汪志波

（中國煙草科技信息中心，鄭州 450001）

基于AHP-灰色關(guān)聯(lián)度模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

汪志波

（中國煙草科技信息中心，鄭州 450001）

文章基于系統(tǒng)理論和技術(shù)創(chuàng)新流程的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是“創(chuàng)新需求－創(chuàng)新構(gòu)思－技術(shù)支撐－資源投入－研究開發(fā)－成果產(chǎn)出－效益實(shí)現(xiàn)”的七階段過程體系，并構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力要素概念模型。根據(jù)概念模型，提出技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新載體、創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新效益和技術(shù)創(chuàng)新管理等多維能力要素構(gòu)成的協(xié)同系統(tǒng)。研究設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用AHP-灰色關(guān)聯(lián)度模型，實(shí)證分析檢驗(yàn)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型的可行性。

技術(shù)創(chuàng)新；概念模型；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；AHP-灰色關(guān)聯(lián)度模型

建立一套科學(xué)、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行客觀的系統(tǒng)評(píng)價(jià)，有利于企業(yè)準(zhǔn)確定位優(yōu)勢與薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂及技術(shù)創(chuàng)新能力提高具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文在借鑒已有研究基礎(chǔ)上，提出技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新載體、創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新效益和技術(shù)創(chuàng)新管理等構(gòu)成的多維能力的協(xié)同系統(tǒng)。

1 技術(shù)創(chuàng)新能力要素分析與指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 技術(shù)創(chuàng)新能力要素分析

技術(shù)創(chuàng)新具有復(fù)雜性、系統(tǒng)性的特點(diǎn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和擴(kuò)散，以提升企業(yè)技術(shù)知識(shí)構(gòu)成和技術(shù)水平的過程，這其中所依賴和展示的能力就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。本文從技術(shù)創(chuàng)新流程的視角，提出技術(shù)創(chuàng)新是“創(chuàng)新需求－創(chuàng)新構(gòu)思－技術(shù)支撐－資源投入－研究開發(fā)－成果產(chǎn)出－價(jià)值實(shí)現(xiàn)”七階段過程體系，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要素概念模型，如圖1所示，技術(shù)創(chuàng)新能力要素之間相互協(xié)同、共同作用于技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施完成，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平呈螺旋式前進(jìn)上升。技術(shù)創(chuàng)新能力要素主要包括如下幾個(gè)方面。（1）企業(yè)擁有創(chuàng)新意識(shí)，分析市場需求、技術(shù)發(fā)展趨勢，在與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的交互作用中產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)思，提出創(chuàng)新需求。（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的成長具有延續(xù)性，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)以企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)積累和技術(shù)儲(chǔ)備為基礎(chǔ)，企業(yè)技術(shù)積累和技術(shù)儲(chǔ)備是根植于創(chuàng)新人才而存在的，因此，技術(shù)支撐能力主要體現(xiàn)在技術(shù)積累和創(chuàng)新人才上。（3）根據(jù)創(chuàng)新需求，結(jié)合技術(shù)支撐能力，企業(yè)選擇與自身創(chuàng)新能力相匹配的技術(shù)自主創(chuàng)新模式如原始創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等，進(jìn)行項(xiàng)目選題、立項(xiàng)，構(gòu)建把創(chuàng)新需求、創(chuàng)新構(gòu)思轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新知識(shí)、新產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新載體。（4）企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新載體開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施過程中，對(duì)投入的創(chuàng)新資源進(jìn)行生產(chǎn)、加工，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。（5）創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施完成后，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果產(chǎn)出包括專利、論文、獎(jiǎng)勵(lì)、鑒定或驗(yàn)收科技成果。（6）通過成果轉(zhuǎn)化，使創(chuàng)新要素的潛在價(jià)值得到有效發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的效益和目的，創(chuàng)新效益主要包括創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售額、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售額占企業(yè)銷售收入的比例、單位產(chǎn)品原料成本節(jié)約等。（7）技術(shù)創(chuàng)新管理貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，企業(yè)管理層創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新執(zhí)行力等都對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的有效開展具有重要影響，通過協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外涉及技術(shù)創(chuàng)新的各環(huán)節(jié)、各部門工作，在一定程度上減少創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新能力要素概念模型

