宋海英

（浙江外國語學(xué)院 國際工商管理學(xué)院，浙江 杭州 310012）

在世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷、歐債危機(jī)頻頻告急的大背景下，新一輪貿(mào)易保護(hù)主義不斷蔓延。非關(guān)稅措施，尤其是以保護(hù)人類和動植物健康為由的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，被當(dāng)做保護(hù)主義的工具，對國際貿(mào)易產(chǎn)生了越來越重要的影響。大多數(shù)對質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的研究認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家在WTO框架下發(fā)起的安全標(biāo)準(zhǔn)會阻礙發(fā)展中國家的出口[1]，但也有部分學(xué)者得出了相反的結(jié)論，如文獻(xiàn)[2]通過對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類發(fā)現(xiàn)，保護(hù)性的安全標(biāo)準(zhǔn)對出口產(chǎn)生負(fù)面影響，而協(xié)調(diào)性的安全標(biāo)準(zhǔn)會促進(jìn)產(chǎn)品的出口，因?yàn)檫@類標(biāo)準(zhǔn)能提供產(chǎn)品的質(zhì)量信息，有助于廠商生產(chǎn)出符合標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。那么，質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)究竟是推動還是阻礙了產(chǎn)品的出口呢？

作為中國出口貿(mào)易的主要省份之一，浙江的食品出口在全國占據(jù)重要地位。近年來，雖然浙江食品貿(mào)易取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展①，但食品的出口卻受到發(fā)達(dá)國家質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。日本是全球第一大進(jìn)口中國食品的國家，也是浙江食品最重要的出口市場之一。但國家質(zhì)檢總局公布的數(shù)據(jù)顯示，日本因質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)不合規(guī)扣留浙江食品的現(xiàn)象極為普遍。2004年，浙江食品被日本扣留32批次，而截至2012年10月，浙江被日本扣留食品累計(jì)達(dá)245批次，產(chǎn)品種類涉及水海產(chǎn)品、加工蔬菜、茶葉等②。那么，日本的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口產(chǎn)生了多大程度的影響呢？

一、文獻(xiàn)回顧

國外學(xué)者對質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的研究較為豐富。文獻(xiàn)[3]就國際標(biāo)準(zhǔn)如何影響國際貿(mào)易，產(chǎn)生正向還是負(fù)向影響的實(shí)證分析文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，指出國際標(biāo)準(zhǔn)會推動產(chǎn)品的貿(mào)易；而國家標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易既產(chǎn)生正面影響也產(chǎn)生負(fù)面影響。部分學(xué)者指出，質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)阻礙了出口貿(mào)易，并帶來了社會凈福利損失。文獻(xiàn)[4]通過研究指出，發(fā)達(dá)國家的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)顯著地減少了發(fā)展中國家的出口機(jī)會。文獻(xiàn)[5]運(yùn)用平衡面板數(shù)據(jù)模型考察了安全標(biāo)準(zhǔn)對加工食品出口的影響，結(jié)果表明美國、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家實(shí)行的安全標(biāo)準(zhǔn)阻礙了中國、泰國等發(fā)展中國家的食品出口。

但國外專門針對中國遭遇的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的研究還不多。文獻(xiàn)[6]對美國因質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)拒絕進(jìn)口中國產(chǎn)品的問題進(jìn)行了分析；文獻(xiàn)[7]應(yīng)用重力模型分析了氯霉素最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)對中國蜂蜜出口的影響，認(rèn)為2000年以來中國蜂蜜出口量的下降很大程度上緣于進(jìn)口國殘留標(biāo)準(zhǔn)要求的提高。文獻(xiàn)[8]以蔬菜和水產(chǎn)品為例，分析了進(jìn)口國最大殘留限量標(biāo)準(zhǔn)對中國出口貿(mào)易的影響，證實(shí)了負(fù)效應(yīng)的存在。

