高華云，皮 蕾，陶麗娜

（1.中南民族大學經(jīng)濟學院，武漢 430074；2.中南財經(jīng)政法大學人口與區(qū)域研究中心，武漢 430073）

1 問題的提出

改革開放以來，中國為突破基礎(chǔ)設(shè)施滯后和自然資源分布不均對經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的“瓶頸”效應(yīng)而興建了很多大型公共工程，諸如三峽工程和南水北調(diào)工程等，產(chǎn)生了數(shù)以百萬計的非自愿移民。和中國社會的漸進性變遷不同，非自愿移民的社會變遷本質(zhì)上是由政府的行政力量主導的，他們生產(chǎn)生活環(huán)境的變化不是自己主動選擇的，而是來自于外部力量的強制，這種強制性社會變遷給這些群體的生產(chǎn)生活帶來了巨大的變化，導致了他們在很短的時間內(nèi)經(jīng)歷了急劇的社會變遷。具有以下幾個特點:一是帶有強制性，是國家為了社會經(jīng)濟發(fā)展目標而刻意計劃安排的結(jié)果；二是歷經(jīng)時間周期很短、強度較高，他們在較短的時間內(nèi)經(jīng)歷了劇烈的變化；三是非自愿移民大多屬于弱勢群體，很大一部分人經(jīng)濟收入低，生活比較貧困。

強制性社會變遷在一定程度上將破壞非自愿移民在一個相對穩(wěn)定的環(huán)境里積累起來的人力資本、社會資本以及運用這些資本的能力，使得移民陷入貧困的境地。那么一個很自然的問題就是，強制性社會變遷是通過何種機制影響非自愿移民能力變化的，我們的政策又應(yīng)該如何做出適應(yīng)性調(diào)整，來促進他們的能力發(fā)展？本文運用來自丹江口庫區(qū)的非自愿移民調(diào)查數(shù)據(jù)，試圖對上述問題做一些探索性的實證研究。

2 理論分析框架

需要說明的是，和心理學的能力定義以及阿馬蒂亞森的可行能力概念不同，本文主要從人力資本、社會資本和價值觀念等內(nèi)生性因素出發(fā)來研究非自愿移民的能力發(fā)展。

非自愿移民的貧困不是原生性的，而是來自于外力的沖擊和介入，即政府主導和完成的資源重新分配，強行使非自愿移民離開原有的熟悉的生產(chǎn)和生活環(huán)境，造成其物質(zhì)資產(chǎn)受損、就業(yè)能力受損、應(yīng)付風險能力受損以及人力資本積累能力受損，極易陷入貧困之中難以依靠自身的力量擺脫貧困，必須有政府和社會的外部性社會支持才能形成可持續(xù)的發(fā)展（楊云彥等，2008）。本項目的理論分析框架和研究思路圍繞以下四個假說展開：

假說1：強制性社會變遷與非自愿移民人力資本失靈。非自愿移民搬遷后，有一個生存環(huán)境重構(gòu)的過程，同時也是原有的發(fā)展人力資本對新環(huán)境的適應(yīng)緩沖，面對新的自然環(huán)境，移民原先所積累的生產(chǎn)經(jīng)驗和生產(chǎn)技術(shù)可能已經(jīng)變得不適用，對新的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具的熟悉也需要一個過程。

假說2：強制性社會變遷與非自愿移民社會資本萎縮。非自愿移民在被動遷移過程中，其原有的社區(qū)結(jié)構(gòu)和社會網(wǎng)絡(luò)會受到嚴重的沖擊，尤其是對于外遷的移民來說，在陌生的環(huán)境中常常產(chǎn)生“孤立無援的感覺”（邁克爾·M·塞尼，1999）。他們在搬遷后原來積累和使用的低質(zhì)與無差異的社會資本又進一步發(fā)生損失，在新的環(huán)境中他們會把自己局限在共同移民的小群體里，這種社會資本會對其新就業(yè)崗位的獲得和收入的提高產(chǎn)生消極影響，妨礙移民與當?shù)鼐用裆a(chǎn)生活的融合。

