◎北京海鷹科技情報研究所 李萍 馬曙輝 王蒙

我國國防科技工業(yè)產(chǎn)生了大量的高新技術(shù)，而國防科技成果的擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化，對帶動武器裝備的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級起著十分重要的作用。美國、俄羅斯、英國等世界主要軍事強(qiáng)國，高度重視國防科技成果轉(zhuǎn)化在國防科技和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展中的作用。因此，如何使國防科技成果轉(zhuǎn)化為軍隊?wèi)?zhàn)斗力與現(xiàn)實生產(chǎn)力，發(fā)展軍工經(jīng)濟(jì)，走軍民融合式發(fā)展道路，已成為當(dāng)前國防科技工作的關(guān)鍵問題。

一、存在的主要問題

與世界發(fā)達(dá)國家50%～60%的國防科技成果轉(zhuǎn)化率相比，我國的國防科技成果轉(zhuǎn)化率非常低。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國的國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作主要存在以下幾個方面的問題。

1.缺乏針對成果推廣轉(zhuǎn)化的政策

國防科研單位的科技成果大部分以國防專利和技術(shù)秘密的形式進(jìn)行保護(hù)，科研項目中大約有5%的項目申請專利，在申請專利的技術(shù)中僅有10%～20%最終轉(zhuǎn)化到商業(yè)生產(chǎn)，另外的80%～90%被束之高閣。國防專利、技術(shù)秘密等一般在《國家保密法》的范疇內(nèi)進(jìn)行管理，但是在實際操作中科研單位并不清楚哪些可以申請普通專利、哪些可以轉(zhuǎn)化、怎么解密與降密等，國家頂層沒有制定相關(guān)的政策法規(guī)，各單位不敢觸碰保密紅線，直接導(dǎo)致推廣轉(zhuǎn)化工作無法開展。雖然《國防專利條例》對于國防專利有一些解密和降密政策，但國防科技成果除國防專利外還有大量的技術(shù)秘密，而且缺乏一個對國家安全利益影響進(jìn)行評估的指標(biāo)體系和權(quán)威機(jī)構(gòu)，國防知識產(chǎn)權(quán)擁有方也不敢擅自對專利解密或降密，從而阻礙了推廣轉(zhuǎn)化工作。

2.缺乏專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制與模式

國防科研單位十分重視國防科技成果的轉(zhuǎn)化工作，但是現(xiàn)有機(jī)制束縛了推廣轉(zhuǎn)化工作的有效進(jìn)行。一方面，各單位的運(yùn)行機(jī)制還在沿用計劃經(jīng)濟(jì)的管理辦法，技術(shù)擁有方還未成為科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作的主體，技術(shù)與市場結(jié)合也不緊密；另一方面，國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)分析和專利策劃至關(guān)重要，目前各單位的知識產(chǎn)權(quán)管理是一種“行政推動”的格局，而不是“創(chuàng)新驅(qū)動”，且多數(shù)單位在完成報獎后就放棄了對專利的維持。

另外，科研單位承接了少量的可以將國防科技成果轉(zhuǎn)化的再研發(fā)項目，但是還沒有形成一種有效的推廣轉(zhuǎn)化模式與流程，推廣轉(zhuǎn)化工作一般都是伴隨著項目研發(fā)的結(jié)束而結(jié)束，還未實現(xiàn)價值最大化。國防科研單位普遍還未建立技術(shù)發(fā)明人與單位之間的技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制，從而不能很好地激勵科研人員開展推廣轉(zhuǎn)化工作。

3.成果推廣轉(zhuǎn)化信息流通不暢

國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作主要由技術(shù)成果、技術(shù)輸出主體、技術(shù)接受主體、信息資源服務(wù)平臺4個要素構(gòu)成。技術(shù)成果從輸出主體流出，通過信息資源服務(wù)平臺實現(xiàn)各種信息和資源的交換，被接受主體吸收消化，在適合的領(lǐng)域得到應(yīng)用。盡管目前已存在一些科技成果推廣轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，但是現(xiàn)有平臺從搭建至今已有15年，還未取得顯著成效，也未建立國防知識產(chǎn)權(quán)信息資源服務(wù)模式的長效機(jī)制。這其中主要存在三大問題：一是由于行業(yè)壁壘、單位之間利益分配、保密規(guī)范等問題，使得在整個國防科技工業(yè)開展科技成果推廣轉(zhuǎn)化很難，各單位并不積極上報國防科技成果和國防科研生產(chǎn)需求；二是科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用數(shù)據(jù)庫的建設(shè)不夠科學(xué)，缺少對科技成果的梳理與分類，缺少對每項技術(shù)應(yīng)用前景的分析，并未明確每項國防科技成果的可轉(zhuǎn)化程度；三是現(xiàn)有服務(wù)平臺基本上只是起到了展示科技成果與技術(shù)需求的作用，并未貫穿于整個科研項目及科技成果轉(zhuǎn)化的全過程。

