■尋晶晶

隨著經(jīng)濟全球化和國際分工的不斷發(fā)展，發(fā)展中國家不可避免地處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，在國際分工中長期處于生產(chǎn)低附加值產(chǎn)品的地位。目前我國企業(yè)正面臨市場飽和、利潤空間狹小這一問題，通過技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)對市場變化，提升創(chuàng)新能力，掌握自主知識的知識產(chǎn)權(quán)，改變自身在國際分工的地位，是我國實行創(chuàng)新工程的重要目標。隨著市場上產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，研發(fā)風險不斷提升，企業(yè)要在技術(shù)創(chuàng)新上獲取競爭優(yōu)勢，通過單個企業(yè)單獨作戰(zhàn)，往往很難獲得成功，只有通過產(chǎn)業(yè)集群，建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，降低風險，企業(yè)才能形成持續(xù)競爭優(yōu)勢。而這種聯(lián)盟通過在區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)聚集大量的企業(yè)、研究機構(gòu)和其他中介服務(wù)機構(gòu)，為區(qū)域內(nèi)各種類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供良好的技術(shù)支持。創(chuàng)新聯(lián)盟在發(fā)展的同時也存在許多障礙，主要在以下六個方面:一是缺乏完善的技術(shù)創(chuàng)新管理體制;二是缺乏對技術(shù)創(chuàng)新成果的保護;三是缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才;四是中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)育不足;五是同行競爭壓力大;六是缺乏多層次、多樣化的融資渠道。這就要求政府應(yīng)從財稅激勵、政府采購、共享機制、融資和中介服務(wù)平臺等方面對技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)進行全方位的扶持，為企業(yè)營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，促進區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

一、創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的不確定性與政府行為定位

區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展存在許多不確定因素，包括內(nèi)部因素的不確定性和外部環(huán)境的不確定性。不確定因素的形成主要是源于聯(lián)盟發(fā)展的動態(tài)性、聯(lián)盟本身所具有的多維性以及聯(lián)盟自身的難以預(yù)測性，如圖1所示。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展不確定性的形成

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是將技術(shù)創(chuàng)新成果推向市場，接受市場檢驗，并最終獲得經(jīng)濟效益的一個產(chǎn)品商業(yè)化過程。當技術(shù)創(chuàng)新成果得到市場認可，成功地進行了商品化以后，企業(yè)才能獲得利潤，并為企業(yè)進一步創(chuàng)新獲得技術(shù)和資金支持。隨著市場上新產(chǎn)品的更新速度加快，企業(yè)創(chuàng)新過程更加復(fù)雜，單個企業(yè)難以孤立地完成新產(chǎn)品的創(chuàng)新，外部環(huán)境的支持日益顯示出其重要性。企業(yè)與其利益關(guān)者，包括客戶、供應(yīng)商、顧客及相關(guān)利益者構(gòu)成一個復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)，這個網(wǎng)絡(luò)就是創(chuàng)新企業(yè)的外部支持系統(tǒng)。同時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程也受到技術(shù)成果外部效用的影響而產(chǎn)生外溢效應(yīng)。當然，還包括融資渠道、技術(shù)人才、創(chuàng)新管理體制等方面的約束和限制。因此，良好的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，能對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生良好的外部環(huán)境，起到調(diào)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進程的作用。

組織協(xié)調(diào)理論試圖從信任—承諾—績效視角來協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，但這些研究具有局限性，特別是沒有從根源上進行探討，因此研究還非常混亂。席酉民教授試圖用系統(tǒng)管理理論來解決這一問題，筆者也順應(yīng)這一思路，利用政府的調(diào)節(jié)功能來對政府行為進行研究，研究的目的主要是為了發(fā)揮政府的政策功能，為區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新良好的政策和法律環(huán)境，推動區(qū)域內(nèi)的科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。正如國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目總結(jié)報告中明確指出的那樣:政府是國家創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵變量和必備要素，政府能夠為創(chuàng)新系統(tǒng)中各要素之間的有效合作提供基礎(chǔ)，為產(chǎn)業(yè)集群提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)集群的繁榮和深化，進而對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)生影響。

在計劃經(jīng)濟時代，政府是技術(shù)創(chuàng)新的主體。改革開放以來，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府作為創(chuàng)新主體的功能逐漸減弱。企業(yè)在創(chuàng)新的過程中受到人才、資金、技術(shù)和創(chuàng)新管理體制的約束，這就需要企業(yè)間進行合作，進行互動，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，發(fā)揮技術(shù)擴散效應(yīng)。技術(shù)聯(lián)盟正是基于這種內(nèi)部和外部動因應(yīng)運而生，這種聯(lián)盟能夠為區(qū)域內(nèi)的企業(yè)帶來共同的推動力，為整個價值鏈創(chuàng)新新價值，降低交易成本。