假說3：強制性社會變遷與非自愿移民依賴心理的形成。由于非自愿移民遷移的強制性，其對目的地社會角色的認同度較低，主觀能動性較差。部分移民的“特殊公民”意識比較濃厚，認為自己為國家、為社會做出了重大犧牲和貢獻，從而對國家產(chǎn)生一種強烈的依賴心理。非自愿移民在搬遷過程中很多時候要面臨著傳統(tǒng)的社會關(guān)系和經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的破壞，尤其是對其中遷移到異地他鄉(xiāng)的移民來說，在遷移過程中要付出巨大的物質(zhì)、心理和社會成本。他們面臨的是一個完全陌生的環(huán)境，語言、文化、風俗、習慣、生產(chǎn)方式等都需要一個適應(yīng)過程，各種因素的影響對移民產(chǎn)生巨大的心理壓力和痛苦，普遍產(chǎn)生了相對剝奪感和精神焦慮感，抑郁心理表現(xiàn)突出。

假說4：態(tài)度既是能力的一個組成部分，也是人力資本和社會資本發(fā)揮作用的重要載體。具有積極生活態(tài)度的個體其人力資本和社會資本具有較高的生產(chǎn)效率，而具有消極生活態(tài)度的個體其人力資本和社會資本的生產(chǎn)效率要低得多。

非自愿移民在非自愿遷移過程中，雖然面臨著人力資本失靈和社會資本萎縮的風險，但是這不是最主要的問題，更關(guān)鍵的問題是如何重塑他們的精神面貌，能以更加積極的態(tài)度去面對新的生活。只要具有良好的心態(tài)，非自愿移民就會在較短的時間內(nèi)適應(yīng)新環(huán)境，才能在新環(huán)境中發(fā)揮主觀能動性，促進個人和家庭人力資本和社會資本的動態(tài)積累，進而促進自身能力的提高。圖1闡述了強制性社會變遷與非自愿移民能力發(fā)展的關(guān)系。

圖1 強制性社會變遷與非自愿移民能力發(fā)展分析框架

3 數(shù)據(jù)來源與變量說明

3.1 數(shù)量來源

本文所用的數(shù)據(jù)資料是中南財經(jīng)政法大學人口與區(qū)域研究中心于2007年8月在丹江口庫區(qū)搜集的。丹江口水庫位于湖北省西北部，地跨湖北、河南兩省，涉及到湖北省丹江口市、鄖縣以及河南省淅川縣等三個市縣，是我國正在建設(shè)的南水北調(diào)中線工程的源頭。由于工程要求對丹江口水庫加高，導致水庫蓄水水位升高，將淹沒庫區(qū)周圍大量的耕地和村莊，必須進行大規(guī)模的移民。我們的調(diào)查對象就是這些因南水北調(diào)工程建設(shè)而確定要遷移但尚未搬遷的農(nóng)戶。我們在調(diào)查中以村民小組為單位進行整群抽樣，具體做法就是，首先根據(jù)移民規(guī)劃的總體規(guī)模及其分布，確定三個縣市將要抽樣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后再根據(jù)各個鄉(xiāng)鎮(zhèn)待遷移民的分布確定要抽樣的村莊，緊接著基于同樣的理由確定要抽樣的村民小組，最后對確定的村民小組內(nèi)的全部農(nóng)戶進行調(diào)查。本次調(diào)查采用問卷法搜集資料。被調(diào)查對象的抽取和問卷的發(fā)放回收，均由中南財經(jīng)政法大學人口與區(qū)域研究中心的師生分成四組深入庫區(qū)三縣農(nóng)村實施完成。經(jīng)整理，共獲得有效問卷3145份。根據(jù)本文的研究目的和需要，在數(shù)據(jù)處理過程中進行了篩選，最后樣本數(shù)為2954份。

3.2 變量說明

3.2.1 因變量

和楊云彥等（2008）一樣，我們用累積財富水平來代表能力這一變量。在問卷調(diào)查中直接詢問移民家庭中所擁有的生產(chǎn)資產(chǎn)和非生產(chǎn)資產(chǎn)，將擁有某項資產(chǎn)的樣本比例p轉(zhuǎn)化成標準正態(tài)得分Z，由Z的相對大小來決定權(quán)數(shù)W，然后與家庭中所擁有的各項資產(chǎn)的數(shù)量進行算術(shù)加權(quán)平均得到每一戶經(jīng)濟地位得分。經(jīng)濟地位得分（y）代表能力這個被解釋變量的綜合衡量指標。

