型進行了改進，使得Simmons模型的精度比Warner模型要高。

（二）建模建立與分析

下面以400名學生對考試作弊問題的問卷調(diào)查結(jié)果為依據(jù)，來建立并分析Simmons模型。

Simmons在1967年提出了無關(guān)問題選答技術(shù)來估計有過作弊行為學生的比例，假定被調(diào)查學生的人數(shù)為n=400，要調(diào)查的問題為：

問題A：你在考試中做過弊嗎？

問題B：你生日的月份是偶數(shù)嗎？

對選擇的問題只需回答“是”或者“否”。調(diào)查者準備一套13張同一花色（如紅桃心）的撲克，在選答上述問題前，要求被調(diào)查的學生隨機抽取一張，看后還原，并使調(diào)查者不能知道抽取情況。約定如下：如果學生抽取的是不超過紅心10的數(shù)（紅心A看作1），則回答問題A，如果抽取的是紅心J，Q或K，則回答問題B。

采用這種方式調(diào)查，被調(diào)查者回答的是哪個問題不會為其他人（包括調(diào)查者）所知，可以很大地消除被調(diào)查者的顧慮，所以假設一旦被調(diào)查者選定了應回答的問題時，他將真實作答而不是故意錯答。

假定調(diào)查結(jié)果是收回n=400張有效答卷，其中有n1=80個人回答“是”，n-n1=320個人回答“否”，即對問題 A，B′D（πA）兩題選答“是”的概率記為π，得知π的估計值為

我們要估計的是有過作弊行為學生的比例，可以看作一個被調(diào)查學生作過弊的概率，由于被調(diào)查的學生的人數(shù)較大，所以在問題B'中回答“是”的概率可以認為是π'B=1/2，以下記'A為問題A回答“是”的概率，記選答A題的學生比例為P，由選答規(guī)則可知P=10/13，引入隨機變量

X1，X2，…，Xn獨立同分布，E（Xi）=，D（Xi）=π（1-π），且按照假定所有被調(diào)查學生的回答都是真實的，于是由全概率公式知

可得π'A的估計為

且其方差為

由（2）和（4）式及調(diào)查結(jié)果可以求得，有過作弊行為學生的比例 的估計值與標準差分別為

用標準差作為估計值的精度，可以說有過作弊行為學生的比例為11%±2.6%。

三、實證分析

研究生導師及學生學術(shù)不端行為與學生作弊行為一樣，都屬于敏感性問題，應當使用合理的方法進行調(diào)查統(tǒng)計。本文在調(diào)查中使用Simmons模型設計相關(guān)問題，對黑龍江省5個高校的經(jīng)濟管理學院的研究生導師和學生進行了調(diào)查，共對導師發(fā)放問卷150份（每個高校30份），對學生發(fā)放問卷250份（每個高校50份）。本調(diào)查采用Simmons模型，設計的問題為，問題A：你有學術(shù)不端行為嗎？（包括抄襲、剽竊他人研究成果、論文署名混亂或請他人代寫、一稿多投或多發(fā)、考試作弊、為評獎而虛報自身的科研成果數(shù)量或拔高成果檔次、用不正當?shù)氖侄稳ビ绊懡處熁蛘撐拇疝q委員會成員等行為）；問題B：你生日的月份是偶數(shù)嗎？由于本文設計的問題兩個問題簡單易答，且本身為規(guī)避了敏感問題的方式，所以認為收到的問卷均為有效問卷。

通過對問卷進行整理分析，得出有60人回答“是”，即有 340人回答“否”，即對問題 A，B′兩題選答“是”的概率π的估計值為0.15，上文中知=1/2，則由全概率公式（1）可得π=3/13，由（2）式可得 π'A=0.045，由（2）式和（4）式可得，有過學術(shù)不端行為的導師及學生比例π'A的估計值與標準差分別為=0.045和=0.027。

