吳林海 秦 毅 徐玲玲

（1.江南大學(xué)江蘇省食品安全研究基地，江蘇 無錫 214122;2.江南大學(xué)商學(xué)院，江蘇無錫 214122;3.江南大學(xué)物聯(lián)網(wǎng)工程學(xué)院，江蘇無錫 214122）

食品安全是一個全球性難題。由于食品可追溯體系能夠通過供應(yīng)鏈形成可靠且連續(xù)的信息流使食品具備可追溯性，以監(jiān)控食品生產(chǎn)過程與流向且通過追溯來識別問題和實(shí)施召回［1－2］，自20世紀(jì)90年代中后期開始，歐盟、美國、日本等國家和地區(qū)相繼實(shí)施食品可追溯體系。目前歐美國家已普遍采用全球統(tǒng)一標(biāo)識系統(tǒng)進(jìn)行食品的可追溯性管理，美國等一些國家還相繼實(shí)施法律法規(guī)，對食品可追溯性做出了具體規(guī)定［3］。然而，雖然實(shí)施食品可追溯體系既可以降低食品生產(chǎn)者因食品安全風(fēng)險引發(fā)的成本，又能夠增強(qiáng)消費(fèi)者食品安全消費(fèi)的信心［2，4］，但目前在我國可追溯食品的普及率、惠及面有待進(jìn)一步提高［5］。

生產(chǎn)企業(yè)是由投資者、管理者、技術(shù)人員與普通員工等不同個體所組成的智能體（Agent）［6］，它能夠與環(huán)境進(jìn)行交流，逐步改變自身行為［7］，產(chǎn)生個體系統(tǒng)難以形成的整體行為模式［8］。類似地，食品可追溯體系的投資行為是企業(yè)決策主體基于自身與環(huán)境特征而作出的理性決策，是一個連續(xù)動態(tài)且智能、復(fù)雜的過程。目前國內(nèi)將企業(yè)投資食品可追溯體系的決策意愿簡單地表述為是與否兩種狀態(tài)的研究不盡全面?；诖?，本文將食品企業(yè)作為一個可決策的智能體，基于隱馬爾科夫模型（Hidden Markov Model，HMM）分析了投資食品可追溯體系的決策意愿及影響因素，主要的努力和貢獻(xiàn)在于:①建立了企業(yè)投資食品可追溯體系意愿的HMM模型，計算仿真了企業(yè)投資決策意愿的復(fù)雜性;②基于仿真圖形模擬了企業(yè)投資決策意愿的多種狀態(tài)與主要影響因素，且驗(yàn)證了研究方法的有效性。

1 研究方法

智能體的概念最早出現(xiàn)在1965年著名的Dartmouth會議［9］。目前智能體已在許多領(lǐng)域被廣泛使用，為人們更好地認(rèn)知復(fù)雜問題提供了一個新的實(shí)體模型。隨著研究的不斷深化，學(xué)者們對智能體的認(rèn)識漸趨一致，Shoham［10］、Lane 和 Mcfadzean［11］以 及 Franklin 和Graesser［12］認(rèn)為智能體是具有自主性且能夠不斷感知環(huán)境并與環(huán)境互動、掌握控制問題求解的機(jī)理，包含信念、能力、選擇和承諾等精神狀態(tài)在內(nèi)的有機(jī)體。Anand等［13］引入決策理論用于表達(dá)智能體理性行為的規(guī)則和約束，進(jìn)一步提出了智能體的行為模型。目前學(xué)界普遍關(guān)注智能體內(nèi)在的決策過程，并由此認(rèn)識到智能體的決策主要由系統(tǒng)內(nèi)部通過感知、分析外部環(huán)境而綜合作出的。由于企業(yè)生產(chǎn)、管理等決策與智能體的決策非常相似，學(xué)者們也逐步嘗試將智能體的決策理論引入企業(yè)決策機(jī)理與決策特征的研究中，如Chappin和Dijkema［14］將電力企業(yè)作為智能決策系統(tǒng)的本體，融合了電力生產(chǎn)的外部與內(nèi)部諸多復(fù)雜環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了電力生產(chǎn)的智能化決策。蔣翠清等人［15］在企業(yè)原有系統(tǒng)上集成了智能體知識管理系統(tǒng)，初步實(shí)現(xiàn)了企業(yè)決策過程的智能化。