3.2.2 自變量

第一，人力資本。在調(diào)查中，我們設(shè)計的問題是受教育程度，而沒有問教育年限。為了更好地分析教育對能力的影響，我們把不同的受教育水平轉(zhuǎn)換為受教育年限。具體是這樣操作的：文盲的受教育年限為0，掃盲班的受教育年限為1，小學受教育年限為5（雖然現(xiàn)在小學教育已經(jīng)統(tǒng)一改為六年制，但是在農(nóng)村也僅僅是這兩年的事，而我們的調(diào)查對象在接受教育時小學還是五年制），初中受教育年限為8，高中和中專受教育年限為11年，大專受教育年限為14，本科受教育年限為15年。

第二，社會資本?？紤]到本文并不是以社會資本研究對象，因而只分析了社會資本的規(guī)模，而沒有把社會資本的結(jié)構(gòu)、類型納入研究的范疇。換言之，納入本文分析的社會資本僅僅指的是受訪者及其家庭的社會支持網(wǎng)的規(guī)模。數(shù)據(jù)分析表明，受訪者及其家庭的社會支持網(wǎng)規(guī)模從0人到9人不等，平均規(guī)模為4.84。移民和非移民在這一變量上的均值差別微乎其微。這是一個連續(xù)性變量。

第三，態(tài)度變量。我們的問卷中對移民態(tài)度的問題比較多，為了便于比較，筆者進行了調(diào)整。具體做法是這樣的：我們每個問題的答案都有五個，分別是“比較滿意、滿意、一般、不滿意和很不滿意”，筆者把“比較滿意、滿意”統(tǒng)一歸為滿意的類別，而“一般、不滿意和很不滿意”則歸為不滿意的類別。然后對關(guān)于滿意的十六個問題進行相加，得出態(tài)度得分。最后，依據(jù)態(tài)度的均值劃分為高滿意度和低滿意度兩個類型，再進行比較。需要說明的是，在回歸方程中態(tài)度是連續(xù)變量，而不是二元虛擬變量。

此外，我們還考慮了年齡、性別、人均耕地等表征個體特征和家庭特征的控制變量。本次調(diào)查樣本總數(shù)為2954，其中移民類型樣本1528個，占比51.73%，，非移民類型樣本1426個，占比48.27%。設(shè)置虛擬變量，令移民=1，非移民=0，計算可得樣本總體均值為0.52，標準差0.5，符合進一步分析的要求。相關(guān)變量描述如表1。

表1 相關(guān)變量的描述性分析

4 實證分析結(jié)果與討論：移民和非移民對比分析

我們首先對移民群體和非移民群體分別進行分位數(shù)回歸分析。我們從表2中可以看到，我們重點關(guān)注的人力資本變量和態(tài)度變量對因變量的影響不僅是顯著的，而且也都是穩(wěn)健的。另外，大多數(shù)變量的影響系數(shù)都是符合我們的理論預(yù)期和假說，只有性別變量的影響系數(shù)令人感到意外，具體的分析我們在下文里進行具體解釋。表2給出了移民和非移民群體各自的分位數(shù)回歸結(jié)果。

表2 回歸分析結(jié)果

4.1 人力資本變量

我們從表2中看到，無論是對于移民還是非移民，教育對能力的影響都是顯著的。無論是移民還是非移民能力方程中，教育在不同分位數(shù)回歸系數(shù)總體而言均呈現(xiàn)開口向上的拋物線形狀，這意味著教育對低能力群體和高能力群體的影響都是比較大的，而在中等能力群體則影響較小。這里的發(fā)現(xiàn)是比較有意思的。首先，在其他影響因素相同的條件下低能力群體的教育的影響系數(shù)高于中等能力群體的，這個結(jié)果與馬曉強等（2005）的結(jié)論一致。其次，在高能力群體的教育收益率同樣也高于中等能力群體的，這又和Buchinsky等（1994）的發(fā)現(xiàn)一致，他們使用國別數(shù)據(jù)對教育收益率進行分位數(shù)回歸，結(jié)果顯示高收入群體有相對更高的教育收益率。

