◎ 陳鳳蘭

（作者系北京印刷學(xué)院副教授）

一、碎片化：暴露的問題

1.版權(quán)權(quán)利的碎片化

版權(quán)法的歷史基本是圍繞著作品與權(quán)利這兩個(gè)軸心不斷發(fā)展的：以“作品”為軸心給版權(quán)種類平添了新的創(chuàng)作形式（計(jì)算機(jī)程序等）；以“權(quán)利”為軸心通過對(duì)已有版權(quán)資源的再利用催生了新型版權(quán)權(quán)利（有線與衛(wèi)星傳輸及互聯(lián)網(wǎng)等）。最初每種利用都能歸類于某種版權(quán)權(quán)利，如復(fù)制權(quán)包括圖書、錄音帶和光盤的制作。但是互聯(lián)網(wǎng)改變了一切：將受保護(hù)的作品放到互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)器上供他人使用這就是復(fù)制。版權(quán)權(quán)利不但可以被以不同方式利用，分類組合不同權(quán)利部分，而且根據(jù)使用的語言與投放的市場(chǎng)，也可以將這些權(quán)利作進(jìn)一步劃分。

顯而易見，版權(quán)相關(guān)立法中涵蓋的權(quán)利類型已經(jīng)不能與現(xiàn)實(shí)世界完全匹配。版權(quán)權(quán)利對(duì)于利用人和權(quán)利人來說均失去了意義。數(shù)字時(shí)代，被以多種形式開發(fā)利用的作品通常是多媒體作品。多媒體作品可以細(xì)分為不同組成部分，如聲音、影像、圖片或者計(jì)算機(jī)程序。每種權(quán)利的使用都需要厘清權(quán)利、獲得許可。而且這些作品依據(jù)法律的定義往往被劃分為具體的權(quán)利種類。如多媒體作品在許多國(guó)家相關(guān)法律中被歸類為“匯編作品”，而計(jì)算機(jī)程序?qū)儆凇拔淖肿髌贰薄?/p>

2.版權(quán)清算過程的碎片化

前文提到的變化為權(quán)利清算造成了很大困難，因?yàn)榧w管理組織的功能仍然是圍繞著越來越過時(shí)的權(quán)利類型分類而組織運(yùn)作的。因此，即使存在高效率的集體管理運(yùn)行機(jī)制，權(quán)利清算也不是容易的事情。每件作品的利用方式存在差異，因此，不同類型作品往往適用于不同的法律制度、隸屬于不同的管理組織。多數(shù)情況下，權(quán)利的清算需要與相關(guān)的集體管理協(xié)會(huì)溝通，確認(rèn)管理該權(quán)利的集體管理組織，代表權(quán)利人商談版權(quán)事宜則完全是另外一回事。一個(gè)集體管理協(xié)會(huì)可能只代表管理部分創(chuàng)作者權(quán)利，其余部分則由其他協(xié)會(huì)管理。同樣地，不同類型的作品都將不可避免地涉及多個(gè)集體管理協(xié)會(huì)、多位權(quán)利人以及多種權(quán)利類型。而且由于法律制度、運(yùn)作機(jī)制與實(shí)際狀況都在不斷地發(fā)生改變，上述情況也會(huì)發(fā)生變化。在這樣的體系中，碎片化情況相當(dāng)復(fù)雜：作品利用的形式千差萬別，而且每一種作品會(huì)涉及多項(xiàng)權(quán)利、多位權(quán)利人以及不同的權(quán)利清算機(jī)制及市場(chǎng)?？梢哉f，碎片化是全方位的。

面對(duì)版權(quán)碎片化問題我們需要找出去碎片化的解決方案以確保數(shù)字環(huán)境下版權(quán)交易的順利進(jìn)行。

二、數(shù)字版權(quán)集體管理：去碎片化方案

數(shù)字時(shí)代，海量的信息不斷地累積，也迅速地流動(dòng)。信息技術(shù)和多媒體使人們可以自由傳遞和加工各種信息，相互溝通也變得極其便捷。但是，現(xiàn)階段的社會(huì)似乎溝通技術(shù)越發(fā)達(dá)反倒越頻繁地出現(xiàn)“溝通失靈”（discommunication）。這樣的狀態(tài)導(dǎo)致圍繞著作物的商談和權(quán)利處理日益棘手，作者與使用者很難繼續(xù)采取傳統(tǒng)方式從容地談判從而達(dá)成交易。也就是說，由于網(wǎng)絡(luò)中的信息流量太大、流速太快，正在瓦解作品價(jià)值的物權(quán)性構(gòu)成，把著作權(quán)分割成許多訴因碎片，讓它們?cè)谛畔⒕W(wǎng)絡(luò)中浮游擴(kuò)散。①可見，既存的版權(quán)許可、版稅收取與支付等保障機(jī)制在數(shù)字環(huán)境下已經(jīng)捉襟見肘，有待創(chuàng)立新的版權(quán)管理方式。

