鄧林

在經(jīng)濟思想史上，英國經(jīng)濟學家大衛(wèi)·李嘉圖是古典政治經(jīng)濟學的集大成者，他的理論體系對經(jīng)濟學的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深遠的影響。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，他在亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上提出的比較優(yōu)勢理論，更具有劃時代的意義，在經(jīng)濟史上第一次為自由貿(mào)易提供了有力的證據(jù)，在一定程度上有力地解釋了導(dǎo)致國際貿(mào)易發(fā)生的一個重要原因，也標志著國際貿(mào)易學說總體系的建立。美國著名經(jīng)濟學家保羅·薩繆爾森對此給予了高度評價，說比較優(yōu)勢理論是“國際貿(mào)易不可動搖的基礎(chǔ)”。它揭示了國際貿(mào)易領(lǐng)域中客觀存在的一般的經(jīng)濟運行原則與規(guī)律，即“如果說，絕對成本說在人類認識史上第一次論證了貿(mào)易互利性原理，那么，比較成本說就進一步將貿(mào)易分工互利性原理一般化、普遍化了。”

比較優(yōu)勢理論表明，參與國際貿(mào)易的各個國家雖然在經(jīng)濟發(fā)展、資源情況等方面存在差異，但是每個國家都能以處于比較優(yōu)勢的產(chǎn)品來加入國際貿(mào)易中，并從中獲利?；蛟S一些參與國在生產(chǎn)成本、勞動效率等方面都處于優(yōu)勢地位，則該參與國可在優(yōu)中選優(yōu)中找到比較有優(yōu)勢的產(chǎn)品來參與國際貿(mào)易；甚至說，如果該參與國在生產(chǎn)成本、勞動效率等方面都處于劣勢，但也能在劣勢中選擇比較輕從而找到比較優(yōu)勢。李嘉圖以英國、葡萄牙兩國關(guān)于毛呢和葡萄酒的貿(mào)易為例，說明按照比較優(yōu)勢原理英葡雙方能夠進行互惠互利的貿(mào)易。他假定英國生產(chǎn)一定量的毛呢需要100人一年的勞動，釀造一定量的葡萄酒需要120人一年的勞動；葡萄牙生產(chǎn)等量的毛呢需要90人勞動一年，而等量的葡萄酒生產(chǎn)則需要80人勞動一年。這個假定意味著英國在這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對劣勢，但是，對比而言，生產(chǎn)毛呢的劣勢要小一些（100/90<120/80）；對于葡萄牙而言，它生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品都有著絕對優(yōu)勢，但是相對來說，生產(chǎn)葡萄酒的優(yōu)勢更大（80/120<90/100）。在這種情況下，葡萄牙在這兩種商品的生產(chǎn)上都居于優(yōu)勢，但也不應(yīng)該閉關(guān)鎖國，參與國際交換可以獲得更大的利益。葡萄牙集中資本與勞動生產(chǎn)葡萄酒，則原來生產(chǎn)兩種商品所需的170人將生產(chǎn)2.125單位的葡萄酒，其中1單位供本國消費，另1單位的葡萄酒用于出口，從英國換回供本國消費的毛呢，還剩余0.125單位的葡萄酒既可以用于本國消費也可以換回毛呢或其他的商品。英國集中資本與勞動生產(chǎn)毛呢，則原來總共220人將可生產(chǎn)2.20單位的毛呢，其中1單位毛呢供本國消費，另1單位毛呢用于出口葡萄牙以換回可供本國消費的葡萄酒，剩余0.2單位的毛呢則可以換回更多的其他商品。這就是按比較優(yōu)勢原理，實行國際分工帶來的利益。與之前無貿(mào)易行為相比，兩國通過貿(mào)易，都獲得比之前更大的利益。從以上例子來看，李嘉圖認為各個國家都能從對外貿(mào)易中得到利益，就像工廠主發(fā)現(xiàn)了一種可用于制造其商品的改進的機器一樣，迅速提高了勞動生產(chǎn)率，節(jié)約了勞動，獲得了更多的產(chǎn)品。因此，在其經(jīng)典著作中李嘉圖這樣寫道：“葡萄酒應(yīng)在法國和葡萄牙釀造，谷物應(yīng)該在美國和波蘭種植，金屬制品及其他的商品則應(yīng)在英國制造”，“谷物可以自由出口或進口而不加以限制，那么，這個國家既擁有最精良的技術(shù)、最高度的勤奮精神、最先進的機器，在其他方面的優(yōu)點都是無出其右的，到那時它所享受到的將是舉世無雙和簡直難以想象的繁榮和幸福?！?/p>

