陳秀蘭

(華僑大學外國語學院，福建泉州 362021)

照應問題是語言學界討論得比較多的一個話題，不同學派的研究涉及的范圍以及所遵循的規(guī)章也各異，從目前研究的范圍來看，大致可以分為對句法照應的研究和對語篇照應的研究。前者主要包括研究照應的結(jié)構(gòu)限制、邏輯語義限制，以及功能限制［1］;而后者的起步源于篇章語言學、系統(tǒng)功能語言學的興起，關(guān)注的對象從語句轉(zhuǎn)向了篇章，著重研究超句結(jié)構(gòu)的照應現(xiàn)象［2］，本研究屬于后者。本文依據(jù) Halliday和Hasan的照應概念(phoricity)，結(jié)合篇章語義概念，提出名詞照應的概念，并以新視野大學英語教材所選文章為語料來源，基于系統(tǒng)功能語言學家Matthiessen的語篇元功能思想對英語語篇中名詞照應現(xiàn)象的語篇元功能進行試析。

一、名詞照應

在《英語中的銜接》(Cohesion in English)一書中，Halliday和Hasan對英語中的照應作了全面的描寫［3］。作為銜接手段之一的照應指的是語篇中的一個成分用作另一個成分的參照點的現(xiàn)象。照應可分為兩類:指內(nèi)(endophoric)和指外(exophoric)，前者說的是有關(guān)成分的參照點存在于語篇之中，后者說的是有關(guān)成分的參照點不在語篇之內(nèi)而在語境之中。指內(nèi)可分為兩種:指前(anaphoric)和指后(cataphoric)。指前就是用一個成分反指上文中出現(xiàn)過的某個成分，如例(1)中it對book的反指。指后與之相反，被指代的成分不在上文而在下文中，如例(2)中this與John’s going abroad。此外，還有一種稱為比較性照應(comparative reference)，即一個成分與另一個成分之間存在一種比較的關(guān)系，如例(3)中的another一詞與上文中的某個成分相呼應。

(1)Mary had a book but she hadn’t read it.

(2)Listen to this:John’s going abroad.

(3)Do you want to have another cake?

必須指出的是，例(3)如果在上文言語交際中未提及cake，那么another所體現(xiàn)的銜接應該歸入指外照應，因為它比較的對象不在語篇內(nèi)，而在語境之中。

總之，照應是語篇的一大特色，它促成語篇的連貫，最常見的照應成分是代詞，另外，省略的某些形式也體現(xiàn)照應關(guān)系，如例(4)中的第二個小句的省略部分需參照第一個小句才能理解:

(4)Philip wanted to study in America，and Caroline，too.

上文提到的大部分是語法層面的照應銜接，同時依據(jù)該書所述，還存在一種詞匯層面的照應銜接關(guān)系，包含重復、同義/反義、上下義、局部和搭配(或重現(xiàn))方式，受篇幅所限，這里不一一舉例。然而，與單純的詞匯層面的照應銜接不同，筆者認為還存在一種語篇范圍內(nèi)的詞匯照應，即名詞照應(nominal anaphora)，其照應對象，依據(jù)篇章語義的概念，①對篇章語義的理解有廣義、狹義之分。廣義理解指篇章所能傳達的全部信息;狹義理解指交際主體意欲傳達的思想內(nèi)容(某件事情、某種現(xiàn)象、某種觀點、某種感受等等)，即本文所描述的照應意義。不是單純的詞義，而是語篇的語義，國內(nèi)持相同觀點的還有齊曦［2］。

(5)Do you think studying in a different country is something that sounds very exciting?…Certainly，it is a new experience，which brings the opportunity to discover fascinating things and a feeling of freedom.In spite of these advantages，however，there are also some challenges you will encounter.Because your view may clash with the different beliefs，…you may have difficulty adjusting to a new culture and to those parts of the culture not familiar to you.

例(5)中的advantages和challenges就是典型的名詞照應現(xiàn)象，advantages照應的是上文中提及的在異國留學的諸多好處，challenges照應的是下文將要敘述的在異國留學面臨的挑戰(zhàn)。更具體一點，advantages被用作指前，challenges被用作指后，同時兩者還存在比較性照應關(guān)系。此外，名詞照應也可用于指外，如例(6):

(6)At the least，it explains the great job stability in Japan，in contrast to the great job mobility in A-merica.