當前，我國區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成立時間不長，在發(fā)展的過程中存在很多問題，如投資不足、協(xié)調(diào)成本高、成員信任度低、約束機制不完善、法律不健全，這些都成為創(chuàng)新聯(lián)盟企業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。這些問題有些可以交給市場解決，有些由于市場效率低下的原因，不能交給市場，而需要通過政策來改變市場效率。這就要求政府通過包括出臺相關(guān)政策、投資基礎(chǔ)設(shè)施等直接或間接的行為，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動進行介入。政府通過出臺與技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)的法律法規(guī)、財政支持政策，為創(chuàng)新活動主體提供資金支持，為創(chuàng)新知識的擴散提供渠道，為創(chuàng)新基礎(chǔ)知識提供路徑。同時，政府應(yīng)當明確自身的定位，為技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)造良好的外部條件，引導(dǎo)社會資源優(yōu)化配置，支持和推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展。因此，本研究從政府組織企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新兩方面，來進行政府行為定位研究。

二、區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)政府組織企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

大多數(shù)學者根據(jù)聯(lián)盟成員是否擁有股權(quán)，將聯(lián)盟分為股權(quán)式聯(lián)盟和契約式聯(lián)盟。所謂股權(quán)式聯(lián)盟包括合資和互相持股兩種形式，由各成員作為股東共同創(chuàng)立;契約式聯(lián)盟則是不涉及參股，而是通過契約形式聯(lián)合開發(fā)市場的行動，這是創(chuàng)新聯(lián)盟較為普遍的一種形式。相比而言，股權(quán)式聯(lián)盟具有關(guān)系緊密、注重長遠利益的特點，因而合作時間較長。但是，股權(quán)式聯(lián)盟缺乏靈活性，自主性較弱;而契約式聯(lián)盟雖然有著較大的靈活性，但由于缺乏長遠利益，導(dǎo)致內(nèi)部沖突較多，管理難度。

無論是股權(quán)式聯(lián)盟還是契約式聯(lián)盟，都是基于聯(lián)盟的形式來進行技術(shù)要素的雙向流動，具有很大的風險性。成員間并非是牢固的共同體，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定和和諧是聯(lián)盟持續(xù)發(fā)展的保證。根據(jù)交易成本理論，企業(yè)間通過聯(lián)盟進行技術(shù)創(chuàng)新而非在單個企業(yè)內(nèi)部進行，就是力圖以這種制度安排來糾正市場缺陷，進而穩(wěn)定交易關(guān)系，降低研發(fā)和交易成本。資本依賴理論則從企業(yè)間和企業(yè)與科研機構(gòu)間資源互補的合作形式，分析了技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟從解決企業(yè)在技術(shù)和資源不足的條件下，實現(xiàn)資源互補和降低風險的雙重功能，為實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移、提高企業(yè)創(chuàng)新能力提供實現(xiàn)條件。網(wǎng)絡(luò)組織理論認為技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟通過“合作網(wǎng)絡(luò)”模式，合作主體間構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)，提高技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用效率。

政府宏觀政策支持技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度與激勵措施，是激勵產(chǎn)學研聯(lián)盟發(fā)展的關(guān)鍵外部因素。政府在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中起著促進技術(shù)競爭、強化聯(lián)盟組織行為、促進聯(lián)盟開發(fā)成果的傳播與交流、確定技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的主體地位等作用。

技術(shù)聯(lián)盟是市場行為，會存在市場失靈，因此，需要依靠政府發(fā)揮公共資源用于彌補市場失靈，降低聯(lián)盟成員的投機行為。另外，從產(chǎn)業(yè)利益出發(fā)，有利于彌補聯(lián)盟的“短板”，提升聯(lián)盟的創(chuàng)新能力。因此，政府組織區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要集中在以下幾個方面(見圖2)。