上述就是關(guān)于李嘉圖比較優(yōu)勢理論的簡單描述。該理論雖然簡單明了，但是背后卻隱含著相當深刻而且意義重大的內(nèi)涵。正如本文開文對李嘉圖及其比較優(yōu)勢理論的評價，該理論在一定程度上揭示了國際貿(mào)易領(lǐng)域中客觀存在的經(jīng)濟運行的一般原則和規(guī)律，對于實際有很高的指導(dǎo)價值，也有很高的科學理論價值。比較優(yōu)勢理論由勞動生產(chǎn)率的國別差異而導(dǎo)致國際貿(mào)易的發(fā)生的結(jié)論，比亞當·斯密的絕對成本前進了一大步，因為斯密的絕對成本理論只能解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的部分原因，它只能說明只有在產(chǎn)品生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢的國家才能發(fā)生對外貿(mào)易，但是對于那些國家，幾乎其所有產(chǎn)品的生產(chǎn)都具有絕對優(yōu)勢或者都處在絕對劣勢，絕對成本理論則無能為力。李嘉圖以淺顯易懂的、但卻近乎無可辯駁的邏輯，論證了國際貿(mào)易并不局限于絕對成本的差異，而是只要生產(chǎn)上存在成本的相對國別差異，各國都可以參與到國際分工貿(mào)易中來，并從中獲得比封閉條件下更大的利益。單就這一進步，就已經(jīng)為世界各國發(fā)展對外貿(mào)易關(guān)系提供了堅實的理論基礎(chǔ)，對世界范圍內(nèi)貿(mào)易擴展及國際分工、提高社會生產(chǎn)力和效益，產(chǎn)生了重大影響。

任何一種經(jīng)濟理論都幾乎不可能完美，但是只要它可以解釋某一經(jīng)濟現(xiàn)象的行為，那么就有它的可取之處，它就是成功的，而不是說該理論必須要有多深奧、有像自然科學理論那般推理論證過程。不過，也有學者對李嘉圖貿(mào)易理論進行了實證檢驗。下面引用最具代表性的實證分析例子。邁克道格爾（G.D.A.MacDou？ gall）的實證研究以1937年為例，考查了美國與英國各行業(yè)的出口績效與勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系。其假設(shè)檢驗為：對于美國勞動生產(chǎn)率（根據(jù)工資差異加以調(diào)整后的）相對高于英國的產(chǎn)業(yè)而言，美國在這些行業(yè)的出口也應(yīng)相對高于英國這些行業(yè)的出口。而據(jù)其估計，1937年美國的平均工資水平是英國的2倍，因此他假設(shè)若美國某些行業(yè)的勞動生產(chǎn)率超過了英國對應(yīng)行業(yè)的勞動生產(chǎn)率2倍，那么美國應(yīng)該在這些行業(yè)上具有比較優(yōu)勢。他一共計算了25個部門的兩國勞動生產(chǎn)率的比值與出口之比，下表中（僅列19個部門）結(jié)果見附錄。邁克道格爾的檢驗結(jié)果顯示，在25個部門中，有20個部門服從假設(shè)檢驗。即在這20個部門中，當美英兩國勞動生產(chǎn)率之比大于2時，兩國相應(yīng)出口比大于1，反之則小于1。

下面再來看看另一個實證檢驗分析的例子。以戰(zhàn)后的數(shù)據(jù)為例，幾乎在所有的部門，英國勞動生產(chǎn)率都低于美國，則美國在各方面都有絕對優(yōu)勢。然而英國當時的總出口量與美國幾乎一樣大。表明一定是英國的一些部門雖然絕對生產(chǎn)率低下但擁有比較優(yōu)勢，根據(jù)該模型，在這些部門中，美國比英國的生產(chǎn)率優(yōu)勢都是最小的。下圖使用了來自匈牙利經(jīng)濟學家貝拉·巴拉薩在1963年發(fā)表的一篇論文。該圖（見表1-2）在26個制造業(yè)中對比了1951年美國對英國的出口比例及兩國的勞動生產(chǎn)率比列。兩條數(shù)軸都用對數(shù)值，主要是因為對數(shù)顯示的圖像比較清楚。該圖表明，美國工業(yè)生產(chǎn)率比英國高，美國工業(yè)品出口量也高于英國的出口量。每個黑點代表一個不同的工業(yè)。該圖所顯示的證據(jù)還證實了李嘉圖的一個基本理論：貿(mào)易靠的是比較優(yōu)勢而不是絕對優(yōu)勢。