4.缺乏成果推廣轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

在國防科技成果轉(zhuǎn)化中，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)需要專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化等服務(wù)，包括了專利全生命周期管理、市場營銷和知識產(chǎn)權(quán)交易等內(nèi)容。國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的對象往往都是科研單位本身不擅長的行業(yè)領(lǐng)域，每一個行業(yè)對同一項技術(shù)有著不同的需求和側(cè)重點(diǎn)，因此，急需專業(yè)的進(jìn)行國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估、市場風(fēng)險分析以及提出行業(yè)發(fā)展規(guī)劃建議的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

5.成果轉(zhuǎn)化工作缺乏資金支持

我國國防與武器裝備建設(shè)一直處于創(chuàng)新鏈條的投入中，研發(fā)部分的投入很大，而在形成國防知識產(chǎn)權(quán)后、投入市場前，則存在斷層。這一斷層缺少國家扶持和資金投入。由于這個斷層的存在，使得國防科技成果只停留在國防知識產(chǎn)權(quán)層面，沒有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值，致使創(chuàng)新鏈條前端的投入變成了“沉沒成本”，國家大量的研發(fā)投入得不到回報。

二、適合成果轉(zhuǎn)化的模式

筆者認(rèn)為，我國國防科技成果轉(zhuǎn)化工作應(yīng)從兩方面入手，一方面是急需與現(xiàn)有的科研項目全過程管理實現(xiàn)有機(jī)融合；另一方面是充分與國際接軌，并考慮中國國情、軍工企業(yè)和國防知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，建立國際化、專業(yè)化、職業(yè)化的推廣轉(zhuǎn)化模式。其推廣轉(zhuǎn)化工作內(nèi)容、作用如圖1所示。

充分考慮國內(nèi)外成功案例的實施方案與我國軍工企業(yè)、國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，筆者提出的國防科技成果轉(zhuǎn)化工作的具體實施方案和工作流程設(shè)計如圖2所示。專業(yè)化的全過程國防科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)是從發(fā)明披露到成功轉(zhuǎn)化，借助已有的國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息資源服務(wù)平臺，并快速建立商業(yè)模式。

國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)對整理出來的技術(shù)發(fā)明提供知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化服務(wù)，具體的工作流程根據(jù)適用的情況包括以下幾個方面。

發(fā)明/專利評估。國防知識產(chǎn)權(quán)的梳理、評估和解密的整個管理實施流程如圖3所示。

發(fā)明/專利增值培育。指導(dǎo)技術(shù)擁有方如何更好地保護(hù)其發(fā)明和提高專利質(zhì)量，幫助技術(shù)擁有方設(shè)計合理的試驗，增加技術(shù)發(fā)明的價值（僅限未申請專利的新發(fā)明）或發(fā)掘出新的有價值的發(fā)明（針對已經(jīng)申請專利的發(fā)明），最終產(chǎn)生高質(zhì)量的國際專利。

專利全過程管理。為有潛在商業(yè)價值的技術(shù)發(fā)明提供專利申請及維護(hù)的全過程管理（從專利撰寫直至專利授權(quán)、撤回申請或駁回申請為止），為技術(shù)擁有方盡力爭取獲得有潛在商業(yè)價值的專利授權(quán)。

圖1 推廣轉(zhuǎn)化工作的內(nèi)容及作用

國防科技成果轉(zhuǎn)化。依托國防信息資源服務(wù)平臺，為有潛在商業(yè)價值的技術(shù)發(fā)明在全球范圍內(nèi)進(jìn)行市場推廣，尋找合適的企業(yè)及投資人作為發(fā)明受讓方，積極促進(jìn)企業(yè)技術(shù)發(fā)明的轉(zhuǎn)化。開展與有潛在商業(yè)價值的技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)化相關(guān)的其它工作，包括許可轉(zhuǎn)讓可行性評估、價值評估、交易談判以及各類合同的談判、修改、審批、制作和履行的管理等；審核專利申請和維護(hù)過程中涉及的費(fèi)用，維護(hù)技術(shù)擁有方的權(quán)益。

