仇冬芳

（南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211106）

一、問題提出及文獻(xiàn)回顧

調(diào)整農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增加農(nóng)民收入，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展、長(zhǎng)期確保農(nóng)產(chǎn)品有效供給，須加速農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步?！笆晃濉币詠?，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技為保障國(guó)家糧食安全、促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)發(fā)揮了重要作用。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展，許多國(guó)家紛紛采取增加投入、改革體制和組織重大科技行動(dòng)等措施，加速農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步與創(chuàng)新。RD活動(dòng)是科技創(chuàng)新的核心，技術(shù)進(jìn)步的原動(dòng)力是研究與開發(fā)（簡(jiǎn)稱RD）。處于不同發(fā)展階段的國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同，其RD 投入不具可比性，但RD 強(qiáng)度（指一國(guó)或地區(qū)的RD經(jīng)費(fèi)投入占其當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例）是一項(xiàng)具有可比性的硬指標(biāo)［1］?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》提出全社會(huì)研究與開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重（即RD 強(qiáng)度）到2010年要達(dá)到2.0%，2020年要提高到2.5%。我國(guó)的RD 強(qiáng)度很低，2008年美國(guó)的RD 強(qiáng)度為2.79%，日本為3.44%，法國(guó)為2.11%，德國(guó)為2.68%，芬蘭為3.72%，韓國(guó)為3.36%，而我國(guó)僅為1.47%。

2003年以來的我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)農(nóng)業(yè)RD經(jīng)費(fèi)投入逐年穩(wěn)步提高。從圖1可以看出，農(nóng)業(yè)RD 投入從2003年的194892.0 萬元提高到2010年的810574.0萬元，增長(zhǎng)了近3倍多，然而，扣除物價(jià)上漲因素后，年均增長(zhǎng)率只有28%。我國(guó)農(nóng)業(yè)RD的資金來源主要包括政府資金、企業(yè)資金及外國(guó)資金等，從圖2可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)RD資金來源的主要來源是政府投資，2003-2010年政府投資農(nóng)業(yè)RD的平均比重為84.66%，其他的來源渠道則是很少；我國(guó)農(nóng)業(yè)RD資金用途分布在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展方面，圖3表明我國(guó)農(nóng)業(yè)RD的投向主要集中在試驗(yàn)發(fā)展，2003-2010年用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的平均比重為5.75%、24.17%、70.08%，國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占RD經(jīng)費(fèi)一般在10%以上。這在一定程度上說明我國(guó)農(nóng)業(yè)RD資金來源比較單一，資金投放重視應(yīng)用與發(fā)展研究，輕視基礎(chǔ)研究，農(nóng)業(yè)RD投向結(jié)構(gòu)不盡合理。

圖1 2003-2010年農(nóng)業(yè)RD 投入及強(qiáng)度

圖2 2003-2010年農(nóng)業(yè)RD 投入來源

圖3 2003-2010年農(nóng)業(yè)RD 投向情況

與發(fā)達(dá)國(guó)家RD 強(qiáng)度相比，我國(guó)的農(nóng)業(yè)RD 投入及強(qiáng)度不容樂觀。我國(guó)農(nóng)業(yè)RD投入強(qiáng)度即使從2003年的0.11%增加到2010年0.20%，還不到發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平的1/6。即使相比于我國(guó)其他行業(yè)，農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度也處于很低的水平，農(nóng)業(yè)的RD 投入強(qiáng)度要達(dá)到國(guó)家2010年“2%”和2020年“2.5%”的發(fā)展目標(biāo)還有相當(dāng)大的差距。因此，研究農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的影響因素對(duì)于提高我國(guó)農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平有重要意義。

