張海英，周志剛，劉 星

（1.天津大學管理學院，天津 300072；2滄州師范學院，教育系 061001）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域化和高等教育地區(qū)化的進一步深入，高等教育作為形成人力資本的重要途徑，引領科技創(chuàng)新、推動經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，逐漸成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的核心要素之一。如何提升區(qū)域高等教育的實力；以及如何緩解供需矛盾，確保有限資源的有效合理利用，最終提高區(qū)域高等教育水平，縮小區(qū)域差距、促進區(qū)域經(jīng)濟長足增長，有著重要的研究意義。

本文以我國31個省區(qū)的高等教育為研究對象，在合理選取測度指標的基礎上，應用因子分析法和改進的DEA法分別測度高等教育的實力、效率，建立區(qū)域高等教育水平的二維綜合評價矩陣，并展開分類評價，以求較全面地刻畫我國區(qū)域高等教育水平的發(fā)展現(xiàn)狀，為國家及區(qū)域經(jīng)濟的戰(zhàn)略發(fā)展提供有益參考。

1 變量與數(shù)據(jù)

區(qū)域高等教育水平是區(qū)域高等教育的發(fā)展水平，達到的程度，屬于一個比較的概念（劉智運，2009），它既與高等教育的投入產(chǎn)出的數(shù)量有關，也與投入產(chǎn)出的質(zhì)量有關。而前人研究高等教育實力實質(zhì)上只關注了高等教育水平“量”的比較，研究高等教育效率只關注了其“質(zhì)”比較。為了全面、準確地表達區(qū)域高等教育水平，本文將結(jié)合以往研究的成果，并考慮到數(shù)據(jù)的可獲性，擬從高等教育投入、高等教育產(chǎn)出兩個方面、17個指標，構建衡量高等教育水平“量”的高等教育實力和“質(zhì)”的效率指標體系。

高等教育投入是高等教育賴以存在和發(fā)展的物質(zhì)基礎，涉及到人力、財力、物力等方面，可量化為以下9個指標。首先，高校教師的數(shù)量和質(zhì)量是高等教育發(fā)展的關鍵因素，因此選擇各省區(qū)高等學校專任教師數(shù)、各省區(qū)高等學校專任教師博士比例、各省區(qū)每十萬人口擁有大學教授數(shù)作為人力投入指標。其次，我國高等教育教育經(jīng)費的來源目前仍主要來自政府財政撥款，故選擇各省區(qū)高等教育生均預算內(nèi)教育經(jīng)費支出、各省區(qū)預算內(nèi)高等教育經(jīng)費占其財政支出比例情況、各省區(qū)高等學校生均教育經(jīng)費支出等來反映我國區(qū)域高等教育的財力投入情況；最后，物力投入一般為具有長期使用價值的存量資產(chǎn)，代表性的指標有各省區(qū)生均學校產(chǎn)權校舍建筑面積、各省區(qū)生均固定資產(chǎn)、各省區(qū)生均教科研儀器設備價值。

高等教育的產(chǎn)出則被公認反映在人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務三方面，分別選取以下的8個指標：各省區(qū)每十萬人口在校本、?？茖W生，各省區(qū)每十萬人口擁有在校研究生數(shù)，各省區(qū)在讀外國留學生數(shù)，各省區(qū)平均每所高校在校生數(shù)，高等學校R&D課題及S&T課題的總數(shù)，各省區(qū)高校屬國家重點實驗室和國家重點學科數(shù)量，各省區(qū)擁有“211工程”學校數(shù)，各省區(qū)擁有“985工程”學校數(shù)。

本文指標數(shù)據(jù)主要來自《中國教育統(tǒng)計年鑒（2008）》、《中國教育經(jīng)費統(tǒng)計年鑒（2009）》、《中國科技統(tǒng)計年鑒（2009）》及中國學位與研究生網(wǎng)、搜數(shù)網(wǎng)等網(wǎng)站。

2 區(qū)域高等教育水平綜合評價模型

2.1 區(qū)域高等教育實力的測算

本文擬建立因子分析模型計算各省區(qū)高等教育的實力。因子分析法(Factor Analysis Approach)是一種多元統(tǒng)計方法，其基本思想是通過對相關矩陣或協(xié)方差矩陣的內(nèi)部依賴關系的研究，在最少信息丟失的前提之下，將多個變量綜合為少數(shù)幾個相互獨立的主因子，最終達到降維目的。其數(shù)學模型如下：