目前權(quán)利清算機(jī)制多是基于早期的版權(quán)權(quán)利類型而構(gòu)建，且各具特色。這就意味著即使每個(gè)“分支機(jī)構(gòu)”工作效率都很高，整體過程的效率也會(huì)大打折扣。互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，這種權(quán)利管理機(jī)制應(yīng)該是在建立新的商業(yè)模式時(shí)必須要顧及的因素?？紤]到互聯(lián)網(wǎng)上傳播版權(quán)內(nèi)容的商業(yè)模式的脆弱性，尤其是現(xiàn)有的法律制度從來就沒有是為了某種網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，而單獨(dú)設(shè)立的，我們完全可以質(zhì)疑它的影響是否都是積極的。從經(jīng)濟(jì)角度，高效率的權(quán)利清算“應(yīng)該確保版權(quán)管理對(duì)于內(nèi)容傳播的方式一視同仁”。

在組建新市場(chǎng)過程和完善現(xiàn)有制度方面，集體管理組織可能起著至關(guān)重要的作用。他們的專業(yè)知識(shí)、管理能力及對(duì)版權(quán)法律的掌握在數(shù)字時(shí)代是版權(quán)保護(hù)與開發(fā)利用的基礎(chǔ)。無論是否涉及數(shù)字技術(shù)，集體管理組織運(yùn)作機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)化將極大地提高工作效率并能夠部分地緩解目前制度下的碎片化問題。但是，這些組織必須取得所需要的受保護(hù)作品以數(shù)字形式被使用的許可權(quán)利，并且建立或改善處理更復(fù)雜的權(quán)利管理工作機(jī)制，從而充分發(fā)揮其職能。另外，為了在權(quán)利清算過程中起到助推器的作用，集體管理協(xié)會(huì)必須與國(guó)內(nèi)外相關(guān)組織建立聯(lián)系、加強(qiáng)合作。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須做好以下幾個(gè)方面。

1.技術(shù)措施

數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)在版權(quán)清算中是非常有用的工具，它能有效地促進(jìn)權(quán)利清算的進(jìn)程，幫助利用人快速確認(rèn)相關(guān)權(quán)利人。盡管它不能保證交易一定能夠達(dá)成，但卻能極大地提高成功的可能性。版權(quán)管理系統(tǒng)是一個(gè)包含內(nèi)容、作者及權(quán)利人信息的數(shù)據(jù)庫。這些信息是用來協(xié)助授權(quán)使用這些作品程序的。它大體可以分為兩個(gè)部分，一部分用于處理內(nèi)容與權(quán)利人的確認(rèn)，另外一部分管理權(quán)利許可或轉(zhuǎn)讓。支付版稅和收取使用費(fèi)等輔助部分也是系統(tǒng)的一部分，但是內(nèi)容與權(quán)利的確認(rèn)和許可手段一并構(gòu)成了管理系統(tǒng)的核心。

權(quán)利人可以通過版權(quán)管理系統(tǒng)查詢作品或體現(xiàn)作品的產(chǎn)品信息；代表權(quán)利人的集體管理組織跟蹤每位權(quán)利人的權(quán)利及作品的使用情況。在計(jì)算機(jī)的輔助下，該系統(tǒng)既是信息海量的數(shù)據(jù)庫，也可以充當(dāng)自動(dòng)許可引擎。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)使得權(quán)利人可以自動(dòng)授權(quán)許可，無須人工介入，成本低，效率高。該權(quán)利管理系統(tǒng)還可以用來向利用人傳送無法得到的某種格式的內(nèi)容或者被用作發(fā)放許可的平臺(tái)。最后，數(shù)字技術(shù)還可以用來跟蹤作品的使用情況、監(jiān)督未經(jīng)授權(quán)的在線使用或者加密，以此限制作品被進(jìn)一步使用。