已有的相關(guān)研究主要集中在：①?gòu)钠髽I(yè)角度研究RD投入及強(qiáng)度的影響因素：Scott（1984）的研究結(jié)果顯示了產(chǎn)業(yè)需求和技術(shù)機(jī)會(huì)差別對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有著決定性的影響［2］；Acemoglu and Linn（2004）分析研究美國(guó)醫(yī)藥市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)容量的擴(kuò)大和產(chǎn)品創(chuàng)新的正向關(guān)系［3］；吳延兵（2009）運(yùn)用中國(guó)工業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)RD 投入的影響［4］；李正衛(wèi)和池仁勇（2010）研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品出口對(duì)企業(yè)的自主研發(fā)有顯著的積極影響，但是，傳統(tǒng)產(chǎn)品出口對(duì)企業(yè)的自主研發(fā)具有顯著的副作用［5］。②國(guó)家、行業(yè)或地區(qū)視角的RD投入及強(qiáng)度影響因素研究，其中行業(yè)研究主要集中在工業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)：Ledeman and Maloney（2003）利用40個(gè)國(guó)家1960-2000年的數(shù)據(jù)分析一個(gè)國(guó)家RD的影響因素包括金融深化程度、人均GDP、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度、政府動(dòng)用資源的能力、科研機(jī)構(gòu)的研究能力等都與RD 強(qiáng)度呈正相關(guān)關(guān)系，其中人均GDP 最具相關(guān)性［6］；國(guó)內(nèi)相關(guān)研究中，謝蘭云和王維國(guó)（2012）利用分位數(shù)回歸法研究認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府科技投入等影響我國(guó)RD經(jīng)費(fèi)投入［7］；江靜（2006）則在地區(qū)層面研究了我國(guó)省際RD強(qiáng)度的差異及其影響因素［8］；薛漫天和李廣眾（2007）利用全國(guó)制造業(yè)各行業(yè)大中型企業(yè)1999-2004年的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各行業(yè)企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度普遍很低，尚難以形成有效的自主創(chuàng)新；在行業(yè)層面上，市場(chǎng)集中度、利潤(rùn)率和經(jīng)營(yíng)規(guī)模是影響研發(fā)強(qiáng)度的主要因素［9］；謝子遠(yuǎn)和梁丹陽(yáng)（2010）發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、企業(yè)利潤(rùn)水平、企業(yè)規(guī)模對(duì)高新區(qū)研發(fā)投入有正向影響，而出口規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率則對(duì)高新區(qū)研發(fā)投入有負(fù)面影響［10］；舒爾茨（1987）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)不能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出巨大貢獻(xiàn)，只有現(xiàn)代農(nóng)業(yè)才能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出巨大貢獻(xiàn)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是依靠科技，農(nóng)業(yè)科技發(fā)展依賴農(nóng)業(yè)研發(fā)的投入［11］。

綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的研究可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度宏觀影響因素的研究基本處于空白狀態(tài)，這凸顯了本研究的現(xiàn)實(shí)意義。農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的提高是多種因素綜合作用的結(jié)果，眾多農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度宏觀影響因素的影響程度不同，因此有必要分析影響農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的主要因素和次要因素，為今后提高農(nóng)業(yè)RD投入、解決農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新瓶頸提供有力的理論證據(jù)。本文期望通過運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析對(duì)影響我國(guó)農(nóng)業(yè)RD投入的宏觀因素進(jìn)行實(shí)證分析并得出有意義的結(jié)論，尋求提升我國(guó)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度及農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平的途徑。

二、農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的宏觀影響因素分析

針對(duì)我國(guó)的具體情況及農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的特殊性，影響我國(guó)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的宏觀影響因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)需求程度、外商直接投資、政府投入和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等五個(gè)方面。

（一）國(guó)家及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是指一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模、速度和所達(dá)到的水準(zhǔn)。反映一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的常用指標(biāo)有國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（簡(jiǎn)稱GDP）、國(guó)民收入、人均國(guó)民收入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。眾多的實(shí)證研究表明科技研發(fā)能夠拉動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但是對(duì)于GDP 的增長(zhǎng)對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入影響的研究并不多見。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往伴隨著經(jīng)濟(jì)效益提高和國(guó)力的強(qiáng)大，一方面，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使政府更有財(cái)力加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)的投入，為農(nóng)業(yè)科技發(fā)展提供保障；另一方面，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高給農(nóng)業(yè)RD成果帶來更多的市場(chǎng)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，提高農(nóng)業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值和RD投入的效率，對(duì)農(nóng)業(yè)RD投入產(chǎn)生正面的引導(dǎo)作用。所以，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，農(nóng)業(yè)RD投入也會(huì)相應(yīng)加大。

（二）市場(chǎng)需求程度

一國(guó)的人均收入水平會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)生產(chǎn)率的提高而提高，國(guó)民的有效購(gòu)買力會(huì)越來越強(qiáng)，日趨旺盛的產(chǎn)品需求會(huì)刺激科技創(chuàng)新，研發(fā)質(zhì)量要求更高的農(nóng)產(chǎn)品來滿足社會(huì)的需要，市場(chǎng)需求程度的提高是促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)最根本的內(nèi)在原因。