以上實證分析雖然也存在著一些局限性，但是它們卻在一定程度上成功地用事實論證了李嘉圖比較優(yōu)勢理論的合理性。

誠然，比較優(yōu)勢理論也存在著不足之處，其一，李嘉圖雖然用勞動生產(chǎn)率的國別差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但是并沒有更進一步解釋造成國別勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生的原因。其二，李嘉圖用該理論試圖說明，各國應(yīng)該根據(jù)比較優(yōu)勢原理進行徹底完全的專業(yè)化生產(chǎn)，但是，不管是過去、現(xiàn)在、還是未來，幾乎找不到哪個國家或地區(qū)在對外貿(mào)易中進行著完全專業(yè)化生產(chǎn)，或多或少都會生產(chǎn)不管是處于比較優(yōu)勢或比較劣勢的產(chǎn)品，從這點上來說，該理論與實際情況出入很大。其三，古典假定。從理論上講，比較優(yōu)勢理論的主要缺陷在于它的古典假定，即假定經(jīng)濟是一種平穩(wěn)運行的競爭經(jīng)濟。當存在本地或全球公共品時，貿(mào)易可能導(dǎo)致環(huán)境問題的惡化。而且，非彈性價格和工資、商業(yè)周期以及非自愿失業(yè)可能導(dǎo)致低效率。當宏觀或微觀經(jīng)濟出現(xiàn)市場失靈的時候，貿(mào)易會一國推到它的生產(chǎn)可能性邊界以內(nèi)。而且，李嘉圖將經(jīng)濟變量高度靜態(tài)化，忽略經(jīng)濟變量在長期內(nèi)動態(tài)變化的情況。或許在他看來，勞動生產(chǎn)率是很難改變的，但是，事實正好相反，從社會發(fā)展的趨勢看，勞動生產(chǎn)率總是不斷進步的，起碼不至于后退，一個勞動生產(chǎn)率相對落后的國家，可以通過模仿或引進先進技術(shù)，提高生產(chǎn)技術(shù)，甚至可能會出現(xiàn)通過集成創(chuàng)新反而成為勞動生產(chǎn)率相對較高的國家，戰(zhàn)后日本堪稱奇跡的經(jīng)濟發(fā)展，就是一個鮮明的例子。其四，該理論忽視了收入分配的問題。一國開放貿(mào)易會增加國民收入，能消費到比不進行貿(mào)易時更多的商品和服務(wù)。但是這并不意味著每個個人、企業(yè)、部門或生產(chǎn)要素都能從貿(mào)易中獲益。如果通過進口，自由貿(mào)易使得某些生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品或在某些地區(qū)生產(chǎn)的商品的供給增加，最后這些要素或地區(qū)的收入可能會比限制貿(mào)易時要低。設(shè)想，自由貿(mào)易增加了美國廉價棉質(zhì)襯衫的供應(yīng)量，當聽說許多紡織廠受損或倒閉時，我們將不會感到吃驚，這表明自由貿(mào)易一般會使一國出口部門受益，非出口部門利益受損。

然而，必須指出的是，比較優(yōu)勢理論的科學價值，在經(jīng)濟學的世界里，絕對是無可替代的，它的思想給世人以極大的啟迪，為后人對經(jīng)濟學的探知開辟了一條具有劃時代意義的道路。繼李嘉圖之后，許多經(jīng)濟學家不斷完善國際貿(mào)易理論，在比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林從要素稟賦差異角度解釋國際貿(mào)易行為，建立了要素稟賦理論的基礎(chǔ)，后經(jīng)薩繆爾森、Stoiper、羅伯津斯基等人不斷加以發(fā)展完善，使得要素稟賦理論在當時無論在理論研究、還是在實際應(yīng)用中，都取得輝煌的成就。而由于之后以相對價格差異為基礎(chǔ)的貿(mào)易理論解釋不了新的經(jīng)濟情況，直接導(dǎo)致了“新貿(mào)易理論”興起。縱觀國際貿(mào)易理論發(fā)展至今的200多年，可以毫不夸張地說，李嘉圖比較優(yōu)勢理論奠定了國際貿(mào)易體系基石！因此，“盡管比較優(yōu)勢理論有其局限性，但是它是經(jīng)濟學中最深刻的真理之一。那些忽視比較優(yōu)勢的國家在生活水平和經(jīng)濟增長方面會因此而付出沉重的代價?！?/p>