為了保護(hù)在線內(nèi)容，許多管理系統(tǒng)都帶有限制內(nèi)容被重復(fù)使用的技術(shù)。在提供受保護(hù)的內(nèi)容或者允許被使用之前，該技術(shù)用來核實(shí)利用人身份的合法性。為了有效管理數(shù)字作品的使用信息、線上會(huì)員與作品登記注冊(cè)、利用人的申請(qǐng)及許可交易，集體管理組織需要建立一個(gè)高效率的后端和用戶友好的網(wǎng)絡(luò)在線界面系統(tǒng)。它既是一個(gè)協(xié)助權(quán)利利用與交易的工具，又能夠幫助利用人明確權(quán)利與權(quán)利人。為了有效地實(shí)施版權(quán)管理系統(tǒng)，集體管理組織應(yīng)該加強(qiáng)合作，建立兼容體系以確保各協(xié)會(huì)之間能夠進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)是保證在線許可迅捷高效的根本，但是就目前常見的集體管理架構(gòu)而言，數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)不可能解決碎片化問題，只能保證各自管理系統(tǒng)覆蓋的部分得以有效管理。

2.延伸性集體許可

延伸性集體許可是指在法律特別規(guī)定的范圍內(nèi)，集體管理組織也能管理非會(huì)員的權(quán)利。延伸性集體管理的目的在于方便利用人取得授權(quán)許可，因?yàn)榧w管理組織的會(huì)員數(shù)額是有限的，利用人需要的海量作品，不可能都在其管理的會(huì)員作品之內(nèi)，而利用人逐一去取得許可，又幾無可能。因此，法律為促進(jìn)作品的廣泛傳播，允許集體管理組織在特定條件下有權(quán)代表非會(huì)員向使用人發(fā)放使用許可。

延伸性集體管理的優(yōu)勢(shì)在于方便對(duì)海量的作品進(jìn)行統(tǒng)一管理，集中發(fā)放許可并收取和分配許可費(fèi)用。對(duì)使用者而言也很便捷，他們只需到集體管理組織去申請(qǐng)獲得許可，就可以使用全部相關(guān)作品。另外，獲取國(guó)外作品的使用許可通常既費(fèi)時(shí)又費(fèi)力，延伸性集體管理解決了跨境授權(quán)的難題，因?yàn)槔萌撕蜋?quán)利人之間簽訂的協(xié)議將包括國(guó)內(nèi)外所有非專有利用人和權(quán)利人。而且延伸性集體管理通過縮短權(quán)利申請(qǐng)的時(shí)間提高了許可費(fèi)收取的效率，返還權(quán)利人的版稅數(shù)額有所增長(zhǎng)。但是，延伸性集體管理的應(yīng)用范圍畢竟有限。它可以緩解非組織會(huì)員合法獲取作品使用權(quán)時(shí)存在的權(quán)利分散的個(gè)別矛盾，但是卻不能解決更深層次的碎片化相關(guān)問題，況且這種特殊集體許可管理方式受限于“通用的管理機(jī)制”。因此，延伸性集體管理可以有效地解決權(quán)利清算中存在的某些問題，但是僅能作為針對(duì)個(gè)別問題采取的個(gè)別手段。

3.集中許可代理

在當(dāng)下的版權(quán)產(chǎn)業(yè)環(huán)境下，大量的版權(quán)許可都涉及多個(gè)權(quán)利人與多個(gè)使用者之間的交易關(guān)系，而依賴傳統(tǒng)的許可方式，權(quán)利人與使用者都無法承受個(gè)別許可所帶來的高額交易成本。版權(quán)集體管理組織將分散的權(quán)利予以集中，降低了使用者的搜尋與協(xié)商成本，并通過設(shè)置獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，分擔(dān)權(quán)利人的監(jiān)管與執(zhí)行成本。申言之，版權(quán)集體管理組織的本質(zhì)是一種集中許可機(jī)制，旨在應(yīng)對(duì)日趨繁復(fù)的版權(quán)交易。這里所講的集中許可代理機(jī)構(gòu)有別于版權(quán)集體管理協(xié)會(huì)，為了實(shí)現(xiàn)集中提供信息這一唯一目的，集中許可將集體管理協(xié)會(huì)進(jìn)一步整合，匯集成為一個(gè)綜合團(tuán)體組織從而建立授權(quán)聯(lián)盟，也即“單一窗口”（一站式服務(wù)）。其含義從廣義上是指聯(lián)合提供進(jìn)一步相關(guān)信息的檔案庫，狹義上是指針對(duì)不同版權(quán)種類及權(quán)利類型而構(gòu)建的權(quán)利清算機(jī)制。⑤總之，這種機(jī)制是指?jìng)€(gè)別版權(quán)集體管理協(xié)會(huì)通過某種聯(lián)合的方式提供集中服務(wù)以利授權(quán)迅捷地進(jìn)行。它包含一個(gè)核心理念：只要通過該窗口就可以解決所有的問題。集中許可代理機(jī)構(gòu)起著相當(dāng)于信息站或者服務(wù)柜臺(tái)的作用。用戶可以在同一時(shí)間和地點(diǎn)獲取全部需要的許可。該系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)在于幫助用戶擺脫權(quán)利確認(rèn)以及涉及多個(gè)代理的權(quán)利厘清等繁瑣的程序。

