魏 瑋，姚 博

(西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

伴隨著產(chǎn)品內(nèi)分工的快速發(fā)展，關(guān)于中間品產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)價(jià)值鏈水平的影響效應(yīng)也是一個(gè)前沿的研究素材，針對(duì)不同差距層次的價(jià)值鏈位置，研究中間品產(chǎn)品內(nèi)分工的溢出效果就成為一個(gè)重要的視角。目前，明確涉及這方面的國(guó)內(nèi)研究并不多，國(guó)外有一些文獻(xiàn)(如Girma and Gorg(2007)、Griffith等(2004)、Castellani and Zanfei(2003))從行業(yè)或企業(yè)的角度說明在不同技術(shù)差距水平下外資參與分工對(duì)技術(shù)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。本文則嘗試從國(guó)家截面的角度，研究中間品產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的溢出效應(yīng)對(duì)提升價(jià)值鏈位置的作用。

一、理論機(jī)制與模型設(shè)定

參照Hausmann等(2007)的成本發(fā)現(xiàn)模型［1］，從出口部門的生產(chǎn)率角度來說明價(jià)值鏈位置的影響因素。這里假定一國(guó)出口部門的生產(chǎn)率函數(shù)為:

式中，K、L、N分別為資本、勞動(dòng)力、資源，并規(guī)定規(guī)模報(bào)酬不變，即a+b+c=1;H為出口部門的技術(shù)參數(shù)，服從 ［0，δ］上的一致均勻分布;δ為該國(guó)的技術(shù)稟賦，該值越大，表明該國(guó)的出口企業(yè)越有可能制造出口復(fù)雜度高的產(chǎn)品，從而使其在全球價(jià)值鏈中位置越高。假設(shè)一國(guó)技術(shù)稟賦是內(nèi)部知識(shí)P、外部知識(shí)Q以及其他綜合因素T的函數(shù)，即δ=Θ(P，Q，T)。

根據(jù)成本發(fā)現(xiàn)原理，一國(guó)企業(yè)可以選擇生產(chǎn)自己開發(fā)出來的產(chǎn)品，也可以選擇模仿具有最高生產(chǎn)率水平(Hmax)的產(chǎn)品。假設(shè)企業(yè)的模仿效率為λ，且0＜λ＜1。假定共有n個(gè)企業(yè)，且E(Hmax)類似于Hausmann推導(dǎo)，出口部門的技術(shù)參數(shù)H的期望值為:

從而我們得到一國(guó)出口部門的生產(chǎn)率水平，價(jià)值鏈位置決定因素的函數(shù)為:

由上式可知，出口部門的價(jià)值鏈位置取決于人力資本、資源要素、內(nèi)部知識(shí)、外部知識(shí)以及促進(jìn)內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí)的積累等。因此，假定一國(guó)參與中間品產(chǎn)品內(nèi)分工若能對(duì)這些因素起到促進(jìn)作用，那便會(huì)提高該國(guó)的價(jià)值鏈位置。結(jié)合理論分析，本文在實(shí)證方程中吸納了一系列解釋變量，得到的基準(zhǔn)方程如下:

這里，divi，t*gapi，t是產(chǎn)品內(nèi)分工與價(jià)值鏈差距交互變量，cap為固定資本投資，rd是研發(fā)支出比重，fdi為外商直接投資，hum是每百萬人中擁有的技術(shù)人員比重，eff是服務(wù)效率，gap為價(jià)值鏈差距。參考劉軍和邵軍(2011)的做法［2］，我們對(duì)gap的定義如下:

通過將價(jià)值鏈水平與樣本中價(jià)值鏈位置最高值相除，可以得到i國(guó)的價(jià)值鏈差距值，該值越大，說明該國(guó)的價(jià)值鏈位置與最高水平相距越小。引入交叉項(xiàng)divi，t*gapi，t，目的是為了反映隨著價(jià)值鏈差距的變化，產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)價(jià)值鏈位置影響的溢出效果。在后續(xù)的分位數(shù)回歸估計(jì)里，交叉項(xiàng)中div包括中間品、半成品與零部件三類樣本產(chǎn)品內(nèi)分工程度。