國內(nèi)學(xué)者對質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的研究也有一些，例如文獻(xiàn)[9]以28家龍頭出口企業(yè)的問卷調(diào)查為藍(lán)本，分析了SPS措施對山東省農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。文獻(xiàn)[10]的研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口國的安全標(biāo)準(zhǔn)對中國谷物出口存在抑制作用，且這一結(jié)論不會隨著進(jìn)口國收入水平和安全標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)的改變而改變。文獻(xiàn)[11]通過對山東、浙江等省出口企業(yè)的問卷調(diào)查，考察質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)產(chǎn)生的影響，并分析了企業(yè)遭遇質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的影響因素，進(jìn)而提出了相關(guān)政策建議。

盡管國內(nèi)外對質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效應(yīng)的研究較為豐富，但綜合分析可見這方面的研究仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)：一方面，定量化的實(shí)證研究有待加強(qiáng)。盡管國內(nèi)部分學(xué)者有從省級層面著手展開研究，但運(yùn)用定量化的方法，考察質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對省級食品貿(mào)易影響程度的研究尚不多見；另一方面，政策指導(dǎo)性強(qiáng)的個案研究還較為缺乏。要為政府政策的制定提供有價值的參考，必須從實(shí)際出發(fā)，有針對性地展開研究。而為了準(zhǔn)確把握質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)影響浙江食品出口的具體程度，進(jìn)而為政府決策部門提供參考，就日本質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口產(chǎn)生的影響進(jìn)行深入的實(shí)證檢驗(yàn)，是非常必要的。

二、浙江食品出口日本的狀況

作為全國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要省份之一，浙江的食品出口總量始終保持快速增長態(tài)勢，除了受金融危機(jī)的影響，2009年出口額略有減少外，其他年份均較上年增長。但與全國持續(xù)增長所不同的是，浙江食品對日本的出口卻呈現(xiàn)起伏不定的特征。2006-2009年，浙江食品對日出口額從85439.70萬美元下降到65127.30萬美元，2010年才開始出現(xiàn)增長的勢頭。從占比來看，浙江食品對日出口占全國食品對日出口的比重不斷降低，從2005年的12.01%下降到2011年的10%。從各季度的表現(xiàn)來看，自2006年第一季度開始，浙江食品對日出口額呈不斷下降的態(tài)勢，如圖1所示。2009年第一季度更是出現(xiàn)了歷史性的低點(diǎn)，即浙江食品對日僅出口14062萬美元，比高點(diǎn)時的2005年第二季度下降了65.04%。出口額下降的趨勢直到2010年第三季度才開始扭轉(zhuǎn)。

圖1 2005年以來浙江食品對日本的季度出口額（萬美元）

需要指出的是，浙江食品對日出口的不穩(wěn)定態(tài)勢，尤其是占全國的比重逐年降低的現(xiàn)象，除了與日本經(jīng)濟(jì)整體不夠景氣有關(guān)之外，與國際金融危機(jī)的爆發(fā)和蔓延衍生的貿(mào)易保護(hù)主義存在多大的關(guān)系呢？尤其是近些年媒體曝光的與中國相關(guān)的食品安全事件，像菠菜毒死蜱事件、“毒餃子”事件等，極大降低了日本民眾對中國食品的消費(fèi)信心。為了“對抗”有毒的不安全食品，日本政府出臺了一個又一個質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)。那么，這些質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口日本是否產(chǎn)生影響？產(chǎn)生了多大程度的影響呢？筆者借助數(shù)據(jù)資料進(jìn)行實(shí)證模擬。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

（一）重力模型的來源

重力模型是借鑒牛頓萬有引力定律的思想，將量化后的安全標(biāo)準(zhǔn)以解釋變量的形式納入計(jì)量模型，估計(jì)其對貿(mào)易的影響程度。該模型已被廣泛應(yīng)用于測算貿(mào)易潛力、衡量貿(mào)易協(xié)定的效果、分析貿(mào)易模式及估計(jì)邊界成本等。在研究非關(guān)稅措施與國際貿(mào)易的關(guān)系方面，重力模型被喻為“將貿(mào)易壁壘與貿(mào)易流聯(lián)系起來的主要研究工具”[12]。