在歐洲，各個(gè)國(guó)家及歐盟都開始在不同層面探討碎片化問題與許可多媒體作品帶來的挑戰(zhàn)。盡管服務(wù)于全體歐盟國(guó)家的統(tǒng)一中心還未出現(xiàn)，新的國(guó)家級(jí)權(quán)利清算中心紛紛成立。這些權(quán)利中心的共同特點(diǎn)是多媒體制作者可以在一個(gè)中心取得全部所需作品的使用權(quán)。歐盟組建了10個(gè)多媒體權(quán)利清算中心試點(diǎn)系統(tǒng)，其中VERDI系統(tǒng)引來最多關(guān)注。該系統(tǒng)的目的在于為利用人和權(quán)利人建立一個(gè)許可使用多媒體內(nèi)容基礎(chǔ)平臺(tái)。法國(guó)針對(duì)多媒體作品授權(quán)的需要成立了授權(quán)聯(lián)盟（SESAM），采取單一版權(quán)管理組織聯(lián)合所有權(quán)利人的方式，實(shí)現(xiàn)了辨識(shí)權(quán)利人的同時(shí)由唯一組織授權(quán)、收取與分配版稅的功能。SESAM整合了包括復(fù)制權(quán)、音樂作品、戲劇作品、多媒體及文字作品、攝影等法國(guó)各個(gè)領(lǐng)域的版權(quán)集體管理協(xié)會(huì)。同樣的，德國(guó)組建了幾乎包括所有版權(quán)集體管理協(xié)會(huì)的多媒體清算中心（CMMV），所涉及的著作種類包括音樂作品、表演者及錄音制品制作者、文字作品、電影表演權(quán)、電影及廣播權(quán)、電影及電視制作等。

日本也成立了一站式多媒體清算中心，如日本版權(quán)信息服務(wù)中心（J-CIS）擁有一個(gè)數(shù)據(jù)庫，為用戶提供相關(guān)多媒體著作權(quán)利的信息，但是該系統(tǒng)還不具備處理權(quán)利清算功能。同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)徹底通過市場(chǎng)化的方式來解決網(wǎng)絡(luò)中權(quán)利處理問題的理論設(shè)想，日本還是世界上首次發(fā)明使用“復(fù)制集市”(copymart)電子商務(wù)系統(tǒng)的國(guó)家。該系統(tǒng)極具靈活性，能夠使權(quán)利人和利用人在系統(tǒng)中直接交易，利用人可以根據(jù)需要獲得許可。

在美國(guó)，學(xué)界提出了兩種方案應(yīng)付版權(quán)碎片問題：一是組建新的集體授權(quán)機(jī)構(gòu)，能夠一次授權(quán)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下所需的各種權(quán)利；一是擴(kuò)大現(xiàn)有版權(quán)集體管理組織的管理范圍，如原本只管理表演權(quán)授權(quán)的美國(guó)作曲家、作者及出版者協(xié)會(huì)（ASCAP）在授權(quán)網(wǎng)絡(luò)串流音樂的同時(shí)，不僅能授權(quán)網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)谋硌輽?quán)，對(duì)于伴隨發(fā)生的服務(wù)器復(fù)制及各種臨時(shí)性復(fù)制也能一并授權(quán)。此外，在法律層面也顯現(xiàn)整合趨勢(shì)。2006年的音樂授權(quán)改革草案修訂后規(guī)定任何數(shù)字音樂提供者可向指定代理人申請(qǐng)授權(quán)，數(shù)字音樂提供者不再需要逐一向個(gè)別權(quán)利人取得授權(quán)，即可獲得授權(quán)使用所有音樂作品，此種授權(quán)被稱為“地毯式授權(quán)（blanket licensing）”。這表明，即便是同時(shí)并存多個(gè)著作權(quán)集體管理組織的美國(guó)在解決數(shù)字時(shí)代版權(quán)授權(quán)難題時(shí)也在嘗試推行單一窗口的一站式服務(wù)版權(quán)管理模式。

