■張保勝 教授（1、商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 河南商丘 476000 2、河南大學(xué)中原發(fā)展研究院 河南開封 475004）

淺談中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系構(gòu)建

■張保勝1、2教授（1、商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 河南商丘 476000 2、河南大學(xué)中原發(fā)展研究院 河南開封 475004）

構(gòu)建中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系是實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)外創(chuàng)新資源的有效對接、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和區(qū)域間技術(shù)收斂、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的必然要求。在研發(fā)投入低于全國平均水平、創(chuàng)新開放程度不高、官產(chǎn)學(xué)研有效合作機(jī)制不完善、創(chuàng)新文化沒有形成的條件下，構(gòu)建中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系，具有重要的現(xiàn)實意義。具體來說，開放式自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建首先應(yīng)該做到區(qū)域內(nèi)部子系統(tǒng)的有效融合以及與外部系統(tǒng)的有效對接。同時，還要充分運(yùn)用有助于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系有效運(yùn)行的創(chuàng)新政策工具，在研發(fā)投入和知識型企業(yè)培育，政府、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)三螺旋動態(tài)循環(huán)，深度融入全球價值鏈等方面進(jìn)行努力。

中原經(jīng)濟(jì)區(qū) 開放式自主創(chuàng)新體系 創(chuàng)新政策

構(gòu)建中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系的重要意義

（一）開放式自主創(chuàng)新體系研究是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新理論的進(jìn)一步拓展

傳統(tǒng)的區(qū)域創(chuàng)新理論在區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)學(xué)研合作、知識溢出、區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建等方面的研究處于一種割裂狀態(tài)，缺少這些研究的有效整合。特別區(qū)域創(chuàng)新體系的研究是在一種“封閉的”狀態(tài)下進(jìn)行的。封閉的創(chuàng)新體系對區(qū)域內(nèi)部技術(shù)要素提出了嚴(yán)格要求，最終容易導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)部“創(chuàng)新乏力”和“創(chuàng)新方向偏離”。在開放式創(chuàng)新研究中，目前主要集中于企業(yè)層面，卻鮮見在區(qū)域?qū)用娴难芯?。另外，從自主?chuàng)新本身而言，主要包括了原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種基本形式。而“技術(shù)引進(jìn)消化吸收”本身就是一種“開放性”的表現(xiàn)。所以，“開放”、“自主”、“創(chuàng)新體系”的有效結(jié)合對于拓展區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域研究具有重要的理論意義。

（二）構(gòu)建開放式自主創(chuàng)新體系有助于區(qū)域創(chuàng)新能力提升和區(qū)域間技術(shù)收斂

區(qū)域創(chuàng)新能力提升的微觀基礎(chǔ)是企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，而開放式創(chuàng)新是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的基本手段。開放式創(chuàng)新體系整合了區(qū)域內(nèi)的政府、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等，同時能夠有效實現(xiàn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移、人力資本轉(zhuǎn)移、技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作以及技術(shù)政策對接等。這有助于提升區(qū)域整體的技術(shù)創(chuàng)新能力和區(qū)域間技術(shù)收斂。

（三）區(qū)域創(chuàng)新體系有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

自從熊彼特對創(chuàng)新問題研究以來，技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的動力作用已經(jīng)成為人們的共識。同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也需要在技術(shù)作用下實現(xiàn)要素投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、需求結(jié)構(gòu)的升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。著名的“2020歐洲戰(zhàn)略”，其主要目標(biāo)是實現(xiàn)智能、可持續(xù)性和包容性增長。其中智能增長的根本在于知識型社會的構(gòu)建，可持續(xù)增長的核心是綠色技術(shù)的發(fā)展，包容性增長則是實現(xiàn)以高就業(yè)為標(biāo)志的和諧式增長?？梢姡捎趨^(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，所以創(chuàng)新體系的構(gòu)建也將對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變產(chǎn)生持續(xù)作用。

表1 2010年河南省創(chuàng)新能力基本指標(biāo)及其排名

（四）是中原經(jīng)濟(jì)區(qū)融入國家創(chuàng)新體系和全球價值鏈的必由之路

經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展地區(qū)的一個重要標(biāo)志就是本地區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠快速地成為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分。換句話說，也就是區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群通過技術(shù)實現(xiàn)在全球價值鏈中的有效嵌入。另外，全球價值鏈的嵌入，目前已經(jīng)成為區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)升級的有效途徑。所以，對于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)來說，通過構(gòu)建開放式自主創(chuàng)新體系，使區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集群逐步融入國家創(chuàng)新體系和全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，是提升區(qū)域創(chuàng)新能力和競爭力的關(guān)鍵。