圖2 基于政府的組織行為

(一)政府組織基于產(chǎn)學研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是在一定動力機制的促進或激勵下形成的，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)共同構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟。政府組織企業(yè)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，是以企業(yè)創(chuàng)新能力提升為目標，以各方共同利益為基礎(chǔ)，形成利益共享、風險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作機制。與以前的生產(chǎn)、學習、研究合作模式相比較，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟特征更為明顯:一是主體企業(yè)化，即聯(lián)盟的主體是以生產(chǎn)為主的企業(yè)，具有創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新成果運營的雙重身份，更注重創(chuàng)新成果的提升;二是目標產(chǎn)業(yè)化，即聯(lián)盟的目標是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)?；?，提升區(qū)域的競爭力;三是約束法制化，權(quán)利義務(wù)均接受聯(lián)盟協(xié)議制約;四是合作自由化，聯(lián)盟主體進出聯(lián)盟自主自愿，自由合作共同進行技術(shù)創(chuàng)新。聯(lián)盟在技術(shù)創(chuàng)新中重點掌握共性關(guān)鍵技術(shù)，主要攻克國外引進技術(shù)、關(guān)鍵研發(fā)產(chǎn)業(yè)支撐技術(shù)，以此提升區(qū)域經(jīng)濟在國際市場上的競爭力。因此，需要國家宏觀政策指導(dǎo)并建立行業(yè)標準，引導(dǎo)或強化聯(lián)盟的組織行為，加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)層面的產(chǎn)學研合作互補，以利于聯(lián)盟按照規(guī)范促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的擴散和轉(zhuǎn)移。

(二)政府組織基于利益分配的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

在內(nèi)外發(fā)展需求動力的促進下，聯(lián)盟各主體自愿組成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。需要注意的是，聯(lián)盟在創(chuàng)新技術(shù)的運作中，有可能碰到研發(fā)技術(shù)失敗、聯(lián)盟個別主體機會主義等情況的發(fā)生，從而使得聯(lián)盟運作不成功。所以，參與聯(lián)盟的各主體應(yīng)通過協(xié)議、信譽、道德、法律等各種約束機制，約束各參與方，實現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)對等分配，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。政府通過促進創(chuàng)新體系的構(gòu)建和發(fā)展，制定風險分擔、利益分配對等機制，促進技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部成員的研發(fā)投入與收益對等，從而引領(lǐng)并推動整個區(qū)域產(chǎn)業(yè)的進步。另外，還需建立穩(wěn)定的而又有效的溝通和交流渠道。

(三)政府組織基于合理布局的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

政府需要站在全局的角度對區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)進行合理布局。在建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟之初，政府就應(yīng)當根據(jù)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)需求進行定位，確定聯(lián)盟的發(fā)展方向，選擇聯(lián)盟的構(gòu)建模式以及明確加盟成員。政府應(yīng)該把握區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求，選擇聯(lián)盟構(gòu)建模式，確定聯(lián)盟加盟成員，確立推進運行機制，促使聯(lián)盟良性運轉(zhuǎn)，解決區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求以推動區(qū)域經(jīng)濟實現(xiàn)規(guī)模發(fā)展。可以看出，在聯(lián)盟組建之初往往需要區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群領(lǐng)頭企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和高校的支持，在參考一致目標、互補資源、兼容文化等重要標準條件下，逐漸吸取更多的機構(gòu)主體加入聯(lián)盟。

(四)政府組織基于知識轉(zhuǎn)移的技術(shù)聯(lián)盟

知識轉(zhuǎn)移的技術(shù)聯(lián)盟，各參與者對投入和產(chǎn)出都缺乏準確的預(yù)測能力和事后判斷能力。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)該依據(jù)自身特點確定合適的運作模式，必須穩(wěn)妥而及時解決各主體在聯(lián)盟運作中間的摩擦和糾紛。政府幫助聯(lián)盟主體制定好各主體間相互信任、相互依靠的協(xié)調(diào)機制，實施前期分析、中期跟蹤、后期評估與驗收三階段評估機制，最好是引入第三方參與評估。由于聯(lián)盟在萌芽期、成長期、成熟期和衰退期具有不同的特征，因此，對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的考核應(yīng)當根據(jù)其生命周期的不同階段，有區(qū)別地引入評價因子進行績效考核，進而形成完整的企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟績效評估鏈。在這個過程中，創(chuàng)新聯(lián)盟運作順利的關(guān)鍵條件是選擇安全的運作模式、完善的調(diào)控和保障機制。

三、區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)政府政策支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)、社會、政府共同努力，政府對建立區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟起關(guān)鍵作用。通過政策性金融機構(gòu)、公共服務(wù)機構(gòu)、工商聯(lián)服務(wù)機構(gòu)、商業(yè)性服務(wù)機構(gòu)、信用擔保機構(gòu)、科研機構(gòu)以及高校等社會化服務(wù)體系，為區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供全方位和多層面的社會服務(wù)?？茖W家和工程師是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉，這兩者是技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標志。擁有高素質(zhì)的企業(yè)人才，才是區(qū)域技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵。政府應(yīng)將重點放在為區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新良好的外部環(huán)境，幫助企業(yè)完善溝通機制，規(guī)范服務(wù)機構(gòu)的行為。