重力模型的原始形式為：

其中，Tij表示出口國i對進(jìn)口國j的出口貿(mào)易；A為常數(shù)；Gi和Gj分別表示出口國和進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（通常用GDP表示）；Dij為進(jìn)出口國之間的地理距離。

之后，貿(mào)易政策、人口、歷史、文化等因素逐漸被納入重力模型，使模型得到了豐富和拓展。以對數(shù)形式表示的擴(kuò)展后的重力模型為：

其中，Zm ij（m=1，…，m）為可觀測到的反映貿(mào)易政策、人口、歷史、文化等因素的一系列變量；μij為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

（二）模型的擴(kuò)展

在運(yùn)用重力模型考察安全標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)方面，國外學(xué)者中，文獻(xiàn)[13]首次將殖民地歸屬關(guān)系納入模型；文獻(xiàn)[14]把人口及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定考慮到模型之中；文獻(xiàn)[15]將關(guān)稅加入模型進(jìn)行分析；文獻(xiàn)[16]還將進(jìn)出口國是否使用相同語言、是否擁有共同的邊境等變量納入模型。國內(nèi)學(xué)者中，文獻(xiàn)[17]首次把相對出口價格納入模型；文獻(xiàn)[18]則將進(jìn)出口國的人均GDP加入模型之中；文獻(xiàn)[19]把中國的無公害標(biāo)準(zhǔn)作為虛擬變量納入模型進(jìn)行分析。

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)影響浙江食品出口日本的實(shí)際情況，對傳統(tǒng)的重力模型進(jìn)行簡潔的擴(kuò)展。在當(dāng)前金融危機(jī)的影響尚未消除的背景下，匯率變動對國際貿(mào)易的影響越來越顯著，因此，筆者將人民幣和日元的匯率都納入重力模型。為了考察質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口日本的即期和遠(yuǎn)期影響，筆者運(yùn)用重力模型的以下擴(kuò)展形式進(jìn)行模擬：

其中，Tradejz表示浙江z對日本j的食品出口額；SPSj為即期日本發(fā)起的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，表示遠(yuǎn)期日本發(fā)起的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)；GDPj和GDPz分別代表日本和浙江的GDP；Excj和Excz分別表示日元和人民幣的匯率。

（三）樣本的選取

本研究選取2005-2011年各季度浙江對日本的食品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，應(yīng)用擴(kuò)展的重力模型對質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)影響浙江食品出口日本的具體程度進(jìn)行測算。對于日本質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的衡量，筆者選用日本發(fā)起的SPS通報(bào)數(shù)量進(jìn)行分析。盡管SPS措施可能會由于產(chǎn)品和部門的不同而產(chǎn)生不同程度的影響效果，但由于考察的是所有食品部門，涉及的HS8位編碼有一千多個，因而不太可能按照產(chǎn)品的分類來選取樣本，而WTO/SPS通報(bào)數(shù)量也不失為一個良好的指標(biāo)，因?yàn)楦鶕?jù)《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生（SPS）協(xié)議》，各WTO成員方都必須履行透明度義務(wù)，即所有與貿(mào)易相關(guān)的涉及人類和動植物生命和健康安全的法律、法令、規(guī)章、制度、決議等，在草案完成之后、正式批準(zhǔn)生效之前，都必須向WTO秘書處通報(bào)。因此，SPS通報(bào)能較為全面地衡量質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)。而在考察質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的遠(yuǎn)期影響方面，筆者運(yùn)用滯后2個季度的SPS通報(bào)，這主要是因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期較長，需要一定的時間才能達(dá)到新的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)要求。

GDP均采用以2000年為基期換算的實(shí)際GDP進(jìn)行衡量。匯率方面，筆者選取以2003-2005年的平均數(shù)為基期，每美元兌換成日元和人民幣的數(shù)據(jù)作為日元和人民幣的實(shí)際匯率。另外，之所以沒有將距離納入模型，是因?yàn)檫@個數(shù)據(jù)在所有年份的各個季度都是固定不變的，不適合用在平衡面板數(shù)據(jù)模型之中。