如果文中僅解釋了日本國民工作的穩(wěn)定性，而未觸及美國國民工作的流動性，那么mobility體現(xiàn)的就是指外照應關(guān)系。

二、Matthiessen的語篇元功能思想

系統(tǒng)功能語言學的語篇功能理論從它誕生到現(xiàn)在已經(jīng)歷了數(shù)十年的時間，在不同的階段該學派的代表人物Halliday和Hasan等人的研究結(jié)果也各有變化。在初創(chuàng)時期，Halliday將語篇功能界定為與概念和人際功能同樣重要的一種純理功能，并且在此后相當長的一段時間里Halliday和Hasan等系統(tǒng)功能語言學派的代表人物只是將主位系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、銜接與連貫系統(tǒng)等語言手段確定為語篇功能的主要體現(xiàn)形式。20世紀90年代初，Matthiessen對語篇功能的概念及理論意義進行了全面的總結(jié)和歸納。

1.語篇功能與概念功能之間有著本質(zhì)的區(qū)別。概念功能是指稱性質(zhì)的功能，是傳統(tǒng)意義上的語言與客觀世界之間的關(guān)系。與此相反，語篇功能是非指稱性的，所要說明的是語言的內(nèi)部關(guān)系，是語言如何以恰當?shù)姆绞綐?gòu)建語篇，從而達到表達意義乃至構(gòu)建現(xiàn)實與目的的一種使動功能。

2.語篇波 (the textual wave)是語篇的組織及拓展方式。信息與表達形式之間的周期性波狀推進方式對于語篇構(gòu)建和理解的輔助作用是明顯的，可以看做是語篇功能作用于語言的方式之一。

3.從語言哲學的層面來看，語篇功能是非本源性的或派生性的。用簡單的話來說就是，語篇功能不是客觀現(xiàn)實自身固有的屬性，而是語言系統(tǒng)構(gòu)建的符號現(xiàn)實所具備的屬性，而這種符號現(xiàn)實主要通過概念功能和人際功能而得以構(gòu)建。

4.語篇內(nèi)在結(jié)構(gòu)具有動態(tài)性。語篇是通過主位推進、連詞、概念功能、人際功能的互動關(guān)系、聲調(diào)的突顯與非突顯、信息的焦點與非焦點相互作用，動態(tài)向前推動和發(fā)展的。Matthiessen將語篇的結(jié)構(gòu)生動地比喻為語篇歷程，并指出語篇層面之間呈現(xiàn)為階梯狀的等級關(guān)系或相互依賴的關(guān)系［4］。

Matthiessen對于語篇元功能理論的主要貢獻在于他繼承了Halliday早年提出的語篇元功能思想，從語言哲學的高度論證了語篇功能的非本源性，突顯了這一概念的元理論意義，為語篇分析理論的發(fā)展指明了方向;尤其是他提出了概念功能和人際功能交織在一起共同作用于語篇產(chǎn)生過程的觀點，該觀點是對Halliday理論的修正，得到了Halliday 的認可［5］。

三、英語名詞照應的語篇元功能

英語名詞照應是照應機制的一種，它既有一般照應的共性，又有自己的獨特性，依據(jù)Matthiessen的語篇元功能思想，其語篇元功能可以歸納為以下幾點。

(一)名詞照應具有非指稱性語篇構(gòu)建功能

非指稱性語篇構(gòu)建功能是相對于指稱性概念功能提出的。人們在描寫名詞結(jié)構(gòu)時，傾向于只描寫其詞匯語法特征，即只注重其概念意義，忽略其在概念意義基礎(chǔ)上還有其他實際意義。名詞照應在語篇中的實際功能是非常復雜的，不能簡單地看成是對照應實體概念的概括。在實際應用中，名詞經(jīng)常用來執(zhí)行非指稱性功能，如引入新實體，傳遞新信息，或表達特定的修辭效果，從而實現(xiàn)對語篇信息組織、拓展和優(yōu)化功能［6］。