中國真正嚴格意義上的對外貿(mào)易，一般都認為始于1978年中國實行改革開放之后。因為1978年之前，中國在相當長一段時間內(nèi)幾乎是處于孤立封閉的狀態(tài)，在經(jīng)濟上尤為如此。盡管1978年之前中國也有對外貿(mào)易，但是基本上只是限制于國家層面的、與社會主義陣營中為數(shù)不多一些國家，如前蘇聯(lián)，東歐。而且基本上是屬于易貨貿(mào)易，至于與西方國家的貿(mào)易，那也是相當之少。動亂的文革十年，情況更加嚴重，中國幾乎與世隔絕，更不用說對外貿(mào)易。概括來說，1978年之前的對外貿(mào)易，“主要被當做社會主義擴大再生產(chǎn)的補充手段，局限于互通有無，調(diào)劑余缺”（張小瑜，2009）。因而，基于比較優(yōu)勢的中國對外貿(mào)易，始于1978年。改革開放之初，即“六五”計劃時期，根據(jù)我國比較優(yōu)勢，中國主要出口的產(chǎn)品集中在礦產(chǎn)品和農(nóng)副土特產(chǎn)品，以及工藝品和傳統(tǒng)的輕紡制品。之后根據(jù)我國的比較優(yōu)勢，重點出口勞動密集型產(chǎn)品，而大力引進先進技術(shù)和進口關(guān)鍵設(shè)備以及確保生產(chǎn)建設(shè)的短缺物資。大量實證研究表明，進口和出口都可以創(chuàng)造出相應(yīng)的經(jīng)濟效益并推動經(jīng)濟增長，而且進口和出口都是GDP的格蘭杰原因（林毅夫，李永軍，2001；梁碧波，雷友發(fā)，2004；戴麗娟，徐海峰，2009）可以說，基于比較優(yōu)勢的對外貿(mào)易，給中國帶來了巨大的變革，通過對外貿(mào)易積累起寶貴的資金，引進先進技術(shù)與設(shè)備，以及借鑒國外先進的管理經(jīng)驗、制度創(chuàng)新以及優(yōu)秀人才的引入和培養(yǎng)，這些在促進經(jīng)濟增長、提高社會生產(chǎn)力、改善人民生活水平、提高國家綜合實力發(fā)揮了不可磨滅的貢獻。直到現(xiàn)今，基于比較優(yōu)勢的對外貿(mào)易，仍然是我國最重要的貿(mào)易模式?！霸诔隹诋a(chǎn)品中，勞動密集型產(chǎn)品仍然占據(jù)了最大比列，而在進口產(chǎn)品中，技術(shù)密集型產(chǎn)品占據(jù)了最大比例”（商務(wù)部綜合司，2009），而且，自改革開放以來，對外貿(mào)易尤其是出口一直充當著拉動中國經(jīng)濟增長的三駕馬車之一，每年的進出口總額占據(jù)了GDP一大份額。