（四）數(shù)據(jù)來源

浙江食品對日出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國商務(wù)部對外貿(mào)易司公布的中國農(nóng)產(chǎn)品出口月度統(tǒng)計(jì)報(bào)告——食品（貿(mào)易地區(qū)：日本）；日本發(fā)起的SPS通報(bào)數(shù)據(jù)來源于世界貿(mào)易組織網(wǎng)站（http://www.wto.org/）公布的WTO/SPS通報(bào)；日本各季度GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行網(wǎng)站（www.worldbank.org.cn）；浙江各季度GDP數(shù)據(jù)來源于浙江省統(tǒng)計(jì)局；日元和人民幣匯率數(shù)據(jù)來源于世界銀行網(wǎng)站。

（五）描述性統(tǒng)計(jì)

變量的描述性統(tǒng)計(jì)和解釋變量的預(yù)期作用方向見表1。在食品的出口貿(mào)易方面，浙江對日本出口的最大值出現(xiàn)在2011年第四季度，為27085.60萬美元；而最低值出現(xiàn)在2009年第一季度，為14062萬美元。日本發(fā)起的即期質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)方面，2011年第一季度日本發(fā)起的SPS通報(bào)數(shù)量最多，為12項(xiàng)；而2005年第四季度僅發(fā)起了2項(xiàng)通報(bào)。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)及解釋變量的預(yù)期作用方向

四、實(shí)證結(jié)果分析

平衡面板數(shù)據(jù)模型的運(yùn)算使用軟件STATA12.0進(jìn)行。為了詳細(xì)考察日本質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口日本的即期和遠(yuǎn)期影響，筆者采用逐步模擬的方法，第一步僅考察質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的即期影響，第二步僅考察質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的遠(yuǎn)期影響，第三步則將即期和遠(yuǎn)期的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)都納入模型之中，各步驟的模型估計(jì)結(jié)果見表2所列。

表2 模型估計(jì)結(jié)果

從模型的估計(jì)結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)：

首先，質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的即期貿(mào)易效應(yīng)為負(fù)，即日本發(fā)起的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)措施對當(dāng)期浙江食品對日出口產(chǎn)生了顯著的阻礙作用。第三步中即期質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的估計(jì)系數(shù)為-0.0984，意味著日本發(fā)起的SPS通報(bào)數(shù)量的增加，將導(dǎo)致該季度浙江食品對日本的出口貿(mào)易額的減少。這一結(jié)果在未將質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的遠(yuǎn)期影響納入模型的第一步回歸結(jié)果中得到了證實(shí)。

其次，質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的遠(yuǎn)期貿(mào)易效應(yīng)為正，即日本發(fā)起的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)措施對遠(yuǎn)期浙江食品對日出口產(chǎn)生了顯著的推動作用。第三步中遠(yuǎn)期質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的估計(jì)系數(shù)為0.123，意味著日本發(fā)起的SPS通報(bào)數(shù)量的增加，將帶來2個季度后浙江食品對日出口貿(mào)易額的增長。這一結(jié)果在未將質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的即期影響納入模型的第二步回歸結(jié)果中得到了證實(shí)。

再次，總體上質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的綜合貿(mào)易效應(yīng)為正，即日本發(fā)起的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口的促進(jìn)作用大于抑制作用。因?yàn)榈谌街匈|(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)期貿(mào)易效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)為+0.123，而即期貿(mào)易效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)為-0.0984，正效應(yīng)的絕對值大于負(fù)效應(yīng)的絕對值。這一點(diǎn)在文獻(xiàn)[20]的研究中也得到了證實(shí)，他們發(fā)現(xiàn)國外質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)（SPS措施）對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的短期影響為負(fù)，但長期影響為正，總體上是長期的正效應(yīng)大于短期的負(fù)效應(yīng)。