1.2 技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架及指標(biāo)構(gòu)成

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力要素概念模型，圍繞技術(shù)創(chuàng)新能力的分解及其構(gòu)成，結(jié)合指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則，對(duì)各指標(biāo)間的內(nèi)在邏輯關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)整合與集成，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三層構(gòu)成的遞階層次結(jié)構(gòu)，其中目標(biāo)層由準(zhǔn)則層反映，準(zhǔn)則層由具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)層反映。(1)目標(biāo)層U：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值作為目標(biāo)層的綜合指數(shù)，在總體上反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平。(2)準(zhǔn)則層U（i一級(jí)指標(biāo)）：由六個(gè)指標(biāo)模塊構(gòu)成，具體為技術(shù)支撐能力(U1)、技術(shù)創(chuàng)新載體(U2)、創(chuàng)新資源投入(U3)、創(chuàng)新成果產(chǎn)出(U4)、技術(shù)創(chuàng)新效益(U5)、技術(shù)創(chuàng)新管理(U6)。(3)指標(biāo)層（二級(jí)指標(biāo)體系）：由30個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，如表1所示。

表1 技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 基于AHP-灰色關(guān)聯(lián)度模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

本文采取AHP-灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)法。AHP法是一種定性和定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法，其基本原理是把一個(gè)復(fù)雜問題的各個(gè)指標(biāo)通過劃分相互間的關(guān)系，使其分解為若干個(gè)有序遞階層次?；疑P(guān)聯(lián)度分析是一種多因素統(tǒng)計(jì)方法，以各評(píng)價(jià)指標(biāo)的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)度來描述指標(biāo)因素之間的強(qiáng)弱、大小和次序，與傳統(tǒng)的多因素分析法相比，灰色關(guān)聯(lián)度分析對(duì)數(shù)據(jù)要求較低且計(jì)算量較小，客觀性較強(qiáng)，廣泛應(yīng)用于有關(guān)領(lǐng)域的綜合評(píng)價(jià)。

2.1 AHP法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

2.2 構(gòu)建指標(biāo)特征向量

設(shè)系統(tǒng)有m個(gè)待評(píng)價(jià)的企業(yè)組成評(píng)價(jià)對(duì)象集，有n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)組成系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)集，每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)企業(yè)的評(píng)判用指標(biāo)特征值表示，則系統(tǒng)有n×m階指標(biāo)特征值矩陣：

式中Xij(i=1,2,3…,n;j=1,2,3…,m)為第 j個(gè)評(píng)價(jià)企業(yè)在第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)下的指標(biāo)特征值。

2.3 規(guī)格化矩陣

通過規(guī)格化使指標(biāo)無量綱化，使指標(biāo)值離散分布在[0,1]之間，本文采用效益型和成本型指標(biāo)規(guī)格化矩陣，效益型指標(biāo)規(guī)格化矩陣計(jì)算公式如下：

成本型指標(biāo)規(guī)格化矩陣計(jì)算公式如下：

顯然，0≤rij≤1，其值越大表示第j個(gè)評(píng)價(jià)企業(yè)的第i個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)越優(yōu)，值越小表示第j個(gè)企業(yè)的第i個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)越差。