作為智能體，企業(yè)的決策行為是系統(tǒng)內(nèi)部的活動，決策過程與狀態(tài)難以直接觀察，但是人們希望通過外在的、可直接觀察的企業(yè)特征來推測出內(nèi)在的決策狀態(tài)，而HMM最重要的一個功能就是通過研究系統(tǒng)外在的、可見的狀態(tài)研究與推測系統(tǒng)內(nèi)在的，難以觀察的狀態(tài)。HMM是20世紀(jì)60年代末由Baum等人提出的一種基于Markov源或Markov鏈概率函數(shù)的統(tǒng)計信號模型，它是一種用參數(shù)表示的、用于描述隨機(jī)過程統(tǒng)計特性的概率模型。由于HMM具有特殊的優(yōu)勢，目前已廣泛應(yīng)用于各個相關(guān)領(lǐng)域。典型案例如，Yang等［16］將人的臉部表情作為外部可觀察狀態(tài)，應(yīng)用HMM依據(jù)人臉部表情推測出內(nèi)心深處隱藏的、難以直接觀察的心情。

目前國內(nèi)外學(xué)者主要通過實(shí)證方法研究企業(yè)食品可追溯體系投資的決策行為。例如，Heyder等［17］、Schulz和Tonsor［18］分別研究了歐盟和美國食品生產(chǎn)者投資的決策行為，楊秋紅和吳秀敏［19］考察了農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)投資決策的主要影響因素。在采集實(shí)證樣本的基礎(chǔ)上，學(xué)者們一般采用不同的計量工具展開具體的研究。但在國內(nèi)為數(shù)不多的文獻(xiàn)中，主要運(yùn)用二元Logistic模型進(jìn)行研究，如周潔紅和姜勵卿［20］運(yùn)用二元Logistic模型研究了浙江菜農(nóng)投資蔬菜可追溯體系的決策意愿等。雖然近年來國內(nèi)學(xué)者的研究工具不斷改進(jìn)，比如山麗杰等［21］在Logistic模型計量的基礎(chǔ)上結(jié)合Interval Censored回歸模型，吳林海等［22］運(yùn)用模糊集理論與決策實(shí)驗(yàn)室分析法，分別研究了影響食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施可追溯體系的投資意愿與投資水平的主要因素，但仍然具有明顯的不足，仍然將企業(yè)的投資決策意愿與行為簡單地理解為愿意與不愿意兩種離散狀態(tài)，忽視了投資決策的連續(xù)性、系統(tǒng)性特征。前文已述，企業(yè)食品可追溯體系的投資決策具有決策過程復(fù)雜，影響因素較多的特征（見表1）。因此本文將影響企業(yè)可追溯體系投資決策的所有因素通過發(fā)放問卷度量相關(guān)變量獲得，作為影響其投資決策意愿可見的特征因素，運(yùn)用Baum Welch算法訓(xùn)練和建立符合該樣本的HMM模型，通過Viterbi算法解碼并確定最優(yōu)路徑，求得符合建立HMM模型最佳路徑的一組數(shù)列值，其意義即是食品企業(yè)投資可追溯體系決策意愿的形成過程，并由此分析影響投資決策的主要因素。

2 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

學(xué)者們對影響企業(yè)食品可追溯體系投資決策行為的主要因素展開了大量的先驅(qū)性研究。表1是近年來有代表性的研究文獻(xiàn)。據(jù)此本文將影響企業(yè)可追溯體系投資決策行為的主要因素可歸納為如表1所示的十個方面。

（1）凈收益預(yù)期。Meuwissen［23］認(rèn)為與普通食品生產(chǎn)相比，企業(yè)投資食品可追溯體系必然需要增加額外的生產(chǎn)成本。Caswell等［24］和 Banterle 等［25］認(rèn)為生產(chǎn)企業(yè)食品可追溯體系的投資決策內(nèi)在地取決于其投資的凈收益，收益應(yīng)該至少能彌補(bǔ)成本;如果成本過高或預(yù)期收益不確定就可能影響企業(yè)的投資決策。由此建立假設(shè):H1:凈預(yù)期收益影響投資決策意愿。

（2）政府食品安全監(jiān)管力度和食品可追溯體系的支持政策因素。Schulz和Tonsor［18］的研究表明，政府的支持措施、懲罰手段等影響了美國母牛生產(chǎn)者可追溯體系的投資意愿。Golan等［2］、楊秋紅和吳秀敏［19］的研究還認(rèn)為，政府的政策扶持可以幫助企業(yè)降低成本，影響企業(yè)可追溯體系投資的積極性。由此建立假設(shè):H2:政府監(jiān)管與獲得政府支持、政策激勵的企業(yè)投資愿意更強(qiáng)。