(一)建立健全法律法規(guī)

區(qū)域內(nèi)企業(yè)雖然資源有限、技術(shù)創(chuàng)新薄弱，但各自也都具備一些比較優(yōu)勢。區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不同企業(yè)及相相關(guān)利益共同體，在實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補的基礎(chǔ)上共同實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，這需要依托政府督促聯(lián)盟制定共享機制來促進。包括法律、法規(guī)和行政手段，實現(xiàn)對等的成果分享和環(huán)境的公正，加強對違法、違規(guī)行為的制裁。建立配套的法律，包括針對新發(fā)明、新技術(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣的法律法規(guī)，以及對技術(shù)創(chuàng)新的金融支持等方面的法律法規(guī)，這些是區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟保持創(chuàng)新活力和發(fā)展創(chuàng)新能力的保障。

(二)加大對中介服務(wù)機構(gòu)的培育

行政部門與技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)的分離，有利于建立公平的競爭市場。大力培育適合市場的高科技產(chǎn)品的中介服務(wù)，扶持中介機構(gòu)的成長，對于中介機構(gòu)存在的問題，通過提供技術(shù)培訓(xùn)、經(jīng)營指導(dǎo)等方式給予幫助和解決。只有提供了一個完善的市場，才有利于企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)品市場中相互競爭并使其規(guī)范發(fā)展，有利于促進分散的公共和民間研究機構(gòu)在商業(yè)開發(fā)上展開競爭，有利于技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散。

(三)建立財稅激勵和政府采購支持政策

創(chuàng)新聯(lián)盟是團隊作戰(zhàn)，較一般企業(yè)而言，更多的要素放在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，更易出現(xiàn)資金緊張狀況，因而通過財政政策對企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)提供政策支持，可以減輕聯(lián)盟創(chuàng)新企業(yè)的資金困難。通過減少稅費，增加補貼等方式吸引更多企業(yè)進行創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)和運用等活動。通過推動政府擴大采購規(guī)模，加大對技術(shù)創(chuàng)新成果的支持，這種“需求拉動”的支持方式，能培育和創(chuàng)造新興市場的共享技術(shù)需求。

(四)完善融資制度和融資體系

政府通過組建創(chuàng)新投資基金和發(fā)展擔保等方式，為集群內(nèi)的企業(yè)提供融資和貸款擔保，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的投融資環(huán)境。但是，僅僅通過技術(shù)創(chuàng)新投資基金和擔保方式是遠遠不夠的，應(yīng)當為創(chuàng)新聯(lián)盟企業(yè)提供多層次和多樣性的融資渠道。為保障區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的高效進行，首先，政府可以在區(qū)域內(nèi)借助民間資本，通過發(fā)行企業(yè)債券以及市場證券等形式，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行全面支持;其次，發(fā)揮地方中小金融機構(gòu)、金融服務(wù)體系，發(fā)揮地方合作機制。此外，政府應(yīng)完善信用擔保體系，對于發(fā)展好的企業(yè)可以由政府直接提供擔保，以提高銀行貸款的積極性，同時解決創(chuàng)新企業(yè)資金不足的困難，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

四、結(jié)語

很多國家和地區(qū)，把企業(yè)集團、產(chǎn)業(yè)集群作為經(jīng)濟發(fā)展特別是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要手段。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟為企業(yè)的快速發(fā)展開辟了新的道路，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是企業(yè)發(fā)展的必然選擇。但現(xiàn)實是，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟不斷涌現(xiàn)，卻難以持續(xù)，呈現(xiàn)出組建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟不易、維持技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟更不易的狀態(tài)。因此，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟不斷需要企業(yè)，還需要政府發(fā)揮在基礎(chǔ)方面的作用，相應(yīng)的政府行為要支持區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，以此推動區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展。

[1]李國武，李玲玲．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研究綜述[J]．科技進步與對策，2012，(22)．

[2]張艷清．產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府行為[J]．企業(yè)經(jīng)濟，2011，(9)．

[3]龔豪，楊晨．基于Topsis法的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組織形式選擇[J]．科技進步與對策，2011，(11)．

[4]翟華云，鄭軍．資本市場促進技術(shù)創(chuàng)新的效率研究——以西部地區(qū)為例[J]．經(jīng)濟經(jīng)緯，2011，(5)．