中原經(jīng)濟(jì)區(qū)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀及其存在的問題

（一）研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出低于全國水平

從表1可以看出，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP比重、人均有效專利數(shù)、政府R&D資金占GDP比重、企業(yè)R&D資金占GDP比重以及高校R&D內(nèi)部支出占GDP比重各項指標(biāo)均低于全國水平。在全國31個地區(qū)中，這些指標(biāo)的排名均位居中下位置，特別是政府R&D資金占GDP比重和高校R&D內(nèi)部支出占GDP比重兩個指標(biāo)排名分別為第28位和26位，應(yīng)該引起重視。

（二）創(chuàng)新開放程度不高且未建立起適合開放式創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理體制

如果用國外引進(jìn)技術(shù)合同金額、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易額、大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、大中型工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出等指標(biāo)代表一個地區(qū)創(chuàng)新的開放度的話，根據(jù)表2可以看出，基本處于中間水平。

由于知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新過程的產(chǎn)物，影響著技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的進(jìn)程，也影響著企業(yè)間的競爭和經(jīng)濟(jì)利益的獲得。所以，知識產(chǎn)權(quán)的管理顯得尤為重要。當(dāng)前，不管是從企業(yè)層面，還是從地區(qū)層面，河南省都沒有形成良好的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，企業(yè)內(nèi)部缺乏借助于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理獲取商業(yè)利潤的意識，區(qū)域?qū)用鏇]有把知識產(chǎn)權(quán)管理融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之中。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)數(shù)量較少且沒有形成有效的合作機(jī)制

從產(chǎn)學(xué)研合作來看，2010年河南省大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出67822萬元，占GDP的0.0296%，全國排名第23位。在所有外部支出中，對研究機(jī)構(gòu)支出35308萬元，對高校支出17677萬元，合計52985萬元，占總支出的78.12%，高于全國平均水平，位居第十位。另外，河南省產(chǎn)學(xué)研合作整體上不夠深入，政府推動的合作也是局部的，沒有形成有效的合作機(jī)制并形成良性循環(huán)。

（四）創(chuàng)新文化未和本地文化實現(xiàn)有效對接

區(qū)域創(chuàng)新文化是在一定歷史條件下形成的具有地方特色的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新行為的集合，包括了價值觀、制度規(guī)范等方面，往往與本地物質(zhì)文化環(huán)境緊密相關(guān)。中原經(jīng)濟(jì)區(qū)具有厚重的文化底蘊(yùn)，在關(guān)注這些歷史文化內(nèi)涵的同時，卻很少關(guān)注其內(nèi)部的“創(chuàng)新”元素，也沒有把地域文化與創(chuàng)新精神有效結(jié)合起來。

中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系的基本框架

果產(chǎn)生、使用和傳播的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。一般來說，地區(qū)創(chuàng)新體系要求所有參與者的集合能夠產(chǎn)生普遍的和系統(tǒng)性的影響，增強(qiáng)地區(qū)創(chuàng)新能力和競爭力。

區(qū)域自主創(chuàng)新體系突出了“自主創(chuàng)新”，與傳統(tǒng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系有三個方面的區(qū)別：首先，自主創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)長期的區(qū)域創(chuàng)新能力的形成，傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新體系則僅僅滿足市場需求；其次，自主創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)的區(qū)域內(nèi)突破和輔助技術(shù)的外部聯(lián)合；再次，自主創(chuàng)新體系不但強(qiáng)調(diào)技術(shù)的突破，還強(qiáng)調(diào)對技術(shù)的控制和擁有；最后，自主創(chuàng)新體系對區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素的整體水平與整合程度要求較高。

開放式自主創(chuàng)新體系除了滿足一般技術(shù)創(chuàng)新體系基本框架以外，更加注重體系的開放性，注重外部對接與整合。圖1給出了中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式創(chuàng)新體系的基本框架。在體系內(nèi)部，企業(yè)是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，由大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)構(gòu)成的知識轉(zhuǎn)化系統(tǒng)、孵化器和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)組成的技術(shù)應(yīng)用與擴(kuò)散系統(tǒng)、通信等技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的技術(shù)支撐系統(tǒng)以及政府主導(dǎo)的制度保障系統(tǒng)構(gòu)成了四個相互融合的子系統(tǒng)。同時，通過區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移和人力資本轉(zhuǎn)移、區(qū)域間產(chǎn)學(xué)研合作、區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟以及創(chuàng)新政策對接等，實現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)部子系統(tǒng)與外部系統(tǒng)的有效對接。