表1 影響食品企業(yè)可追溯體系投資決策行為的主要因素:文獻(xiàn)的歸納Tab.1 Main factors that affect food enterprise investment decision-making behavior on the traceability system:summary of the literature

（3）可追溯食品的國際市場需求。Souza Monteiro和Caswell［26］的研究表明，出口到英國的葡萄牙農(nóng)場梨業(yè)愿意投資更高標(biāo)準(zhǔn)的可追溯體系。Wang等［27］對中國廣東省和海南省的漁業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行了實(shí)證分析，表明可追溯體系的投資意愿與漁類產(chǎn)品是否出口其呈正相關(guān)。由此建立假設(shè):H3:出口產(chǎn)品占主導(dǎo)的企業(yè)更愿意投資。

（4）食品生產(chǎn)的質(zhì)量認(rèn)證體系。Banterle和Stranieri［4］，吳林海等［28］等研究發(fā)現(xiàn)，相比未執(zhí)行任何質(zhì)量認(rèn)證體系的食品企業(yè)，已經(jīng)執(zhí)行了某些質(zhì)量認(rèn)證體系的企業(yè)投資可追溯體系的成本更低，具有更強(qiáng)的投資資源。由此建立假設(shè):H4:實(shí)施了食品質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)更愿意投資。

（5）生產(chǎn)企業(yè)的垂直一體化程度。Banterle等［25］等對意大利肉制品加工表明，食品供應(yīng)鏈垂直一體化的程度影響了可追溯體系的成本，垂直一體化程度越高的企業(yè)實(shí)施可追溯體系的成本越低。由此建立假設(shè):H5:垂直一體化程度越高的企業(yè)投資決策意愿越高。

（6）生產(chǎn)企業(yè)的管理者特征。Souza Monteiro和Caswell［26］對葡萄牙梨產(chǎn)業(yè)農(nóng)場業(yè)主的研究認(rèn)為，管理者的年齡、學(xué)歷明顯影響梨產(chǎn)品的可追溯性水平。由此建立假設(shè):H6:學(xué)歷越高的管理者投資決策意愿越明顯;H7:年齡介于35－45歲間的管理者決策投資的意愿更高;H8:男性管理者更傾向于決策投資。

（7）生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模因素。Buhr［29］對六個歐洲生產(chǎn)團(tuán)體的研究表明，消費(fèi)需求推動了可追溯體系作為一種提高供應(yīng)鏈管理水平的主要方式而被推廣。Golan等［30］的研究認(rèn)為，如果食品企業(yè)相信消費(fèi)者愿意為可追溯食品支付更高的價格，則其更愿意投資。Sodano和Verneau［31］對意大利番茄加工企業(yè)的調(diào)查表明，企業(yè)投資可追溯體系的收益與從業(yè)人員規(guī)模成正相關(guān)性。由此建立假設(shè):H9:企業(yè)從業(yè)人員規(guī)模越大投資意愿越強(qiáng);H10:企業(yè)銷售收入越高投資意愿越強(qiáng)。

進(jìn)一步分析，可以將影響企業(yè)可追溯體系投資決策行為的主要因素歸納到圖1，可以清晰地看出，可追溯體系投資的決策受到內(nèi)部因素、外部因素和經(jīng)濟(jì)因素等多種復(fù)雜因素的綜合影響。

3 案例選擇與HMM的構(gòu)建

3.1 問卷設(shè)計與變量測量

圖1 影響企業(yè)可追溯體系投資決策行為的主要因素Fig.1 Major factors affecting enterprises'decisionmaking behavior on investing traceability system

為保證調(diào)查的科學(xué)性和針對性，作者設(shè)計了初步的調(diào)查問卷，并在江蘇徐州市豐縣選擇了5家不同特點(diǎn)的果蔬加工企業(yè)進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，在取得經(jīng)驗(yàn)、修正問卷并測量變量的基礎(chǔ)上展開了深度調(diào)查。調(diào)查于2012年7－8月間進(jìn)行，面向徐州市所轄的豐縣、沛縣、睢寧縣等三縣所有規(guī)模以上的果蔬加工企業(yè)，共發(fā)放157份問卷，收回有效問卷114份。具體變量設(shè)計與測量方法如下:

（1）企業(yè)產(chǎn)品出口。二個問項(xiàng):“1”、“2”分別表示生產(chǎn)的果蔬品是否出口海外。

（2）企業(yè)感知政府監(jiān)管和獲得政府的政策支持。三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示企業(yè)獲得政府的資金支持、技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)、感知政府的監(jiān)管力度。