4.跨境集體管理

現(xiàn)行于各國(guó)的版權(quán)集體管理組織的授權(quán)范圍基本上限于本國(guó)境內(nèi)，對(duì)于其他國(guó)家利用人的授權(quán)，則通過簽署雙邊協(xié)議來完成。但是，該運(yùn)作機(jī)制因新技術(shù)導(dǎo)致的作品利用形態(tài)的變化而受到挑戰(zhàn)。問題是任何以國(guó)家為基礎(chǔ)的集體管理機(jī)制的改革都不可能是完美的，一些專家主張建立國(guó)際集體管理協(xié)會(huì)以滿足新發(fā)展的需要。支持者認(rèn)為版權(quán)權(quán)利可能由某個(gè)國(guó)家擁有，但未必只能由所在國(guó)管理。

目前，新技術(shù)的廣泛使用使得跨境管理問題成為關(guān)注的焦點(diǎn)。歐洲自2005年開始就針對(duì)在線音樂越境授權(quán)和直接進(jìn)行跨境集體管理提出建議，認(rèn)為傳統(tǒng)的版權(quán)集體管理不符合數(shù)字時(shí)代取得跨國(guó)授權(quán)的需求。而跨境集體管理更能滿足在線音樂經(jīng)營(yíng)者的授權(quán)需求、權(quán)利人可以自由選擇版權(quán)集體管理協(xié)會(huì)，而且集體運(yùn)作的透明度與責(zé)權(quán)利得以提高或加強(qiáng)。

三、結(jié)語

版權(quán)集體管理組織的存在是基于其服務(wù)質(zhì)量與水平得到普遍的認(rèn)可，因此，它的最初產(chǎn)生與發(fā)展完全是出于社會(huì)需要，因?yàn)樽髡吲c出版商同利用人建立和保持直接的關(guān)系不切實(shí)際。然而，新技術(shù)的應(yīng)用使得三者之間直接建立和保持關(guān)系成為可能。但這不意味著版權(quán)集體管理組織地位與作用的喪失，新技術(shù)迫使現(xiàn)存集體管理組織為了存續(xù)而進(jìn)行必要的結(jié)構(gòu)改革，并且能夠應(yīng)對(duì)碎片化帶來的新問題。版權(quán)集體管理組織的作用并沒有消失，只是他們擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧l(fā)生了改變。研究表明數(shù)字時(shí)代版權(quán)管理的集中化與標(biāo)準(zhǔn)化是提高效率的先決條件。

注釋：

① 季衛(wèi)東.網(wǎng)絡(luò)化社會(huì)的戲仿與公平競(jìng)爭(zhēng)[EB/OL].[2012-10-12].http://www.fabang.com/a/20111112/458913_5.html

② M.Einhorn and L.Kurlantzick.Traffic Jam on the Music Highway[J].The Copyright Society of the USA, 2002(8):420.

③ 王遷.延伸集體管理權(quán)有利有弊，產(chǎn)業(yè)界意見很重要[EB/OL].[2012-10-12].http://www.dfdaily.com/html/150/2012/4/13/775989.shtml

④ 熊琦.著作權(quán)集中許可機(jī)制的正當(dāng)性與立法完善[EB/OL].[2012-08-03].http://www.66law.cn/lawarticle/7026.aspx.

⑤ Charles Clark and Tarja Kosinen-Olsson.New Alternatives for Centralized Management: One-stop-shops[M]，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，1997:3.

⑥ 參見世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)于One-stop-shop的說明，引自世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織官方網(wǎng)站[EB/OL].[2012-10-23].http://www.wipo.int/about-ip/en/about_collective_mngt.htm1#p67_8306

⑦ 參見世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織關(guān)于跨境集體管理版權(quán)及相關(guān)權(quán)利的合法在線音樂服務(wù)[EB/OL].[2012-03-01].http://www.wipo.int/wipolex/zh/text.jsp?file_id=208093

⑧ 參見Copymart網(wǎng)站.[2012-10-09].http://www.copymart.gr.jp/english/tophome_e.html

⑨ D.Wood.Collective Management and EU Competition Law.Collective Licensing Past, Present and Future[M].Netherlands:MAKLU Publisher.2002.