此外，浙江和日本經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張都對浙江食品對日出口產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。浙江GDP影響食品出口的估計(jì)系數(shù)為0.5320，日本GDP影響浙江食品出口的估計(jì)系數(shù)為2.2497。兩國匯率變動對貿(mào)易的影響結(jié)果有所差別，1美元兌換成人民幣數(shù)量的增加對浙江食品出口日本產(chǎn)生正向影響，估計(jì)系數(shù)為2.9430，而1美元兌換成日元數(shù)量的增加對浙江食品出口日本產(chǎn)生負(fù)向影響，估計(jì)系數(shù)為-0.7645。這一結(jié)果與文獻(xiàn)[21]的研究結(jié)果相呼應(yīng)，即人民幣升值對浙江農(nóng)產(chǎn)品出口帶來負(fù)面效應(yīng)。

五、簡要結(jié)論與政策啟示

（一）簡要結(jié)論

2005年以來，浙江食品對日出口額呈現(xiàn)起伏不定的態(tài)勢，且占全國食品出口日本的比重越來越低。本文通過擴(kuò)展重力模型，運(yùn)用平衡面板數(shù)據(jù)，就質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口日本的影響進(jìn)行了實(shí)證模擬，結(jié)果表明，質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的即期貿(mào)易效應(yīng)為負(fù)、遠(yuǎn)期貿(mào)易效應(yīng)為正；綜合來看，質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對浙江食品出口日本的總體影響是促進(jìn)作用大于抑制作用。

（二）政策含義

第一，充分認(rèn)識國外質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對出口貿(mào)易產(chǎn)生的潛在影響。不能僅看到國外質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)對食品出口產(chǎn)生的阻礙作用，還應(yīng)理性地看到其對食品等農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生的推動作用。正如文獻(xiàn)[22]所指出的，盡管進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)會提高遵從成本，但同時會降低貿(mào)易伙伴的信息成本，尤其是對于消費(fèi)者對信息披露要求較高、產(chǎn)品技術(shù)比較復(fù)雜、異質(zhì)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，遵從成本的增加會小于信息成本的降低，即對貿(mào)易總體上產(chǎn)生促進(jìn)作用。

第二，練好內(nèi)功，不斷提高出口食品的質(zhì)量安全水平。要抵御國外的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)要求，最根本的是提高自身的質(zhì)量安全水平，可組建出口產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，走“公司+基地”、“公司+基地+農(nóng)戶”、“公司+農(nóng)戶”等經(jīng)營模式，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，對出口產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、銷售等進(jìn)行全程的質(zhì)量安全監(jiān)控。在自身產(chǎn)品質(zhì)量安全水平提高的基礎(chǔ)上，可申領(lǐng)相關(guān)認(rèn)證，獲得進(jìn)入國際市場的“通行證”。

第三，構(gòu)建聯(lián)動機(jī)制，共同應(yīng)對國外質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)?？赏ㄟ^建立包括宏觀的政府部門、中觀的中介組織、微觀的出口企業(yè)、科研人員在內(nèi)的“四體聯(lián)動機(jī)制”，協(xié)同應(yīng)對國外的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)。政府部門應(yīng)不斷完善相關(guān)法律法規(guī)、建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、完善質(zhì)量安全的標(biāo)準(zhǔn)化體系；中介組織應(yīng)做好行業(yè)規(guī)劃、加強(qiáng)行業(yè)自律，并加強(qiáng)國際合作、開展民間外交；出口企業(yè)應(yīng)盡可能提高產(chǎn)品的質(zhì)量安全水平，并實(shí)施市場多元化戰(zhàn)略，降低出口風(fēng)險(xiǎn)；科研人員應(yīng)加強(qiáng)同政府部門、中介組織、出口企業(yè)之間的協(xié)調(diào)與合作，力爭在應(yīng)對國外的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)方面形成合力。

注 釋：

① 據(jù)商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)顯示，浙江省食品出口額從2005年的202076.7萬美元迅速擴(kuò)大到2011年的362441.6萬美元，增長了79.36%。

② 數(shù)據(jù)來源：中國技術(shù)性貿(mào)易措施網(wǎng)（http://www.tbt-sps.gov.cn/）。

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