從目前來說，地區(qū)創(chuàng)新體系還沒有一個統(tǒng)一的概念，但是一般可以理解為私有和公共利益部門之間相互作用的集合，包括按照組織和制度安排發(fā)揮作用的正式機(jī)構(gòu)和其他組織，以及有利于知識和創(chuàng)新成

構(gòu)建中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系的政策建議

表2 2010年河南省創(chuàng)新開放性基本指標(biāo)及其排名

（一）加大企業(yè)研發(fā)投入，培育更多的知識型企業(yè)

比爾·蓋茨在分析歐洲的創(chuàng)新系統(tǒng)問題時曾說：“歐洲的問題不是缺少知識，而是缺少以知識為基礎(chǔ)的企業(yè)”。這充分說明了知識型企業(yè)在整個區(qū)域創(chuàng)新中的重要性。所以，加大企業(yè)的研發(fā)投入，特別是對知識型企業(yè)的研發(fā)投入和培育，對于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建，將發(fā)揮重要的基礎(chǔ)性作用。

（二）深化官產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，實現(xiàn)企業(yè)為核心的“三螺旋”動態(tài)循環(huán)

在創(chuàng)新理論中，“三螺旋”一般是指政府、企業(yè)和大學(xué)之間密切相互作用的一種創(chuàng)新模式。大學(xué)是知識中心，政府是政策中心，企業(yè)是在政策支持下對知識中心的知識進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新主體。政府部門通過制定政策，促進(jìn)三條螺旋之間的信息、產(chǎn)品、人員的交互循環(huán)，刺激區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)聚性，實現(xiàn)創(chuàng)新政策從傳統(tǒng)的線性關(guān)系向眾多參與者相互作用的動態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變。

同時，在三螺旋動態(tài)循環(huán)的基礎(chǔ)上，聯(lián)合重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)技術(shù)，構(gòu)建有效的技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換平臺，不斷提升區(qū)域自身的自主創(chuàng)新能力。

（三）充分挖掘中原經(jīng)濟(jì)區(qū)地區(qū)文化創(chuàng)新內(nèi)涵，創(chuàng)建具有本地特色的創(chuàng)新文化

中原經(jīng)濟(jì)區(qū)有著諸如裴李崗文化、仰韶文化等優(yōu)秀文化，這些優(yōu)秀文化中的外在產(chǎn)品往往包含著歷史上中原人民的創(chuàng)新智慧和創(chuàng)新精神，繼承、發(fā)揚(yáng)這些智慧和精神，并使之上升為一種創(chuàng)新文化，對于改善中原經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在環(huán)境，促進(jìn)各參與主體的創(chuàng)新積極性，具有重要的現(xiàn)實意義。

（四）構(gòu)建自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新相互融合的創(chuàng)新體系，深度融入全球價值鏈

如果把全球價值鏈看作一條精美的項鏈，則鑲嵌在項鏈上的珍珠便是全球范圍內(nèi)的一個個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。對于一個地區(qū)而言，地區(qū)創(chuàng)新體系遵循著“孤立網(wǎng)絡(luò)-中間網(wǎng)絡(luò)-主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)”的演變趨勢。開始的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（集群）是一個孤立網(wǎng)絡(luò)，慢慢就會變?yōu)樵趦蓚€網(wǎng)絡(luò)之間發(fā)揮中間作用的中間網(wǎng)絡(luò)，最后就會演變?yōu)樵谌騼r值鏈中發(fā)揮主導(dǎo)作用的網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)然，這種演變過程既需要開放性創(chuàng)新政策的支持，也需要一個充分利用內(nèi)外創(chuàng)新資源的自主創(chuàng)新體系。

（五）充分運(yùn)用創(chuàng)新政策工具，促進(jìn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系有效運(yùn)行

創(chuàng)新性政策工具主要包括官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新計劃、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與投資、技術(shù)培訓(xùn)、風(fēng)險資本的金融支持、人力資本投資與跨區(qū)域流動、區(qū)域創(chuàng)新政策與國家創(chuàng)新政策的對接、創(chuàng)新集群的培育與發(fā)展、技術(shù)引進(jìn)消化吸收平臺的構(gòu)建等。這些政策工具是相互作用和相互促進(jìn)的，應(yīng)該結(jié)合本地實際，有步驟、有目的地實施。

1.陳莞，謝富紀(jì).開放式自主創(chuàng)新與其支撐體系互動機(jī)制研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007（3）

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3.陳鈺芬.開放式創(chuàng)新：提升中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（4）

本文得到國家社科基金項目“區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中技術(shù)收斂問題研究（12BJY023）”和河南省教育廳應(yīng)用對策研究項目“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)開放式自主創(chuàng)新體系構(gòu)建研究（DC073）”的支持

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