2.4 求差序列、最大差和最小差

序列差：Δij=r0i-rij，i=1,2,3…,n;j=1,2,3…,m，r0是矩陣每一行的最大值組成的列向量。

最大差：Δ(max)=maxmax{Δij}，是指序列差值陣中的最大值。最小差：Δ(min)=minmin{Δij}，是指序列差值陣中的最小值。

2.5 計(jì)算灰度關(guān)聯(lián)度

2.5.1 確定參考數(shù)據(jù)列

從被評(píng)價(jià)企業(yè)中的指標(biāo)數(shù)據(jù)列中選取最佳值，組成最優(yōu)參考向量G：G=(g1,g1,…,gn)=(r11∨r12∨…r1m,…,rn1∨rn2…rnm)，式中：∨為取大運(yùn)算符，又記第j個(gè)待評(píng)企業(yè)組成的向量為R=(r1j,r2j,…,rnj)，j=1,2,3…,m

2.5.2 計(jì)算關(guān)系系數(shù)

利用灰度關(guān)聯(lián)度公式求得第j個(gè)評(píng)價(jià)企業(yè)Rj與最優(yōu)向量G的關(guān)聯(lián)系數(shù)ξi(Rj,G)：

ξi(Rj,G)={Δ(min)+ρΔ(max)}/{Δij+ρΔ(max)}，其中ρ是分辨系數(shù)，在(0,1)內(nèi)取值，一般情況下根據(jù)數(shù)據(jù)情況在0.1至0.5之間取值，其越小越能提高關(guān)聯(lián)系數(shù)之間的差異。

2.5.3 計(jì)算關(guān)聯(lián)度

D(Rj,G)= ∑ωi×ξi(Rj,G)，式中ωi為第j個(gè)評(píng)價(jià)企業(yè)的第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。根據(jù)關(guān)聯(lián)度值的大小即可描述評(píng)價(jià)指標(biāo)的表現(xiàn)。

3 評(píng)價(jià)模型計(jì)算分析過程

使用AHP法計(jì)算確定指標(biāo)權(quán)重，即通過專家意見法和9級(jí)標(biāo)度法，按一定標(biāo)準(zhǔn)，以上層某指標(biāo)元素為準(zhǔn)則對(duì)各個(gè)指標(biāo)層中要素的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較，得出量化的判斷矩陣R=（bi）j，計(jì)算其最大特征值與對(duì)應(yīng)的特征向量，從而得到每層要素相對(duì)于該層準(zhǔn)則的權(quán)重，并作一致性檢驗(yàn)。根據(jù)AHP要求，制作指標(biāo)體系各層次各模塊指標(biāo)之間重要性的判斷矩陣調(diào)查表，對(duì)10位有關(guān)專家進(jìn)行權(quán)重調(diào)查，經(jīng)過數(shù)據(jù)計(jì)算，得到技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各指標(biāo)權(quán)重，如表1。以5家企業(yè)技術(shù)支撐能力一級(jí)指標(biāo)為例，說明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法的計(jì)算分析過程。

3.1 構(gòu)建指標(biāo)特征向量及規(guī)格化矩陣

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中技術(shù)支撐能力模塊的數(shù)據(jù)，求得技術(shù)創(chuàng)新能力U在技術(shù)支撐能力U1上的特征向量矩陣，通過規(guī)格化使指標(biāo)無量綱化，按照rij=Xij/maxXij規(guī)格化指標(biāo)特征向量，得到規(guī)格化矩陣：

3.2 確定參考數(shù)據(jù)列，求差序列、最大差和最小差

從被評(píng)價(jià)企業(yè)中的指標(biāo)數(shù)據(jù)列中選取最佳值，組成可求得技術(shù)創(chuàng)新能力U在技術(shù)支撐能力U1上的最優(yōu)參考向量 G：G=(g1,g1,…,g5)=(r11∨r12∨…r15,…,r51∨r52…r55)=(1,1,1,1,1)

3.3 確定關(guān)系系數(shù)

根據(jù)關(guān)系系數(shù)計(jì)算公式ξi(Rj,G)={Δ(min)+ρΔ(max)}/{Δij+ρΔ(max)}，取ρ=0.5公式，可求得技術(shù)創(chuàng)新能力U在技術(shù)支撐能力U1上的關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣ξ1為

3.4 灰關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)及結(jié)果分析

根據(jù)D(Rj,G)=∑ωi×ξi(Rj,G)，可求得技術(shù)創(chuàng)新能力U在技術(shù)支撐能力U1上的關(guān)聯(lián)度D1=(0.467,0.628,0.876,0.660,0.656)。同理可求得技術(shù)創(chuàng)新能力U在技術(shù)創(chuàng)新載體、創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新效益和技術(shù)創(chuàng)新管理上的關(guān)聯(lián)度，如表2所示，以及技術(shù)創(chuàng)新能力總關(guān)聯(lián)度及排名，如表3所示。

表2 各準(zhǔn)則層的關(guān)聯(lián)度

表3 技術(shù)創(chuàng)新能力總關(guān)聯(lián)度及排名

根據(jù)灰關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)結(jié)果，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大小依次為企業(yè)3、企業(yè)2、企業(yè)5、企業(yè)4、企業(yè)1，結(jié)合各準(zhǔn)則層的關(guān)聯(lián)度，給出提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的如下建議：（1）在技術(shù)支撐能力方面，企業(yè)3最高，企業(yè)1最低，主要是企業(yè)技術(shù)積累和高層次研發(fā)人才數(shù)差異所致，企業(yè)1應(yīng)結(jié)合自身技術(shù)水平和比較優(yōu)勢，加大高層次研發(fā)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)力度，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)和人才儲(chǔ)備。（2）在技術(shù)創(chuàng)新載體方面，排名較高的是企業(yè)3、企業(yè)5，企業(yè)4排最低，主要原因是企業(yè)4的省部級(jí)、三年期以上項(xiàng)目數(shù)較少，企業(yè)4應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目的選題立項(xiàng)水平，加強(qiáng)與科研院所進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的合作研發(fā)，吸收外部創(chuàng)新資源為企業(yè)所用，提出更高層次、更大體量的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。（3）在創(chuàng)新資源投入方面，企業(yè)2最高，企業(yè)1最低，企業(yè)1的R&D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出和人均科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出都偏低，一方面，企業(yè)1應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收、再創(chuàng)新，另一方面，應(yīng)提高R&D的投入，實(shí)現(xiàn)由模仿創(chuàng)新到技術(shù)自主創(chuàng)新的跨越式轉(zhuǎn)變。（4）此外，在創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面，企業(yè)1和企業(yè)4應(yīng)注重專利質(zhì)量，提高發(fā)明專利的申請(qǐng)量和授權(quán)率，實(shí)現(xiàn)專利從量到質(zhì)的提高；在技術(shù)創(chuàng)新效益方面，企業(yè)5應(yīng)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率，重視創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)，使技術(shù)成果真正發(fā)揮作用和效益，體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。在技術(shù)創(chuàng)新管理方面，企業(yè)4和企業(yè)1應(yīng)該加強(qiáng)管理層的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新傾向，提高創(chuàng)新執(zhí)行力和創(chuàng)新機(jī)制效率。

4 結(jié)語

本文在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)需要的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力要素概念模型，設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有一定的創(chuàng)新性，并且較好地反映了技術(shù)創(chuàng)新的能力內(nèi)涵，應(yīng)用AHP-灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)模型對(duì)5家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了案例分析，計(jì)算得到的各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力灰色關(guān)聯(lián)度數(shù)值和排名，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)提供了理論依據(jù)，具有一定的可信度和可比性，通過分析各指標(biāo)數(shù)值，分析存在的問題，尋找內(nèi)在的原因，對(duì)采取有針對(duì)性的措施、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有一定啟示作用。

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F272.5

A

1002-6487（2013）04-0051-03

中國煙草總公司鄭州煙草研究院科技項(xiàng)目(602009CZ0470)

汪志波（1978-），男，山西定襄人，碩士，工程師，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與科技評(píng)估。

（責(zé)任編輯/亦 民）