在移民方程里，除了在25%分位數(shù)回歸中之外，教育的影響系數(shù)明顯地低于非移民方程中的教育影響系數(shù)。這個差異不能從受教育年限本身得到解釋，我們從表1中可以看到，移民群體的平均受教育年限并不比非移民群體低，反而要高1.33個百分點。而且，移民和非移民都生活在同一個區(qū)域，面對是同一個移民市場，因而，要解釋二者的差異必須另尋原因。筆者認為，非移民的教育邊際能力遠遠高于移民的教育邊際能力，主要原因在于配置效應(yīng)的差別。已有研究表明，非自愿移民的貧困發(fā)生率遠遠高于非移民的貧困發(fā)生率（楊云彥等，2008）。移民在遷移過程中伴隨著貧困發(fā)生率的提高，他們應(yīng)對外部風險的能力也在下降。因而，即使獲得了有利的外部信息，也無法有效的加以利用。移民雖然意識到很多信息是很有價值的，但是如果真的利用這些信息，未來的不確定性可能把“他們帶入到比現(xiàn)在還糟糕的地步……這是無法承受的風險”（米格代爾，1996）。我們的發(fā)現(xiàn)也說明人們對市場的認識和把握能力以及“應(yīng)付經(jīng)濟失衡的能力”對收入提高可能更重要。

4.2 社會資本變量

在表2的移民能力方程中，社會資本在任何一個百分位數(shù)上的回歸系數(shù)都在0.1水平上顯著，但是影響系數(shù)隨著分位點的提高呈現(xiàn)下降的趨勢。25%分位數(shù)回歸的系數(shù)最大，達到21.5%；50%分位數(shù)、75%分位數(shù)和90%分位數(shù)上的回歸系數(shù)分別為10.5%、9%、9.5%。這表明在其他影響因素相同的條件下社會資本對低能力群體的積極影響要大于高能力的群體。這意味著社會資本對于移民的能力具有十分明顯的積極作用，移民的社會支持網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，則其能力可能就更強。如果我們把非自愿移民群體和進城移民工群體做一個比較，就會發(fā)現(xiàn)，二者同屬于移民群體，他們在農(nóng)村老家的社會支持網(wǎng)無論從規(guī)模上還是結(jié)構(gòu)上都是相似的。李樹茁等（2007）發(fā)現(xiàn)移民工無論是初次進入城市尋找工作還是今后融入城市社會，他們原有的社會支持網(wǎng)都一直在發(fā)揮著很重要的作用，而本文的發(fā)現(xiàn)則表明，對于非自愿遷移的非自愿移民來說，社會資本也是具有重要意義的資源。但這個結(jié)論不一定適用于外遷的非自愿移民，因為我們的樣本中的非自愿移民基本上都屬于就地后靠和投親靠友兩種類型，他們和遷移目的地都有千絲萬縷的聯(lián)系，社會資本雖然受到影響，但是并沒有完全斷裂。在遷移行為發(fā)生后，個人可以通過自身的網(wǎng)絡(luò)來調(diào)動各種正式的或非正式的嵌入性資源，為自己擺脫非自愿遷移的不利影響、恢復正常生活提供了條件。這和黃瑞芹（2008）的發(fā)現(xiàn)是一致的。

社會資本在非移民能力方程中僅僅在25%分位數(shù)上的回歸里的系數(shù)是顯著的，在其他分位數(shù)的回歸中雖然系數(shù)為正，但并不顯著。這意味著在非移民群體中，社會資本僅僅對低能力群體具有顯著的影響。筆者認為，與其說是社會資本在低能力群體中的作用比高能力群體重要，不如說低能力群體在其他資本上的匱乏。正是物質(zhì)資本和其他類型人力資本的極端低下，所以低能力群體才更加依靠其微弱的社會資本，因為他們沒有其他可以憑借，無法通過市場的正常交換來積累自己的能力。

4.3 態(tài)度變量

無論是在移民還是非移民的能力方程中，無論是低分位數(shù)回歸還是高分位數(shù)回歸中，影響系數(shù)都顯著的為正。這說明態(tài)度對于個體能力發(fā)展的積極影響是無條件的，影響方向并沒有因為群體之間特征的不同而有顯著的變化。態(tài)度越高，對個體的能力積累的影響越大。另外，我們從表2中還可以看到，在50%以下的分位數(shù)回歸方程里，移民能力方程中態(tài)度的影響系數(shù)要大于非移民的，而在50%以上的分位數(shù)回歸中，移民能力方程中的影響系數(shù)要小于非移民的。這意味著對移民來說，態(tài)度對中低能力群體的影響要大于中高能力群體的影響。因而，如何提高移民的滿意度尤其是貧困群體的滿意度，對于解決移民貧困問題具有極為重要的意義。