傳統(tǒng)的照應語研究大部分是用來指前，以“向左”為基本研究取向，研究回指語與先行項之間的語義關(guān)聯(lián)。然而，篇章發(fā)展通常是“向右”展開的，我們不應忽視篇章話語向右展開中名詞照應的語篇發(fā)展與構(gòu)建功能。往往一個照應語語言形式的確立，表明注意的焦點已由照應對象轉(zhuǎn)移到照應語的語用內(nèi)涵上，隨著表達意義的轉(zhuǎn)移，新的語言形式為篇章的進一步發(fā)展做好準備。如例(5)中的名詞回指advantages即是對上文在異國留學的好處的概括，表明作者承認這些優(yōu)勢的客觀實在性，但作者的本意并非在此，而是僅以此為引子，引出下文將要重點討論的在異國留學存在的挑戰(zhàn)，并用名詞下指challenges很好地實現(xiàn)了語篇的遞進發(fā)展。類似的例子還有例(7)中的stability和happiness:

(7)It’s a relief to know that life eventually gave Charlie Chaplin the stability and happiness it had earlier denied him.In Oona O’Neill Chaplin，he found a partner…

在英語行文中，名詞照應出現(xiàn)的頻率較高，一方面可能是因為英語是一種忌諱重復的語言，常用另一種方式來照應文中出現(xiàn)的內(nèi)容;另一方面可能是名詞照應具有較強的語篇銜接和照應功能，名詞照應的內(nèi)容可以覆蓋一個或幾個小句，一個或幾個段落，甚至全文。這種將小句、段落，甚至是全文濃縮成一個名詞或名詞詞組，其簡潔經(jīng)濟的特點顯而易見。如:

(8)Just as my father’s death had changed Jimmy’s world overnight，September 11thchanged our lives;the world we’d known was gone.But，as we sang for Jimmy and held each other tight afterward…The simplicity with which Jimmy had reconciled everything for us should not have been surprising.There had never been any limitations to what Jimmy’s love could accomplish.

例(8)通過simplicity高度概括了智障的Jimmy是如何用各種簡單的方式表達他對妹妹多年照顧的感激及對周圍人的鼓舞，而這恰恰是全篇的主題。篇章主題的概念最早是由許余龍?zhí)岢龅?，通俗地講，篇章主題即篇章所討論的中心人物或事件［7］。從篇章主題這個角度入手，銜接和連貫研究中的許多問題就能迎刃而解，尤其是為沒有明顯照應對象的名詞照應語提供照應對象，從而實現(xiàn)文章的整體性、一致性和銜接性。

(二)名詞照應促進語篇深層次和多元層面的連貫

語篇連貫涉及語義、語域、文化、語用等諸多因素，名詞照應體現(xiàn)語篇的邏輯推理性，能照應到小句、段落甚至篇章的主題，幫助實現(xiàn)語篇的深層次連貫。如例(9):

(9)I have opted to live a life of complete honesty.So instead，I go out and drum up some business and draw cartoons.I even tell welfare how much I make!Oh，I’m tempted to get paid under the table.But even if I yielded to that temptation，big magazines are not going to get involved in some sticky situation.They keep my records，and that information goes right into the government’s computer.Very high-profile.

這段話中主要的名詞照應有honesty，temptation，situation，high-profile，它們之間的具體關(guān)系可以由圖1表示。

圖1 照應關(guān)系

簡單地表述就是:雖然作者有時會面對私下領(lǐng)錢的誘惑，他依舊選擇過一種完全誠實的生活，匯報自己的實際收入。即便假設(shè)他沒有抵御住這種誘惑，他所投稿的雜志社也會毫不留情地向政府匯報他的實際收入，以免讓自己身陷麻煩。這里，作者通過名詞照應構(gòu)建的前指和后指關(guān)系，從深層次說明自己根本沒有作弊的機會。進一步分析該語篇，我們發(fā)現(xiàn)該篇在語用上也很連貫，由于這是一篇諷刺性文章，作者用very high profile這一正語反說的方式表達對雜志社明哲保身態(tài)度的鄙視。類似的名詞反語性用法還有例(10)中的victory:

(10)Surly one such victory in my family，for the prosperous leaders who own the tobacco companies，is surly enough.