二、變量測(cè)度與數(shù)據(jù)選取

產(chǎn)品內(nèi)分工程度的衡量辦法較多。Amiti and Wei(2004)運(yùn)用進(jìn)口中間品占投入品總量的比率，陳健(2012)采用區(qū)位商指數(shù)LQ反映產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的區(qū)域?qū)I(yè)化［3］。本文借鑒了唐海燕和張會(huì)清(2009)的算法［4］，但考慮到比值太小會(huì)削弱產(chǎn)品內(nèi)分工的影響權(quán)重，具體計(jì)算時(shí)采用中間品的進(jìn)出口貿(mào)易額與一國(guó)貿(mào)易出口總額之間比重的辦法。對(duì)于中間品的進(jìn)出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)的選取，本文按國(guó)際貿(mào)易商品分類體系中的BEC標(biāo)準(zhǔn)，中間品包括的BEC代碼有121、22、322、42、53?；诜▏?guó)CEPII機(jī)構(gòu)對(duì)中間品的劃分，半成品代碼有121、22、322，零部件代碼有42、53。數(shù)據(jù)來自UN Comtrade Database數(shù)據(jù)庫(kù)集結(jié)計(jì)算得到。

關(guān)于價(jià)值鏈水平的測(cè)算，本文采用Rodrik(2006)的做法［5］，依據(jù)以下公式進(jìn)行計(jì)算:

這里，prodyj和EXPYc分別是某一產(chǎn)品以及某一國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度，j代表產(chǎn)品，c表示國(guó)家或地區(qū)，xcj是c國(guó)j產(chǎn)品的出口額，Xc是c國(guó)總出口額，是c國(guó)j產(chǎn)品的出口額所占比重，GDPc是c國(guó)的人均GDP。本文采用UN Comtrade Database數(shù)據(jù)庫(kù)中SITC(Rev3.0)的三位碼標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算在1998－2010年間261種產(chǎn)品和181個(gè)國(guó)家的價(jià)值鏈水平。其他變量的數(shù)據(jù)情況如表1所示。

表1 變量情況說明

三、實(shí)證分析

(一)對(duì)不同分組國(guó)家的回歸估計(jì)

從表2的分組國(guó)家回歸來看，中間品產(chǎn)品內(nèi)分工與價(jià)值鏈差距的交互變量溢出效應(yīng)存在國(guó)家層面的異質(zhì)性。發(fā)達(dá)國(guó)家的該系數(shù)最為明顯(達(dá)到2.0659)，隨著gap的增大，即價(jià)值鏈位置差距的增加，產(chǎn)品內(nèi)分工的溢出效應(yīng)也會(huì)提高，產(chǎn)品內(nèi)分工引起了價(jià)值鏈位置更加接近于最高水平。固定資本投資系數(shù)雖然都為正，但值較小，發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家采用增加固定資本投資的辦法會(huì)更有利于提升價(jià)值鏈水平，但本文結(jié)合李小平和朱鐘隸(2006)對(duì)固定資本投資結(jié)構(gòu)發(fā)揮效用、陸立軍和鄭小碧(2010)關(guān)于價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的觀點(diǎn)［6］［7］，認(rèn)為固定資本投資結(jié)構(gòu)會(huì)影響產(chǎn)品內(nèi)分工的效率和價(jià)值鏈的水平，固定資本投資結(jié)構(gòu)的不合理導(dǎo)致估計(jì)系數(shù)降低，對(duì)價(jià)值鏈的提升作用不顯著。研發(fā)支出的估計(jì)系數(shù)并不顯著，尤其是在發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家，這些國(guó)家的研發(fā)實(shí)力以及研發(fā)支出比重都很薄弱，對(duì)價(jià)值鏈位置的影響不明顯，而發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)支出對(duì)提升價(jià)值鏈水平有顯著的正向效果。發(fā)達(dá)國(guó)家的人力資本估計(jì)系數(shù)為正，反映其人力資本的數(shù)量和結(jié)構(gòu)都是合理有效的，而發(fā)展中國(guó)家的人力資本系數(shù)為負(fù)且不顯著，由于其人口基數(shù)大，可能擁有一定數(shù)量的高水平專業(yè)技術(shù)人員，但該供需結(jié)構(gòu)和流動(dòng)性存在不合理之處，導(dǎo)致對(duì)價(jià)值鏈的影響沒有預(yù)期的好。

外商投資和公共服務(wù)效率對(duì)價(jià)值鏈的作用效果在四組樣本估計(jì)中影響不一，但都很微弱，有的甚至不顯著。發(fā)達(dá)國(guó)家的外商投資效果不顯著，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的本國(guó)資本或技術(shù)密集度已經(jīng)很高，外國(guó)的投資對(duì)本國(guó)不一定具有競(jìng)爭(zhēng)性。對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家來說，外商在較低價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的投資可能會(huì)使生產(chǎn)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)處于低端層次，對(duì)價(jià)值鏈位置提升的實(shí)質(zhì)作用不明顯。公共服務(wù)效率對(duì)價(jià)值鏈的影響只有在發(fā)達(dá)國(guó)家與最不發(fā)達(dá)國(guó)家兩組估計(jì)中顯著。