其中X=(X1,X2,…,Xp)是可觀測的 p維隨機向量，其均值 E(X)=μ，協(xié)方差陣Cov(X)=Σ 。 μ=(μ1,…,μp)'為X的均值向量，F(xiàn)=(F1,…,Fm)'（m＜p）為不可觀測的隨機向量，且 E(F)=0 ，Cov(F)=Im，ε=(ε1,…,εp)'滿足 E(ε)=0 ，Cov(ε)=D ，Cov(ε,F)=0 。（1）用矩陣表示為：X=μ+AF+ε。AF表示m個主因子能解釋的部分，ε表示含信息量很少的殘余部分。Fi(i=1,…,m)為主因子，εi(i=1,…,p)為特殊因子，矩陣 A=(aij)p×m為因子載荷陣。本文通過對投入和產(chǎn)出組成的區(qū)域高等教育實力指標體系提取的少量主因子，使其能夠反映原有多個變量所反映的絕大部分信息，具有較強的解釋能力。最后各項因子得分加權匯總，得到代表各省區(qū)高等教育實力的綜合得分，用Fα表示，

其中di為第i個主因子方差貢獻率，F(xiàn)α(i)為第α個省區(qū)在第個i主因子的得分。

2.2 區(qū)域高等教育效率的測算

2.2.1 DEA評價模型

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）方法由Charnes和Cooper、Rhodes于1978年首先提出，是一種旨在評價多投入、多產(chǎn)出的若干個同質(zhì)決策單元（DMU，decision making unit）相對有效性的非參數(shù)統(tǒng)計方法。DEA方法排除了很多主觀的因素，具有很強的客觀性，被廣泛運用在各個領域中。較為常用的是假設規(guī)模報酬不變的CCR模型：

其中，xj為第 j個決策單元的m維投入向量，yj為第 j個決策單元的s維產(chǎn)出向量。x0、y0是被評價的某決策單元DMUj0的投入、產(chǎn)出向量。λj為投入產(chǎn)出指標權系數(shù)，θ為DMUj0的相對效率衡量指標。θ介于0與1之間，當θ=1時表示該決策單元DEA有效；而當θ＜1時則表示DEA無效。當加入限定條件∑λj=1時，則表示規(guī)模報酬變動，即為BCC模型。由CCR模型、BCC模型可計算出總效率值和技術效率值,且總效率可以分解成技術效率和規(guī)模效率，表達式為總效率=規(guī)模效率×技術效率。

2.2.2 對投入產(chǎn)出指標的降維處理

在實際應用中，傳統(tǒng)DEA模型存在著一定的局限性，比如模型對指標數(shù)量與樣本數(shù)量有一定的要求。決策單元樣本數(shù)量有限而指標過多則會導致DEA模型辨識能力下降，會有過多的決策單元被判斷為DEA有效，影響了評價的準確性。就此，Cooper等（2000）指出關于DEA模型選擇投入、產(chǎn)出指標數(shù)量的首要規(guī)則要求：n=max{m×s,3×(m +s) }，n為決策單元的樣本容量，m和s分別為投入和產(chǎn)出指標的數(shù)量。在此基礎上，很多學者提出了改進的方法，以求同時達成通過更多的指標信息全面反映待評問題和提高DEA辨識能力兩方面的要求。

對于本次評價中存在的同類問題，本文嘗試運用因子分析技術，分別對投入、產(chǎn)出指標進行降維處理，以能在盡量保持原指標體系信息量的前提下，減少評價指標總數(shù)，降低指標間的相關性。將投入、產(chǎn)出的主因子及各項主因子得分作為DEA模型的新的投入、產(chǎn)出指標和數(shù)據(jù)，進行DEA效率分析，并得到各省區(qū)高等教育效率值θα(α=1,…,n)。

2.3 綜合評價模型

以區(qū)域高等教育實力Fα為縱坐標，以區(qū)域高等教育效率θα為橫坐標，繪制區(qū)域高等教育水平綜合評價矩陣圖，如圖1所示。

圖1 區(qū)域高等教育水平綜合評價矩陣θa

對于第α個省區(qū)其高等教育實力綜合得分Fα，若大于均值則認為該省區(qū)高等教育實力較強，反之，則較弱。同樣，第α個省區(qū)的高等教育效率θα，若大于其均值，則認為該省區(qū)高等教育效率較高，反之，則較低。以為界，圖1中各個省區(qū)被劃分入Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四個代表不同高等教育水平的區(qū)域。其中Ⅰ區(qū)表示區(qū)域高等教育的水平高，Ⅱ區(qū)、Ⅲ區(qū)表示區(qū)域高等教育水平較高，Ⅳ區(qū)表示區(qū)域高等教育水平較弱，各個省區(qū)可以據(jù)此考察其高等教育實力與效率所處水平，進而施以不同路徑和力度的改善，以提高本區(qū)域的高等教育水平。