圖2 國防科技成果轉(zhuǎn)化的工作流程

圖3 國防專利和技術(shù)秘密管理流程

利益分配機(jī)制。國防科技成果轉(zhuǎn)化以許可和技術(shù)入股形式為主。最好的技術(shù)推廣轉(zhuǎn)讓收益分配方式是技術(shù)擁有方與服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署《知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)委托服務(wù)協(xié)議》，通過合同約定的方式實現(xiàn)技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化成功后的利益分配。具體包括技術(shù)委托服務(wù)費(fèi)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益和政府資助經(jīng)費(fèi)三方面。

技術(shù)擁有方將約定好數(shù)量的技術(shù)發(fā)明委托給服務(wù)機(jī)構(gòu)，并支付服務(wù)運(yùn)行費(fèi)。發(fā)明項目的專利申請、資產(chǎn)評估、法律顧問、文件翻譯等專項業(yè)務(wù)費(fèi)用由技術(shù)擁有方另行支付給相應(yīng)的服務(wù)提供者。

由服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助技術(shù)擁有方簽署的每項技術(shù)發(fā)明許可與轉(zhuǎn)讓合同，其合同收入均按照以下原則進(jìn)行分配?？偸杖耄òǖ幌抻诂F(xiàn)金和股份）在扣除已實際支出的專利費(fèi)用后，15%～25%歸服務(wù)機(jī)構(gòu)，剩余歸技術(shù)擁有方。

政府專利資助經(jīng)費(fèi)100%歸技術(shù)擁有方所有。由于服務(wù)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化工作成績優(yōu)異而獲得的政府轉(zhuǎn)化獎勵經(jīng)費(fèi)由雙方平分。

三、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的建議

1.完善成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

對現(xiàn)有相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法進(jìn)行修訂，增加促進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)化工作順利進(jìn)行的相關(guān)法律條款，包括在《國防法》中對國防科技成果作出專門的規(guī)定，使得國防科技成果的推廣轉(zhuǎn)化工作有法可依，可包括四部分內(nèi)容：一是明確國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬；二是增強(qiáng)對國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的監(jiān)督；三是明確職責(zé)與義務(wù)，加強(qiáng)業(yè)績考核；四是制定推廣轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策，在《國防專利條例》中針對國防保密與解密、轉(zhuǎn)讓實施等制定更為細(xì)致的配套規(guī)章。

2.搭建成果的信息資源服務(wù)平臺

國防科技成果的信息資源服務(wù)平臺作為國防科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的紐帶和橋梁，急需解決信息難以流通、知識產(chǎn)權(quán)管理分散、與產(chǎn)業(yè)需求不易對接等問題。

以軍工企業(yè)、大學(xué)院校為主體建立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化支撐服務(wù)平臺，有效消除行業(yè)壁壘、保密規(guī)范等問題，增強(qiáng)創(chuàng)新資源的可操作性，實現(xiàn)對國防科技成果的科學(xué)化集中管理。

國防科技成果轉(zhuǎn)化支撐服務(wù)平臺的內(nèi)容應(yīng)主要包含科學(xué)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用數(shù)據(jù)庫，形成具有實際操縱性的支撐服務(wù)工具與長效的推廣轉(zhuǎn)化機(jī)制，對轉(zhuǎn)化運(yùn)行的實際效果進(jìn)行評估，并進(jìn)行反饋，最終使之貫穿于整個科研項目及科技成果轉(zhuǎn)化的全過程。同時，充分利用現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺，以達(dá)到展示科技成果和技術(shù)需求的目的，最大程度地促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)推廣轉(zhuǎn)化。

3.完善成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制

國防科技成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制應(yīng)包含構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，如在軍工企業(yè)、大學(xué)院校建立國防科技成果內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)與總裝備部、科技部、國防科工局、商務(wù)部、地方政府等的合作；培養(yǎng)國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的專業(yè)復(fù)合型人才隊伍；加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化資金保障，更好的創(chuàng)造國防科技成果的價值。