（3）企業(yè)投資的凈收益預(yù)期。三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示企業(yè)投資預(yù)期理想、一般、不理想。

（4）食品生產(chǎn)的質(zhì)量認(rèn)證體系。詢問企業(yè)是否執(zhí)行了質(zhì)量認(rèn)證體系，對執(zhí)行認(rèn)證體系的企業(yè)繼續(xù)詢問執(zhí)行的質(zhì)量認(rèn)證體系類型，包括ISO認(rèn)證體系、良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生操作規(guī)范（SSOP）、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（HACCP）與無公害農(nóng)產(chǎn)品、綠色食品、有機(jī)食品等認(rèn)證體系。三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示已執(zhí)行、沒有執(zhí)行、正在申請。

（5）企業(yè)的垂直一體化程度。企業(yè)與上下游生產(chǎn)者簽訂產(chǎn)品銷售或收購合同，有比較固定且可控的上下游合作伙伴，則其垂直一體化程度比未簽訂產(chǎn)品銷售或收購合同的企業(yè)高。三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示較高、較低、不清楚。

（6）企業(yè)管理者特征。本文所指的管理者專指企業(yè)總經(jīng)理。在學(xué)歷、年齡與性別三個層次來考察，學(xué)歷層次上的三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示碩士和博士研究生，大專與本科，高中（含中等職業(yè)）;年齡層次的三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示在35－40歲之間、40－45歲之間、45－50歲之間;性別層次用“1”、“2”、分別表示男、女。

（7）企業(yè)的規(guī)模。從業(yè)人數(shù)規(guī)模層次，三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示300人以下、300－2 000人之間、2 000人及以上;產(chǎn)品銷售規(guī)模層次，三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示3 000萬元以下、3 000萬元－3億元之間、3億元及以上。

（8）企業(yè)可追溯體系的投資意愿。三個問項(xiàng):“1”、“2”、“3”分別表示愿意、不愿意、尚不清晰。

3.2 決策意愿HMM模型的構(gòu)建

企業(yè)投資食品可追溯體系決策意愿的HMM可由下列參數(shù)定義［32］:

（1）N:模型中隱Markov鏈的狀態(tài)數(shù)目，即企業(yè)食品可追溯體系投資決策狀態(tài)數(shù)。為簡單起見，設(shè)定為愿意，有點(diǎn)愿意，猶豫徘徊，不太愿意和不愿意五種狀態(tài)。記企業(yè)對于投資可追溯體系的決策意愿狀態(tài)為 θ1，θ2，…，θN，記t時刻企業(yè)對于可追溯體系的投資決策意愿狀態(tài)為qt，顯然 qt屬于{θ1，θ2，…，θN}。

（2）M:企業(yè)所有特征因素對應(yīng)的觀察值數(shù)目。記m個企業(yè)外部特征觀察值為V1，V2，…，Vm，t時刻的企業(yè)外部特征觀察值為 Ot，顯然 Ot屬于{V1，V2，…，Vm}。

（3）π:企業(yè)食品可追溯體系投資決策的初始概率矢量，π ={π1，π2，…，πn}，其中:πi=P（q1= θi），1≤i≤N.

（4）A:企業(yè)食品可追溯體系投資決策狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率矩陣，A=（aij）N×N，其中，aij=P（qt+1= θj|qt= θi），1≤i，j≤N.

（5）B:企業(yè)所有特征觀察值轉(zhuǎn)移概率矩陣，B=（bjk）N×M，其中，bjk=P（Ot=Vk|qt= θj），1≤j≤N，1≤k≤M。因此，一個生產(chǎn)企業(yè)食品可追溯體系投資決策狀態(tài)的HMM可表達(dá)為:λ =（N，M，π，A，B），簡寫為 λ =（π，A，B）。

由此可見，企業(yè)投資食品可追溯體系決策的HMM可以分為兩個部分，第一個是Markov鏈，由（π，A）描述，產(chǎn)生的輸出為企業(yè)投資食品可追溯體系決策的狀態(tài)序列;另一個是隨機(jī)過程B，產(chǎn)生的輸出是企業(yè)所有特征觀察值序列，見圖2。

圖2 企業(yè)投資食品可追溯體系決策狀態(tài)的HMMFig.2 Enterprises'HMM of decision-making state for investment in food traceability system