3 實證分析

3.1 區(qū)域高等教育實力的測算

本文運用R軟件，對2008年我國各省區(qū)高等教育實力的17項指標進行因子分析條件檢驗；計算其特征根、方差貢獻率及累積方差貢獻率；確定主因子個數(shù)為3，其方差貢獻率為0.8985；采用方差最大的正交旋轉(zhuǎn)法和regression法提取因子后，計算各省區(qū)和東中西部地區(qū)綜合得分及排名情況，如表1所示，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個省區(qū)；中部包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個省區(qū);西部包括廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆11個省區(qū)。計算全國范圍內(nèi)各省綜合得分均值

表1 各省區(qū)高等教育實力綜合因子得分及排名情況

3.2 區(qū)域高等教育效率的測算

由于投入指標數(shù)為9，產(chǎn)出指標數(shù)為8，樣本容量為31，此時決策單元樣本容量與指標數(shù)量不滿足Cooper等所提出的原則，會嚴重影響DEA的辨識能力，需要對2008年我國各省區(qū)高等教育的投入指標和產(chǎn)出指標分別進行降維處理，各自提取主因子，將其因子得分進行非負變換后，建立新的指標體系（見表2），投入與產(chǎn)出指標均減少到3項。對于區(qū)域的高等教育系統(tǒng)，投入要比產(chǎn)出更容易實現(xiàn)控制，因而運用DEA Excel Solver對新建指標體系進行以投入為導向的DEA分析，結(jié)果如表3所示，計算總效率均值

表2 因子分析處理后的各省區(qū)高等教育投入產(chǎn)出指標體系X＇、Y＇

表3 各省區(qū)高等教育效率θa

3.3 區(qū)域高等教育水平的綜合評價

運用R軟件將所得的各省區(qū)高等教育實力與高等教育效率（EFF總效率）數(shù)據(jù)畫圖，并以為界進行分區(qū)，得到區(qū)域高等教育水平綜合評價矩陣圖（見圖2）。

3.4 區(qū)域高等教育水平分析

從高等教育實力維度考察，結(jié)合圖2與表1可觀察到，全國高等教育實力較強的區(qū)域有北京、上海、江蘇、天津、湖北、廣東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、四川、山東等12個省區(qū)，其他19個省區(qū)高等教育實力較弱。從東中西部比較來看，東部高等教育實力均值顯著高于全國平均水平，及中、西部?？傮w上，全國高等教育實力的分布以向東部、向發(fā)達地區(qū)聚集為特征，呈現(xiàn)出顯著的不均衡，多與區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展、我國城市化進程、政治政策、教育體制等多種因素有關。

從高等教育效率維度考察，由圖2與表3可知，北京、上海、江蘇、天津、湖北、西藏等6個省區(qū)即高等教育總效率值為1，為DEA有效區(qū)域，這些地區(qū)能夠較充分地利用教育這一稀缺資源；其他25個省區(qū)高等教育總效率值小于1，為DEA無效，特別是河北、山西、黑龍江、內(nèi)蒙古、福建、云南、甘肅等省區(qū)高等教育總效率不足0.5，DEA效率低下，這些省區(qū)必須重新審視其資源利用情況，進一步合理配置高等教育資源。從東中西部比較來看，東部高等教育總效率為0.722，顯著高于全國平均水平及中、西部地區(qū)。全國高等教育總效率平均水平為0.657，表明我國高等教育資源有效利用情況總體尚處于較低水平，經(jīng)過效率分解后，全國平均技術效率為0.930，說明受到組織、管理、制度水平的影響，高教系統(tǒng)中存有一定的教育資源浪費現(xiàn)象。同時由于全國平均規(guī)模效率均值為0.703明顯低于技術效率，說明現(xiàn)階段我國高等教育的大眾化普遍存在著教育資源投入嚴重不足問題，勢必影響高等教育總效率的水平。從綜合的角度來觀察，可以將我國各區(qū)域的高等教育水平可分為四個不同的類型。第一類區(qū)域高等教育水平高，位于綜合評價矩陣圖的Ⅰ區(qū)，有北京、上海、天津、江蘇、湖北、廣東等7省區(qū)。這些省區(qū)高等教育的實力強，效率高，應保持和增進現(xiàn)有水平，充分發(fā)揮其高等教育領域的頭羊作用，通過區(qū)域間高等教育的合作，帶動其他區(qū)域高等教育的發(fā)展。