表2 不同分組國(guó)家的估計(jì)結(jié)果

(二)價(jià)值鏈差距與中間品(所有樣本)產(chǎn)品內(nèi)分工溢出效應(yīng)的分位數(shù)估計(jì)

按照通常的做法，取五個(gè)最為重要的分位數(shù)值，即10%、25%、50%、75%、90%。從表3的結(jié)果來看，在0.75分位點(diǎn)之前，當(dāng)價(jià)值鏈水平較低且差距值較小時(shí)，隨著gap值的增大，中間品產(chǎn)品內(nèi)分工的溢出傳遞效應(yīng)就越好，對(duì)價(jià)值鏈位置的提升效果非常明顯。但到了0.9分位點(diǎn)處，該值大幅減小到1.2776，其原因可能是在高分位點(diǎn)上價(jià)值鏈水平較高時(shí)，隨著gap值的繼續(xù)加大，中間品產(chǎn)品內(nèi)分工層次差異明顯，導(dǎo)致大量處于低層次環(huán)節(jié)的產(chǎn)品內(nèi)分工溢出效應(yīng)減弱，從而對(duì)價(jià)值鏈的提升作用不夠明顯，整體上系數(shù)變化呈向右傾斜的倒U型。固定資本投資結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)基本上呈增大趨勢(shì)，在低分位數(shù)水平上，區(qū)間樣本的價(jià)值鏈水平較低，低加工環(huán)節(jié)投資的固定資本結(jié)構(gòu)不合理，使得提升價(jià)值鏈的作用微弱;在0.5分位點(diǎn)以后，這時(shí)區(qū)間樣本的價(jià)值鏈水平較高，促使投資在高附加值環(huán)節(jié)的固定資本結(jié)構(gòu)逐漸合理，對(duì)價(jià)值鏈的影響也相應(yīng)提高，具體表現(xiàn)為不斷增大的正效應(yīng)。研發(fā)支出的估計(jì)系數(shù)在分位數(shù)0.5之前逐漸增加，之后不斷減少，可以解釋為當(dāng)價(jià)值鏈處于低端水平時(shí)，研發(fā)對(duì)價(jià)值鏈的提升作用非常明顯;當(dāng)價(jià)值鏈處于中高端位置時(shí)，研發(fā)支出已具備較高的含量，再增加研發(fā)支出對(duì)價(jià)值鏈提升的邊際效應(yīng)就不再明顯了。

外商投資的系數(shù)值在各個(gè)分位點(diǎn)上基本都很小且顯著性不強(qiáng)，當(dāng)價(jià)值鏈在低分位數(shù)水平時(shí)，外商在低端加工領(lǐng)域的投資對(duì)價(jià)值鏈整體水平的提升效果不夠顯著;處于高分位點(diǎn)時(shí)，國(guó)內(nèi)的高端制造環(huán)節(jié)已經(jīng)有了一定的資本和技術(shù)密集度，外商的投資只能引起競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，對(duì)價(jià)值鏈的進(jìn)一步提升并沒有明顯的促進(jìn)作用。在價(jià)值鏈處于低端水平時(shí)，由于低層次加工領(lǐng)域需要的人力資本更多的是勞動(dòng)密集型，對(duì)高技術(shù)專業(yè)人才需求不大，使得人力資本的系數(shù)估計(jì)值較小，從0.5分位點(diǎn)之后，該系數(shù)增大，說明在高分位點(diǎn)價(jià)值鏈水平上對(duì)人力資本的要求較高，高技術(shù)專業(yè)人才對(duì)價(jià)值鏈提升的帶動(dòng)效應(yīng)就愈發(fā)明顯。服務(wù)效率在各個(gè)分位點(diǎn)上的估計(jì)系數(shù)顯著為正且較大，在0.5分位點(diǎn)上系數(shù)值最低，然后往兩端的分位點(diǎn)水平延伸，系數(shù)值逐漸增大。一般來說，隨著價(jià)值鏈位置沿著分位數(shù)水平的不斷提高，對(duì)配套的公共服務(wù)效率要求也越來越高，進(jìn)而公共服務(wù)效率的增加都會(huì)使價(jià)值鏈水平明顯提升。而從該分位數(shù)回歸結(jié)果來看，在0.5分位數(shù)之前產(chǎn)生了一個(gè)難以解釋的現(xiàn)象:可能是當(dāng)價(jià)值鏈水平在非常低的區(qū)間時(shí)，相應(yīng)的社會(huì)發(fā)展和服務(wù)層次很低，各種公共服務(wù)變數(shù)和不確定性很大，導(dǎo)致公共服務(wù)對(duì)價(jià)值鏈的影響系數(shù)產(chǎn)生減弱的趨勢(shì)。