市場(chǎng)需求程度用社會(huì)消費(fèi)品零售總額表示，它可以反映一國(guó)的市場(chǎng)需求程度，也可以反映該國(guó)的富裕程度和在RD 投入方面所具備的財(cái)力水平。

（三）農(nóng)業(yè)外商直接投資

在一個(gè)開放的經(jīng)濟(jì)體中，吸引外商直接投資（簡(jiǎn)稱FDI）是發(fā)展中國(guó)家接受發(fā)達(dá)的國(guó)家技術(shù)外溢和擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕和技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。20世紀(jì)90年代以來，我國(guó)農(nóng)業(yè)利用外資持續(xù)增長(zhǎng)，外商直接投資逐漸成為我國(guó)農(nóng)業(yè)利用外資的主要形式，1995年農(nóng)業(yè)外商直接投資已占到農(nóng)業(yè)利用外資的95.6%（我國(guó)利用外資還有其他形式，如補(bǔ)償貿(mào)易、加工裝配等），近幾年幾乎所有的農(nóng)業(yè)外資都屬于FDI。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)農(nóng)業(yè)利用FDI合同金額由2003年的22.76億美元上升到2006年的31.99億美元。FDI的流入不僅彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)資金的不足，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)與改革，刺激了農(nóng)產(chǎn)品出口，帶動(dòng)農(nóng)業(yè)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)在管理技能和知識(shí)訣竅等方面起到示范效應(yīng)，有利于跨國(guó)公司與我國(guó)農(nóng)業(yè)人力資本的相互流通，有利于加快我國(guó)農(nóng)業(yè)RD的投入和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步。因此，本文認(rèn)為農(nóng)業(yè)FDI 將對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)RD 投入產(chǎn)生正面影響。

（四）政府對(duì)農(nóng)業(yè)研發(fā)投資

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是開展RD活動(dòng)的主角，也是RD投入的主要資金來源。但政府的作用不可缺少，政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD投入具有擠進(jìn)和擠出的雙重效應(yīng)：一方面，政府直接投資農(nóng)業(yè)RD主要集中于基礎(chǔ)研究，通過政府投資于基礎(chǔ)研究、競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)的研究，為企業(yè)后續(xù)的研究發(fā)展活動(dòng)開辟技術(shù)機(jī)會(huì)、降低企業(yè)RD的成本及面臨的風(fēng)險(xiǎn)，將有助于刺激企業(yè)的RD投入，帶來積極的科技投資擠進(jìn)效應(yīng)；另一方面，如果政府的農(nóng)業(yè)RD投入資金來自企業(yè)增加的稅收時(shí)，由于增稅減少了企業(yè)收入和利潤(rùn)，使企業(yè)RD 投資減少，會(huì)引起擠出效應(yīng)；另外，如果政府實(shí)現(xiàn)了比較充分的就業(yè)時(shí)，政府RD投入增加便會(huì)引起要素價(jià)格水平的上升（如RD 從業(yè)人員工資水平的提高），提高了企業(yè)的研發(fā)成本，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)需求的減少，也會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。因此，政府公共資金可能直接或間接地使其他主體減少RD投入，存在擠出效應(yīng)。

（五）農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易

以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，國(guó)際貿(mào)易是技術(shù)溢出的重要途徑（Mohnen，2001）。國(guó)內(nèi)學(xué)者海聞（1995）、李平（2002）、李小平等（2008）研究了我國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的理論和機(jī)制以及貿(mào)易對(duì)于工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步的影響［12-14］；也有經(jīng)驗(yàn)研究表明我國(guó)國(guó)際貿(mào)易確實(shí)存在技術(shù)溢出（李小平等，2004）［15］。其作用機(jī)理在于：一方面，進(jìn)口貿(mào)易在“干中學(xué)”對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正影響，即技術(shù)模仿效應(yīng)；另一方面，出口貿(mào)易企業(yè)面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)的外貿(mào)市場(chǎng)，迫于壓力，企業(yè)必須增加RD 投入，進(jìn)行科技創(chuàng)新，提高技術(shù)水平和生產(chǎn)率，即技術(shù)學(xué)習(xí)效應(yīng)。科技研發(fā)是技術(shù)進(jìn)步的直接來源，由此，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易也會(huì)影響農(nóng)業(yè)RD投入。