圖2 區(qū)域高等教育水平綜合評價矩陣圖

第二類區(qū)域高等教育水平較高，位于Ⅱ區(qū)，包括湖南、海南、新疆、西藏、貴州等5省區(qū)，相對于Ⅰ區(qū)，這些省區(qū)高等教育實力較弱，但效率卻很高，應是高等教育發(fā)展的重點支持區(qū)域，需優(yōu)先考慮從增強區(qū)域高等教育實力入手，以充分發(fā)揮其效率優(yōu)勢以提升其高等教育的水平。

第三類區(qū)域高等教育水平較高，位于Ⅲ區(qū)，有陜西、浙江、山東、遼寧、黑龍江等5省區(qū)，但與第二類不同的是，這些省區(qū)高等教育的實力較強，效率卻不理想，故應轉(zhuǎn)變以大規(guī)模投入為基礎的粗放式高教發(fā)展模式，在有效調(diào)整研發(fā)投入的同時，適當?shù)倪M行制度變革和管理創(chuàng)新，以提高資源的利用效率。

第四類為高等教育水平較弱的區(qū)域，位于Ⅳ區(qū)，有福建、甘肅、河北、河南等14省區(qū)，這類區(qū)域的特點是高等教育實力較弱，效率也不高。此類地區(qū)需要一方面合理的增強高教實力，集中有限資源解決高等教育發(fā)展的關鍵問題，另一方面給與適當?shù)恼吆唾Y金扶持，改善高等教育發(fā)展環(huán)境，增進高等教育效率。

值得提出的是，不僅不同類別之間的省區(qū)，其高等教育水平調(diào)整的力度和路徑不盡相同。而且對同一類別的省區(qū)而言，也需結(jié)合其具體情況，選擇不同的調(diào)整方案。以同處Ⅰ區(qū)的北京、廣東、四川為例，它們高等教育水平都很高，但北京高等教育實力最強，并且屬于DEA有效區(qū)域，在既定規(guī)模下，可保持原有投入產(chǎn)出及效率水平。而位于其左下方的廣東需在高等教育的實力和效率兩方面做出小幅的改善，四川省則需為改善這兩方面付出更大的努力。

另外，圖2還表明高等教育實力較強的省區(qū)，投入、產(chǎn)出很高，但其高等教育資源配置相對有效性不一定高；反之，高等教育實力較弱的省區(qū)，其高等教育資源配置相對有效性不一定低。以位于Ⅱ區(qū)的山東省為例，其高等教育實力較高，但效率值卻低于全國平均效率水平；而位于Ⅲ區(qū)的西藏雖然高等教育實力較弱，但DEA效率值為1。由此可見，各省區(qū)只有統(tǒng)籌兼顧高等教育實力和高等教育效率兩個方面，才能有效保證區(qū)域高等教育的健康發(fā)展并實現(xiàn)區(qū)域高等教育水平的穩(wěn)步提高。

4 結(jié)論與建議

本文應用因子分析法和改進的DEA法，從高等教育實力和高等教育效率，構建二維綜合評價矩陣，來刻畫我國各區(qū)域高等教育水平并進行了相應的綜合評價和實證分析。結(jié)果表明，目前我國區(qū)域高等教育實力分布不均衡，而且高等教育效率水平總體偏低，區(qū)域的高等教育水平大致可以分為四個不同的類型，并存在著顯著的差異。要改善這些現(xiàn)狀，一、各省區(qū)應始終堅持高等教育優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，完善投入機制，積極地拓寬高等教育投入的渠道，科學地加大高等教育的投入，重點發(fā)展和扶持區(qū)域高等教育水平較低的省區(qū)。二、推進跨區(qū)域高等教育合作，加強東部地區(qū)與中西部地區(qū)高等教育資源的整合與協(xié)調(diào)，縮小區(qū)域間高等教育發(fā)展的差距。三、有必要制定因地制宜的高等教育發(fā)展戰(zhàn)略，既要注重區(qū)域高等教育外延的發(fā)展，也要注重其內(nèi)涵的提高。由于各區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的優(yōu)勢與著力點不同，對各類內(nèi)、類間的省區(qū)的高等教育改善的路徑和力度也不同。各區(qū)域應避免走入盲目求大求強，趨同發(fā)展的誤區(qū)，發(fā)掘自身高等教育優(yōu)勢，抓住發(fā)展契機，解放思想，以特色提升高等教育水平，實現(xiàn)多樣性高等教育和諧共生，共同發(fā)展。四、各省區(qū)還應深化改革創(chuàng)新現(xiàn)有高等教育管理體制和育人模式，促進現(xiàn)代大學制度的建立，確保高效地配置教育資源，加快科研成果的轉(zhuǎn)化，提高人才培養(yǎng)的質(zhì)量，從而提高區(qū)域高等教育自身的生產(chǎn)力。

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