(三)名詞照應體現(xiàn)語篇內(nèi)部結(jié)構(gòu)的動態(tài)性

語篇內(nèi)部結(jié)構(gòu)的動態(tài)性反映了語篇內(nèi)部信息的組織方式，通過主位與述位之間的轉(zhuǎn)換與推進、語篇“信息波”或“信息流”的構(gòu)建、概念功能和人際功能語言手段的選擇等推進語篇結(jié)構(gòu)的拓展。在語篇中，語句的主位是該語句信息的起點，它所包含的信息既可能成為下句的述位，也可能還是下句的主位，這種主位與述位之間的轉(zhuǎn)換與過渡關(guān)系，清楚地表面語篇內(nèi)部結(jié)構(gòu)的動態(tài)性。主位推進是系統(tǒng)功能語言學語篇分析理論理論中的重要概念，我國學者已對此進行了詳盡的介紹與討論［5］。然而，由于名詞照應的照應對象往往跨越句的范疇，因此本文將不在此贅述主位推進模式，而主要從名詞照應的發(fā)生機制出發(fā)，討論其參與構(gòu)建“信息流”與結(jié)合概念功能和人際功能的特性推動語篇語義動態(tài)向前拓展的功能。

(11)This boost in reaction time after exercise training may occur because declines associated with getting old could actually stem from declines in physical condition.Some scientists speculate the reduction in mental function often attributed to getting old may really be a penalty of neglecting to stay physically active，in addition to related factors such as medicine and poor diet.

本例中，boost，declines，reduction 在照應文章內(nèi)容的同時，在語義上構(gòu)成了對比的或遞進的信息流，明確表明腦功能的下降實際上可能是不注意保持體育運動帶來的后果，針對這一后果的不良影響，作者選用表明否定態(tài)度的penalty來照應前文。

如上例，絕大多數(shù)句子在表達概念功能的同時，也表達人際功能，借助在意義潛勢中選擇某個具有特定內(nèi)涵的名詞來表達作者的觀點已成了恰當表達人際功能的重要手段。更多例子見:

(12)Apparently the main point of his nobility was that he had neither wife nor servants，used his own axe to chop his own wood，and washed his own cups and saucers.

(13)In place of government inactivity，a number of local organizations have emerged.

(14)Nor can we let political inefficiency stop us from our task，this is an undeclared war that everyone must sign up for in order for us to win.

劃線部分的單詞在照應前文內(nèi)容的同時都具有特定的人際語義內(nèi)涵，例(12)中的nobility表明作者對梭羅選擇自尊自重的獨居生活方式的欽佩，例(13)中的inactivity和例(14)中的inefficiency傳遞出作者對政府無能無效的辦事風格的貶貴。

四、結(jié)語

系統(tǒng)功能語言學家Matthiessen的語篇元功能思想，從語言哲學的高度論證了語篇功能的非本源性，該理論對探討語篇構(gòu)建背后更深層的元理論意義即語篇反映語言、人與現(xiàn)實三者之間的動態(tài)關(guān)系具有重要意義，而基于語篇語義范圍的名詞照應概念的提出則為語篇元功能的研究開啟了一扇新門。本文以Matthiessen的語篇元功能思想為理論依據(jù)，通過舉例分析，總結(jié)出名詞照應具有的語篇元功能如下:(1)非指稱性語篇構(gòu)建功能;(2)促進語篇深層次和多元層面連貫的功能;(3)體現(xiàn)語篇內(nèi)部結(jié)構(gòu)動態(tài)性功能。了解名詞照應的這些語篇功能有助于我們更好地理解英語語篇的語義生成過程，從而在篇章理解中正確解碼，掌握語篇所要傳遞的信息。

［1］ 徐烈炯.語義學［M］.北京:語文出版社，1995:232－253.

［2］ 齊曦.英語名詞回指及其語篇功能研究［J］.外語教學，2004(5):48－51.

［3］ Halliday M A K，Hasan R.Cohesion in English［M］.London:Longman，1976.

［4］ Matthiessen C.Interpreting the textualmetafunction［C］//Davies M，Ravelli L.Advances in Systemic Linguistics:Recent Theory and Practice.London and New York:Pinter Publishers，1992:37 －81.

［5］ 朱永生，嚴世清.系統(tǒng)功能語言學再思考［M］.上海:復旦大學出版社，2011:56－59.

［6］ 周國光，范崇峰.漢語詞匯語義系統(tǒng)研究方法論［J］.江蘇大學學報:社會科學版，2011(5):59.

［7］ 許余龍.篇章回指的功能語用探索［M］.上海:上海外語教育出版社，2004:26－48.