三、灰色關(guān)聯(lián)分析法

灰色關(guān)聯(lián)分析法是依據(jù)灰色系統(tǒng)理論研究變量序列之間關(guān)聯(lián)程度的一種數(shù)量分析方法，其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其聯(lián)系是否緊密。序列曲線越接近，相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度就越大，反之就越?。?6］?；疑P(guān)聯(lián)分析能夠克服回歸分析、方差分析等要求大樣本的局限性，灰色關(guān)聯(lián)分析方法要求樣本容量可以少到4個(gè)，對(duì)數(shù)據(jù)無規(guī)律同樣適用，不會(huì)出現(xiàn)量化結(jié)果與定性分析結(jié)果不符的情況，灰色關(guān)聯(lián)度的應(yīng)用涉及社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，尤其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，如國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門投資收益、區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)分析、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，都取得較好的應(yīng)用效果?；疑P(guān)聯(lián)分析的計(jì)算步驟如下：

假設(shè)反映系統(tǒng)行為特征和系統(tǒng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的參考數(shù)列X0={x0(k)|k=1,2,…, }n ；同時(shí)影響系統(tǒng)行為因素組成的比較數(shù)列Xi={xi(k)|k=1,2,…, }n ，(i=1,2,…,m)。

第一步，對(duì)參考數(shù)列和比較數(shù)列進(jìn)行無量綱化處理。

由于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)可能因量綱不同，不便于比較或在比較時(shí)難以得到正確的結(jié)論。因此在進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)度分析時(shí)，一般都要進(jìn)行數(shù)據(jù)的無量綱化處理。對(duì)參考數(shù)列和比較數(shù)列進(jìn)行無量綱化處理常用的方法有均值化法、初值化法、歸一化法處理。無量綱化后的參考數(shù)列和比較數(shù)列為：

第二步，求差數(shù)列、最大值和最小值。

第三步，計(jì)算參考數(shù)列和比較數(shù)列對(duì)應(yīng)元素的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。

為了削弱因最大絕對(duì)差數(shù)值過大而使評(píng)價(jià)結(jié)果失真的影響，提高關(guān)聯(lián)系數(shù)之間的差異顯著性需引入分辨系數(shù)ξ 。取值過小，最大絕對(duì)差值對(duì)計(jì)算結(jié)果影響不大；取值過大，又不能正確反應(yīng)各評(píng)價(jià)因素對(duì)參考序列的差異性，因此，通常取0.5，灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)r0i( )k 公式如下：m

第四步，計(jì)算關(guān)聯(lián)參考數(shù)列和比較數(shù)列之間的灰色關(guān)聯(lián)度。

因?yàn)殛P(guān)聯(lián)系數(shù)是比較數(shù)列與參考數(shù)列在各個(gè)時(shí)刻（即曲線中的各點(diǎn)）的關(guān)聯(lián)程度值，其數(shù)值不止一個(gè)，而信息過于分散不便于進(jìn)行整體性比較。因此有必要將各個(gè)時(shí)刻的關(guān)聯(lián)系數(shù)集中為1個(gè)值，即求其平均值，作為比較數(shù)列與參考數(shù)列間關(guān)聯(lián)程度的數(shù)量表示。關(guān)聯(lián)度公式如下：

第五步，排關(guān)聯(lián)序。

因素間的關(guān)聯(lián)程度主要是用關(guān)聯(lián)度的大小次序描述，而不僅是關(guān)聯(lián)度的大小。將子序列對(duì)母序列的關(guān)聯(lián)度按大小順序排列起來，便組成了關(guān)聯(lián)序。

四、農(nóng)業(yè)RD投入的宏觀影響因素的灰色關(guān)聯(lián)分析

（一）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

以農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度作為我國(guó)農(nóng)業(yè)科研投入力度的觀察對(duì)象，考慮到影響我國(guó)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的主要因素有國(guó)家及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)需求程度、農(nóng)業(yè)外商直接投資、政府對(duì)農(nóng)業(yè)研發(fā)投資、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等因素，因此分別選取國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（簡(jiǎn)稱GDP）、人均GDP、農(nóng)業(yè)GDP、政府農(nóng)業(yè)RD 投入、農(nóng)業(yè)FDI、農(nóng)產(chǎn)品出口值等指標(biāo)反映宏觀經(jīng)濟(jì)變量。