所以用標準差作為估計值的精度，可以得出黑龍江省該5所高校的經(jīng)濟管理類研究生導師及學生中有過學術(shù)不端行為的比例為4.5%±2.7%。

四、結(jié)論與對策建議

通過采用Simmons模型的問卷設計及結(jié)果分析，得出黑龍江省5所高校的經(jīng)濟管理類研究生導師及學生中有過學術(shù)不端行為的比例為4.5%±2.7%，可知黑龍江省高校的經(jīng)濟管理類研究生導師及學生也存在學術(shù)不端問題，應當加強研究生導師及學生的學術(shù)道德素質(zhì)培養(yǎng)與監(jiān)管。

（一）加強研究生學術(shù)道德規(guī)范教育

學術(shù)道德規(guī)范教育是高校誠信教育、學術(shù)素質(zhì)教育的基本環(huán)節(jié)之一。學術(shù)道德規(guī)范應當成為研究生最基礎的學術(shù)入門課程，應當在新生入學教育中專門開設學術(shù)道德規(guī)范專題，將學術(shù)道德規(guī)范的規(guī)定納入研究生手冊。

（二）加強導師學術(shù)道德體系建設

導師作為研究生教育的第一責任人，對于研究生學術(shù)道德的培養(yǎng)有著重要的作用。導師不僅要做傳授知識的“經(jīng)師”，更要做善于育人的“人師”，在學術(shù)道德方面，導師首先要做好表率，將學術(shù)道德行為融入到研究生指導的每個環(huán)節(jié)，對研究生的課程論文、開題報告、研究論文、學位論文等認真審核把關(guān)，使研究生認識到科學研究的嚴謹性與重要性。

（三）建立嚴格的規(guī)章制度約束學術(shù)道德行為

應當建立切實可行的政策和規(guī)章制度，強調(diào)導師對于學生學術(shù)不端行為的連帶責任。若一旦學生出現(xiàn)學術(shù)不端行為，導師將負連帶責任，也會受到嚴懲，以此促使導師嚴格管理自己的研究生，樹立良好的科研風氣，營造良好的學術(shù)氛圍。在對于導師的年度考核時，應當加入學術(shù)道德考核指標體系，將考核結(jié)果作為教師職務聘任、晉級晉職和評比先進的重要依據(jù)。對違反學術(shù)紀律行為的，實行一票否決制。

（四）建立多元化的研究生學術(shù)評價標準

研究生培養(yǎng)單位要求研究生在讀期間發(fā)表一定數(shù)量、一定級別的學術(shù)論文，固然有積極的一面，但接納這些學術(shù)論文的學術(shù)期刊是有限的，面對發(fā)表論文困難，一些學生選擇學術(shù)道德失范。研究生培養(yǎng)單位可以建立多元化的學術(shù)評價標準，如發(fā)明專利、參與重大課題研究并有相應成果、科研成果獎等方式，采取靈活多樣的評價標準，而不是單一靠發(fā)表學術(shù)論文來評價研究生，這樣必定能夠在較大程度上減少學術(shù)不端行為的發(fā)生。

（五）加強校園學術(shù)道德宣傳，形成濃郁的學術(shù)研究氛圍

應當在高校校園加強學術(shù)道德宣傳，在校園中營造實事求是、嚴謹踏實、力戒浮躁、大膽探索的科學研究精神，形成濃郁的學術(shù)研究氛圍；同時舉辦的校園文化學術(shù)活動應該規(guī)范化，決不能只走形式，使學生樹立認真對待一切學術(shù)活動的思想認識。

[1]李艷芳，靳亞平，王志東.加強研究生科研管理提高科研效益[J].實驗室研究與探索，2011(6).

[2]趙琴琴.研究生學術(shù)不端行為原因及其對策[J].成都電子機械高等?？茖W校學報，2011(1).

[3]姜啟源，謝金星，葉俊.數(shù)學模型[M].北京：高等教育出版社，2010.