表3 所有樣本國(guó)家的分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

(三)對(duì)中間品分類估計(jì)的進(jìn)一步討論

根據(jù)中間品的分類，我們接著探討半成品、零部件各自產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)價(jià)值鏈差距的溢出效應(yīng)。表4中上半部分回歸結(jié)果顯示，價(jià)值鏈處于不同分位點(diǎn)水平時(shí)，價(jià)值鏈差距與半成品、零部件分工的溢出效應(yīng)變動(dòng)趨勢(shì)呈倒U型，零部件產(chǎn)品內(nèi)分工的溢出效應(yīng)在各個(gè)分位點(diǎn)上的系數(shù)要大于半成品，在價(jià)值鏈處于0.9高分位點(diǎn)處，零部件、半成品各自的產(chǎn)品內(nèi)分工溢出效應(yīng)系數(shù)都在急劇減小。由于本文著重考察價(jià)值鏈差距與半成品、零部件各自產(chǎn)品內(nèi)分工的溢出效應(yīng)，因此我們整理出固定資本投資、研發(fā)、外商投資、人力資本、服務(wù)效率等變量在半成品、零部件兩類估計(jì)結(jié)果中的平均值(見表4中下半部分)。從這些變量的估計(jì)平均值可以看出:研發(fā)與人力資本估計(jì)系數(shù)的變化趨勢(shì)剛好相反，研發(fā)的估計(jì)系數(shù)變動(dòng)情況呈向左傾斜的倒U型;人力資本的估計(jì)系數(shù)變化趨勢(shì)呈U型;固定資本投資、外商投資、服務(wù)效率的估計(jì)系數(shù)均值與中間品所有樣本的回歸情況類同，原因前文已述及。

表4 半成品與零部件的分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

四、結(jié) 語

在不同的價(jià)值鏈分位點(diǎn)水平上，隨著價(jià)值鏈差距的變化，中間品(包括半成品和零部件)產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)提升價(jià)值鏈位置發(fā)揮了積極的溢出效果，但這種作用有大有小，變化趨勢(shì)基本呈倒U型。隨著價(jià)值鏈水平的提升，這種溢出效應(yīng)不斷增強(qiáng)，但當(dāng)價(jià)值鏈水平提升到一定程度，這種效應(yīng)就會(huì)減弱。零部件產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)價(jià)值鏈的溢出效應(yīng)要優(yōu)于半成品，這種效應(yīng)對(duì)不同發(fā)展水平的分組國(guó)家具有異質(zhì)性。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，其他因素也起著不可忽視的作用。因此，對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，相應(yīng)的政策含義有:首先，注重高層次加工領(lǐng)域的產(chǎn)品內(nèi)分工溢出效應(yīng)和帶動(dòng)作用，多向零部件產(chǎn)品內(nèi)分工環(huán)節(jié)與技術(shù)傾斜;其次，完善和優(yōu)化低加工領(lǐng)域以及低端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的固定資本投資結(jié)構(gòu)，提高資本利用效率;再次，關(guān)注價(jià)值鏈高端水平下研發(fā)作用的發(fā)揮及其背后的影響因素，重視人力資本積累，提高專業(yè)技術(shù)人員的流動(dòng)性;最后，創(chuàng)造外商在價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)投資的條件，出臺(tái)相應(yīng)的優(yōu)惠政策，提升中高端價(jià)值鏈領(lǐng)域的社會(huì)服務(wù)效率。

［1］ Hausmann R．，Hwang J．a(chǎn)nd Rodrik D．What You Export Matters［J］．Journal of Economic Growth，2007，(12)，pp．1 －25．

［2］ 劉軍，邵軍．技術(shù)差距與外資的溢出效應(yīng):基于分位數(shù)回歸的分析［J］．國(guó)際商務(wù)，2011，(3)．

［3］ 陳?。a(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工、地區(qū)專業(yè)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［J］．財(cái)經(jīng)論叢，2012，(4)．

［4］ 唐海燕，張會(huì)清．產(chǎn)品內(nèi)分工與發(fā)展中國(guó)家價(jià)值鏈提升［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2009，(9)．

［5］ Rodrik D．What is so Special about China's Exports?［J］．China and the World Economy，2006，(14)．

［6］ 李小平，朱鐘棣．國(guó)際貿(mào)易，R＆D溢出和生產(chǎn)率增長(zhǎng)［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2006，(2)．

［7］ 陸立軍，鄭小碧．全球價(jià)值鏈下地方化產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑研究［J］．商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2010，(10)．