我國(guó)由于從2003年開始實(shí)行新的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)林牧漁業(yè)包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)及農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)，該分類與《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中農(nóng)、林、牧、漁及農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)的RD投入的統(tǒng)計(jì)口徑一致，《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》自2002年開始有系統(tǒng)的各行業(yè)RD 統(tǒng)計(jì)資料，因此，有關(guān)農(nóng)業(yè)RD 投入的數(shù)據(jù)來自2003-2010年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，研究所需有的關(guān)宏觀因素的數(shù)據(jù)來自2002-2010年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)農(nóng)村年鑒》和《中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒》，有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、整理、計(jì)算結(jié)果見表1所列。

表1 2002-2010年農(nóng)業(yè)RD投入及各宏觀影響因素統(tǒng)計(jì)

（二）灰色關(guān)聯(lián)計(jì)算

考察各宏觀因素對(duì)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的影響時(shí)考慮到可能存在的滯后效應(yīng)，因此在進(jìn)行兩者關(guān)聯(lián)分析時(shí)，也進(jìn)行t-1 期宏觀因素對(duì)t期農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的關(guān)聯(lián)研究。

（1）設(shè)農(nóng)業(yè)RD 投入為參考序列，農(nóng)業(yè)RD 投入的各宏觀影響因素為比較序列。

（2）由于原始數(shù)據(jù)量綱不統(tǒng)一，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱處理，考慮到本文幾乎所有數(shù)列均為單調(diào)增加數(shù)列，因此采取初值法。分別以2002年和2003年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，采用初值化法將表1 的數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，并求出相應(yīng)的對(duì)應(yīng)差數(shù)列（相關(guān)數(shù)值省略），以2003年為基準(zhǔn)的差數(shù)列的△max =2.903353，△min =0；以2002年為基準(zhǔn)的差數(shù)列的△max=2.240553，△min=0。

（3）取分辨系數(shù)ξ =0.5，分別計(jì)算各期各宏觀影響因素對(duì)同期農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度及滯后1年農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的關(guān)聯(lián)系數(shù)，計(jì)算結(jié)果見表2和表3所列。

表2 各宏觀影響因素對(duì)當(dāng)年農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

表3 各宏觀影響因素對(duì)滯后1年農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

（4）計(jì)算各宏觀影響因素對(duì)農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的灰色關(guān)聯(lián) 度，并按照計(jì)算結(jié)果進(jìn)行關(guān)聯(lián)度排序，結(jié)果如表4。

表4 各宏觀影響因素對(duì)農(nóng)業(yè)RD的灰色關(guān)聯(lián)度及排序

（三）灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果分析

根據(jù)表4，對(duì)我國(guó)GDP、人均GDP、農(nóng)業(yè)GDP 及社會(huì)消費(fèi)品零售總額等7個(gè)影響因素與同期農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度及滯后1期農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行分析，同期的關(guān)聯(lián)分析中關(guān)聯(lián)度的排序依次為：農(nóng)業(yè)FDI＞農(nóng)業(yè)GDP＞社會(huì)消費(fèi)品零售額＞人均GDP＞GDP＞農(nóng)產(chǎn)品出口＞政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入；滯后1 期的關(guān)聯(lián)分析中關(guān)聯(lián)度的排序依次為：農(nóng)業(yè)GDP＞農(nóng)業(yè)FDI＞社會(huì)消費(fèi)品零售額＞人均GDP＞GDP＞政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入＞農(nóng)產(chǎn)品出口。

無論是宏觀影響因素與同期農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度灰色關(guān)聯(lián)分析還是滯后1期的農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的灰色關(guān)聯(lián)分析均表明：農(nóng)業(yè)GDP 和農(nóng)業(yè)FDI 與農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的關(guān)聯(lián)度大于0.8，呈現(xiàn)強(qiáng)關(guān)聯(lián)；農(nóng)產(chǎn)品出口和政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入與農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的關(guān)聯(lián)度小于0.7，說明它們之間是弱關(guān)聯(lián)；我國(guó)GDP、人均GDP、社會(huì)商品零售總額與農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度是中等關(guān)聯(lián)。

1.農(nóng)業(yè)GDP和農(nóng)業(yè)FDI與農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性分析