如今，世界貿(mào)易格局早已經(jīng)發(fā)生了重大變化。以相對優(yōu)勢為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易理論已經(jīng)無法解釋發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻是當今國際貿(mào)易的主導(dǎo)。根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定以及世界貿(mào)易組織的統(tǒng)計資料，自上世紀60年代以來，大約2/3甚至更多的世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好均比較相似的發(fā)達國家之間，而發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿(mào)易，以及發(fā)展中國家之間的貿(mào)易，在世界貿(mào)易中所占的比重不足1/ 3。而且，發(fā)達國家之間的貿(mào)易主要以制成品為主，其中大部分集中在機械、運輸設(shè)備等行業(yè)內(nèi)部，也就是說，發(fā)達國家之間的貿(mào)易主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，且這類型貿(mào)易主要集中在一些制造業(yè)部門。這意味著，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)核心的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，面對上述事實，顯得有些無能為力，因為它不能很好地解釋這些經(jīng)濟現(xiàn)象行為。當然，面對這一問題，以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學家，提出的“新貿(mào)易理論”，從規(guī)模經(jīng)濟的角度說明國際貿(mào)易的起因和利益來源，對國際貿(mào)易基礎(chǔ)作出了新的解釋。當然，此處援引這一事實并不是說明比較優(yōu)勢理論在當今失去了意義，只是說出了該理論面臨的一些挑戰(zhàn)。但是，這一理論對廣大發(fā)展中國家來說，仍然具有很重要的啟示意義。發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的巨大差距，尤其是那些中小發(fā)展中國家，在過去、現(xiàn)在以及在今后相當長時期內(nèi)，很難發(fā)生根本性的改變，這就決定著對這些國家而言，基于比較優(yōu)勢原理的對外貿(mào)易仍然是它們最重要的模式。還必須認清一個事實，基于比較優(yōu)勢的對外貿(mào)易，或許可以實現(xiàn)經(jīng)濟上的互惠，但是政治上卻不一定如此，甚至可能會犧牲一些政治上的利益。當今世界經(jīng)濟的格局基本上是由發(fā)達國家主導(dǎo)的，現(xiàn)行的國際規(guī)則是符合迎合它們的利益，因此，用它們制定的規(guī)則去參與競爭，難免會犧牲自身的利益。但是，從宏觀經(jīng)濟學的角度來看，一國經(jīng)濟增長的源泉，來源于資本積累，勞動力的增加，以及技術(shù)進步，這是已經(jīng)被檢驗和廣泛認知的。對于發(fā)展中國家而言，他們擁有著豐富廉價的勞動力，但稀缺的是資本以及先進技術(shù)。而資本的積累需要大量的資金，原創(chuàng)性的技術(shù)進步一般很難發(fā)生在發(fā)展中國家。所以，發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展必須立足長遠，制定符合實際經(jīng)濟現(xiàn)實的政策，即使參與國際競爭有可能會蒙受損失，如“貧困化增長”，也要開展對外貿(mào)易，只有通過對外貿(mào)易，才有可能積累起寶貴資金，可以引進先進的技術(shù)和設(shè)備，以及借鑒成功的管理經(jīng)驗和制度創(chuàng)新，而這些都是在沒有對外貿(mào)易的情況很難獲得的。

當然，時代在變革，經(jīng)濟的發(fā)展變得愈加復(fù)雜多變。新比較優(yōu)勢如規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)進步、制度創(chuàng)新、人力資本等，對經(jīng)濟增長起著決定性的作用。這些關(guān)鍵要素對發(fā)展中國家提出了巨大挑戰(zhàn)。因為發(fā)達國家在這些關(guān)鍵要素方面已經(jīng)處于優(yōu)勢地位。因此，對于發(fā)展中國家來說，要縮小與發(fā)達國家的差距，必須堅持經(jīng)濟發(fā)展為第一要務(wù)，對外貿(mào)易則是必由之路，通過發(fā)展經(jīng)濟來提高自身的新比較優(yōu)勢。只有這樣，才能使本國國民福利實現(xiàn)長久的提高。

最后需要再強調(diào)的是，國內(nèi)有不少觀點歧視勞動密集型產(chǎn)業(yè)，認為同當今以知識經(jīng)濟、高新技術(shù)為核心競爭力的產(chǎn)業(yè)相比，勞動密集型產(chǎn)業(yè)利潤低下、缺乏國際競爭力，因此該觀點認為，當前中國應(yīng)該重點發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而否定勞動密集型產(chǎn)業(yè)的重要性，這種觀點是錯誤的，它忽視了中國最真實的國情。中國實際上是勞動力相對豐富，而資本尤其是人力資本相對不足，且不少先進技術(shù)和設(shè)備與發(fā)達國家相比仍有不小差距。因此，就算要發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也要有堅實、穩(wěn)定的基礎(chǔ)，要鑄建穩(wěn)定的基礎(chǔ)，尤其需要大量資金、優(yōu)質(zhì)人力資本、先進技術(shù)等，而要獲得這些長期穩(wěn)定要素，必須有可靠的物質(zhì)保障。要清楚一點，產(chǎn)業(yè)競爭力來源于生產(chǎn)成本，成本越低競爭力就越強，而該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本之所以低，就是因為擁有并且利用要素稟賦的優(yōu)勢。勞動密集型產(chǎn)業(yè)因為成本低廉而具有相當強的競爭力，利潤從而可以作為資本積累的量也較大。我們應(yīng)該充分發(fā)揮我國勞動力相對豐富、成本低廉的優(yōu)勢，大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這不僅能夠壯大我們的國力，而且可以解決十分重要的就業(yè)問題。我們可以利用基于比較優(yōu)勢原則的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易積累起來的成果，不斷完善我國經(jīng)濟的基礎(chǔ)：積累資本，引進消化先進技術(shù)并創(chuàng)新，加大力度對人力資本的開發(fā)與培養(yǎng)。而這些，恰恰就是經(jīng)濟增長的源泉。

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（作者單位：天津工業(yè)大學經(jīng)濟學院）