此外，模型分析結(jié)果還得到了另外一些有意義的結(jié)論。雖然性別變量在所有回歸中均不顯著，但影響系數(shù)幾乎全是負數(shù)，這意味著男性相對于女性來說能力更弱。這和我們認為男性比女性更有能力的普遍看法是相反的，可能的原因在于，隨著農(nóng)村市場化程度的加深，農(nóng)村家庭受市場的影響越來越大。但是農(nóng)村家庭一般還是保持著傳統(tǒng)的分工模式，即男主外、女主內(nèi)，這樣的分工角色決定了男性對外界的變化更敏感。在移民能力方程中，耕地變量僅僅在50%和75%兩個分位數(shù)回歸中顯著，而在非移民能力方程中人均耕地的系數(shù)僅僅在25%和50%兩個分位數(shù)回歸中顯著。我們從表2中發(fā)現(xiàn)，所有的回歸中耕地變量的系數(shù)都為負，這說明無論是移民還是非移民，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都不是促進他們能力積累的主要因素，進而說明非農(nóng)就業(yè)對于移民的能力積累具有舉足輕重的作用。

5 結(jié)論與政策含義

在移民能力方程中，和其他文獻的發(fā)現(xiàn)一樣，人力資本對于移民的能力呈顯著的正的影響，但是在不同分位數(shù)回歸中影響其系數(shù)呈現(xiàn)向上開口的拋物線形狀。社會資本變量在各個分位數(shù)回歸中均顯著，但是影響系數(shù)隨著分位數(shù)的增大而下降，說明社會資本對低能力群體的意義更為重要。而年齡變量對低收入群體沒有顯著的影響，而對中高能力群體影響比較明顯。

本文的結(jié)論所蘊含的政策含義是明顯的，那就是在非自愿移民后期扶持方面應(yīng)該從簡單的物質(zhì)給予視角向能力建設(shè)的方向轉(zhuǎn)變，創(chuàng)造能夠提高移民人力資本轉(zhuǎn)化、積累和回報的政策環(huán)境和市場環(huán)境。從長期來看，這將是緩解移民貧困，縮小移民與非移民收入差距的重要舉措。首先，增大學習、培訓、信息交流等公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，營造良好的移民人力資本建設(shè)的支撐與保障體系。主動的信息與技能交流、積極參與各種針對性強的培訓與學習等都有助于移民提高綜合素質(zhì)，提升可持續(xù)發(fā)展人力資本，進而提高財富積累水平。這需要政府部門下大力氣整合資源引導建立相對穩(wěn)定的培訓基地與長期的適應(yīng)市場需要的培訓項目，加快信息網(wǎng)絡(luò)交流平臺建設(shè)等等。這類公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)容易通過遷移而得以極大改善，可在一定程度上彌補原住地社會資源重新配置造成的損失。其次，政府部門盡快在移民搬遷后幫助其重構(gòu)社會支持網(wǎng)絡(luò)。工程移民的社會支持網(wǎng)絡(luò)在其生活中占有十分重要的地位，是他們個體能力的一個重要組成部分。原有的社會支持網(wǎng)絡(luò)伴隨著搬遷已經(jīng)萎縮甚至完全斷裂，政府在移民搬遷后的首要工作就是建立正規(guī)的社會支持體系（如金融支持等）為移民提供經(jīng)濟生產(chǎn)支持，同時，幫助移民建立新的非正規(guī)社會支持網(wǎng)。最后，在移民安置過程中應(yīng)注意對移民的心理干預(yù)。由于工程移民的高指靠性，他們對未來社會角色的認同度較低，主觀能動性較差，對政府的依賴性強烈，移民抱著觀望、等待和依賴心理（風笑天，2006）。因此移民這種消極心態(tài)對其社會角色轉(zhuǎn)換以及能力的延續(xù)和再造有著很大的消極影響，必須通過一定心理干預(yù)措施予以引導和消除。

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