我國(guó)農(nóng)業(yè)GDP 與農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性說明農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)是農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度增加的重要和可靠的來源。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是個(gè)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，不僅發(fā)展中國(guó)家如此，發(fā)達(dá)國(guó)家也不例外。因此，對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)進(jìn)行保護(hù)與補(bǔ)貼是個(gè)普遍性的世界命題。但是用現(xiàn)代科技武裝、以現(xiàn)代管理理論和方法經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)效率達(dá)到現(xiàn)代先進(jìn)水平的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)能夠?yàn)檗r(nóng)業(yè)自身的研發(fā)提供資金、技術(shù)和人才支持。另一方面農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的增長(zhǎng)也促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，兩者呈現(xiàn)良好的互動(dòng)和相輔相成的關(guān)系。

有經(jīng)驗(yàn)表明FDI 對(duì)國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用，農(nóng)業(yè)FDI 亦不例外。一方面，農(nóng)業(yè)FDI 增加農(nóng)業(yè)資本存量，直接彌補(bǔ)了我國(guó)農(nóng)業(yè)科技投資的不足以提升農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度；另一方面，農(nóng)業(yè)FDI給農(nóng)業(yè)帶來的直接經(jīng)濟(jì)效應(yīng)促進(jìn)了農(nóng)業(yè)GDP的增長(zhǎng)，從而給農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的提高產(chǎn)生間接的福音。由此也就不難理解農(nóng)業(yè)FDI與農(nóng)業(yè)RD之間的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性。

2.農(nóng)產(chǎn)品出口和政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入與農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的弱關(guān)聯(lián)分析

通常情況下，農(nóng)產(chǎn)品出口額的提高會(huì)增強(qiáng)農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度，但是實(shí)證分析的結(jié)果并不支持這樣的結(jié)論，原因主要在于：雖然資料顯示我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口額扣除通貨膨脹因素仍然呈上升的勢(shì)頭，但是量的上升并未伴隨質(zhì)的提高，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口存在初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品比重高、農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)差、農(nóng)藥殘留等問題，這既有技術(shù)壁壘的問題，也有農(nóng)業(yè)自身科技含量低的原因，與我國(guó)農(nóng)業(yè)科技投入的不足有著直接的關(guān)系，因此，兩者之間呈現(xiàn)弱相關(guān)。

另一方面，政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 的投入會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的提高產(chǎn)生積極的擠進(jìn)效應(yīng)，兩者應(yīng)該具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，但是實(shí)證結(jié)果并非如此，兩者之間呈現(xiàn)的是弱相關(guān)性，這就說明政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入本應(yīng)產(chǎn)生的提升農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度的積極效應(yīng)被擠出效應(yīng)所“中和”，2003-2010年間政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD 投入從1120.18 萬元上升到3701.70 萬元，上升幅度為230.46%，但是2003-2010年間企業(yè)及其他來源三項(xiàng)農(nóng)業(yè)RD 投入合計(jì)從290.40 萬元上升到478.43.70 萬元，上升幅度為102.37.46%，而且以2010年為例，后者是前者的12.43%。這在很大程度上說明我國(guó)農(nóng)業(yè)RD投入對(duì)政府投資的依賴，一旦離開了政府的RD投入，農(nóng)業(yè)科技發(fā)展就成了無源之水，無本之木，我國(guó)的農(nóng)業(yè)科技體制存在問題。

3.我國(guó)GDP、人均GDP、社會(huì)商品零售總額與農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度中等關(guān)聯(lián)分析

我國(guó)GDP、人均GDP、社會(huì)商品零售總額是反映國(guó)家層面的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，它們與我國(guó)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度有一定的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)性。要提高農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度，就應(yīng)當(dāng)重視這些因素的積極作用。

五、結(jié)論與對(duì)策

我國(guó)農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度處于較低的水平，農(nóng)業(yè)創(chuàng)新活力不強(qiáng)，這與農(nóng)業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位不相稱。在這一背景下，本文對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的宏觀影響因素利用灰色關(guān)聯(lián)法進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)GDP和農(nóng)業(yè)FDI與農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度有很強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，我國(guó)GDP、人均GDP 和社會(huì)商品零售總額與農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度關(guān)聯(lián)性次之，農(nóng)產(chǎn)品出口和政府投入與農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度是弱關(guān)聯(lián)。

為了提高我國(guó)農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度，增強(qiáng)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技可持續(xù)發(fā)展水平，本文提出如下建議：

（1）不斷提高農(nóng)業(yè)GDP。農(nóng)業(yè)不僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，更是提高農(nóng)業(yè)RD投入的重要來源，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不僅給農(nóng)業(yè)RD的提升提供堅(jiān)強(qiáng)的后盾，而且會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新提出新的要求。農(nóng)業(yè)GDP是衡量農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)之一，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的特殊性，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)規(guī)律這只“看不見的手”不能保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一直正常運(yùn)行，需要政府這只“看得見的手”進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制和政府職能的互補(bǔ)，理順不同經(jīng)濟(jì)利益主體間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的金融改革和創(chuàng)新，加大對(duì)農(nóng)業(yè)金融支持的力度，為“三農(nóng)”發(fā)展提供更的好服務(wù)，提升農(nóng)業(yè)GDP 的水平。

（2）積極發(fā)展外向型農(nóng)業(yè)。發(fā)展外向型農(nóng)業(yè)是我國(guó)加快農(nóng)業(yè)國(guó)際化、現(xiàn)代化進(jìn)程的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措，也是提高農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度的重要途徑之一。我國(guó)必須依靠科技創(chuàng)新和先進(jìn)工藝，不斷提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，鼓勵(lì)技術(shù)含量高、科技競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的農(nóng)產(chǎn)品出口，大力發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，確保出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)際市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)；并進(jìn)一步加強(qiáng)外向型農(nóng)業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)、加大政策扶持、強(qiáng)化服務(wù)指導(dǎo)，創(chuàng)造外向型農(nóng)業(yè)又好又快發(fā)展的外部環(huán)境，進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品出口基地建設(shè)，主動(dòng)參與農(nóng)產(chǎn)品境外市場(chǎng)促銷，培育新型農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)，占領(lǐng)特色農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)。

（3）吸引更多的農(nóng)業(yè)FDI。農(nóng)業(yè)FDI 不僅有助于增加農(nóng)業(yè)資本存量和農(nóng)業(yè)RD 資金，提高農(nóng)業(yè)RD 強(qiáng)度，緩解我國(guó)農(nóng)業(yè)投資不足，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，有利于增加農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力就業(yè)，提升我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,更重要的是國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)理念等被引入到我國(guó)。我國(guó)農(nóng)業(yè)利用FDI的規(guī)模有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，但比重偏小的局面沒有太大改觀，在我國(guó)農(nóng)業(yè)FDI 在FDI 總額比重偏低的情況下，應(yīng)該提高農(nóng)業(yè)FDI的比重。為此，政府必須提高農(nóng)業(yè)FDI優(yōu)惠政策力度，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)招商引資載體建設(shè)，大力改善農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和農(nóng)村地區(qū)的投資環(huán)境，促進(jìn)FDI 投向農(nóng)業(yè)，特別要引進(jìn)對(duì)農(nóng)業(yè)推動(dòng)作用顯著、技術(shù)溢出效應(yīng)大的外資，減少“高耗能、高污染、資源性”農(nóng)業(yè)外資項(xiàng)目的引進(jìn)，提高引進(jìn)外資的質(zhì)量。

（4）完善政府農(nóng)業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)。我國(guó)政府對(duì)農(nóng)業(yè)RD投入的持續(xù)增加未能有效改善農(nóng)業(yè)RD強(qiáng)度，主要原因是政府農(nóng)業(yè)RD投入在存在“擠進(jìn)效應(yīng)”的同時(shí)也產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，因此，應(yīng)避免這種“擠出效應(yīng)”。我國(guó)2003-2010年政府RD投入的穩(wěn)步增加未能帶來農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究投入的顯著增長(zhǎng)，2010年試驗(yàn)發(fā)展費(fèi)用比重高達(dá)70.08%，說明應(yīng)當(dāng)完善政府農(nóng)業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)，加大農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究的投入，使得農(nóng)業(yè)RD總投入由注重農(nóng)業(yè)產(chǎn)中科技向注重產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后科技整體布局、合理配置轉(zhuǎn)變，從注重科技研發(fā)向注重研發(fā)與中試示范并重轉(zhuǎn)變。建立以政府為主導(dǎo)、社會(huì)力量參與的多元化農(nóng)業(yè)科研投入體系，逐步形成穩(wěn)定的投入增長(zhǎng)機(jī)制。

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