本文假設(shè)企業(yè)投資食品可追溯體系的決策狀態(tài)分為愿意、有點(diǎn)愿意、徘徊、有點(diǎn)不愿意、不愿意等五種狀態(tài)，其Markov鏈如圖3所示，企業(yè)間的投資決策狀態(tài)相互影響，若某個企業(yè)投資可追溯體系獲得了高收益，其他企業(yè)就會效仿。因此，企業(yè)的投資意愿更應(yīng)該看做是一個智能的，連續(xù)的過程。調(diào)查問卷中關(guān)于企業(yè)特征的問題答案對應(yīng)為同意、不同意、不清楚三種情況。企業(yè)回答問卷時經(jīng)過理性分析，最后將選擇的答案填寫在問卷上。按照對企業(yè)投資可追溯體系的決策意愿和企業(yè)所有特征的分類，便于后續(xù)計算，用表2所示分別予以編號。

圖3 企業(yè)投資決策意愿變化的五狀態(tài)的Markov鏈?zhǔn)疽鈭DFig.3 Five-state Markov chain diagram of enterprises'change of intention on investment

表2 企業(yè)投資可追溯體系的決策意愿和企業(yè)所有特征的分類編號表Tab.2 Enterprises'decision-making on investing traceability system and classification table of enterprises'characteristics

4 基于HMM的計量分析

本文從總體樣本中順序抽取一半的數(shù)據(jù)進(jìn)行模型訓(xùn)練，而另一半數(shù)據(jù)則帶入訓(xùn)練出的模型，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷暮侠硇?，并通過似然值LL來確定模型是否可靠，LL值越大說明越可靠。由于LL值不可能達(dá)到理論最優(yōu)值0，而本文的LL值到達(dá)到了－10，則可以認(rèn)為模型效果比較理想，最后通過Viterbi解碼求得企業(yè)投資決策的最優(yōu)意愿。

4.1 建立所有特征觀察值矩陣及模型參數(shù)估計

將數(shù)據(jù)統(tǒng)計輸入，構(gòu)成一組N×N矩陣用于模型訓(xùn)練。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)所有特征觀察值序列生成HMM，企業(yè)所有特征觀察值序列代表的是HMM中的一個已知的集合。參數(shù)估計是HMM中的關(guān)鍵問題，模型設(shè)計是否合理最終體現(xiàn)在HMM能否收斂，而參數(shù)估計準(zhǔn)則是將企業(yè)所有特征觀察值序列O=（o1o2…ot），通過Baum-Welch算法，得出所有特征觀察值序列概率P=（O|λ）為最大的參數(shù)。

定義企業(yè)所有特征觀察值序列前向變量為:

由上式可得，企業(yè)所有特征觀察值序列概率:

該式中求取λ使得企業(yè)所有特征觀察值序列概率P（O|λ）最大，由于給的觀察值序列即樣本數(shù)量有限，不存在一個最好的方法來估計λ，這時，利用Baum-Welch算法，使企業(yè)所有特征觀察值序列概率P（O|λ）局部極大，得到HMM 的參數(shù) λ=（π，A，B），最后由重估公式（Restimation）［32］可得:

4.2 模型解碼

采用Viterbi算法尋求生產(chǎn)企業(yè)投資可追溯體系的決策最優(yōu)意愿，求解這個模型的最優(yōu)路徑。

4.2.1 初始化

將企業(yè)投資可追溯體系的決策意愿的初始概率矢量πi與企業(yè)所有特征觀察值轉(zhuǎn)移概率bi相乘，得到初始化路徑 δt（i）。

4.2.2 遞歸

將初始化的路徑值δt（i）與企業(yè)投資可追溯體系的決策意愿狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率aij相乘，取最大值再與企業(yè)所有特征觀察值輸出轉(zhuǎn)移概率bj（ot）相乘，得到當(dāng)前路徑最大值δt（j）。

4.2.3 終止

求出企業(yè)投資可追溯體系的決策意愿的最大概率P*以及最大概率對應(yīng)的企業(yè)投資可追溯體系的決策意愿狀態(tài)序列q*T。

4.2.4 狀態(tài)序列求取

利用遞歸的思想反向求出企業(yè)投資可追溯體系決策意愿的最優(yōu)路徑。

圖4概括了以上企業(yè)投資可追溯體系決策意愿的最優(yōu)路徑的求解過程。

圖4 企業(yè)投資可追溯體系決策意愿的最優(yōu)路徑Fig.4 The optimal path of enterprises'decisionmaking on investing traceability system

4.3 仿真分析

圖5 企業(yè)可追溯體系投資意愿影響因素分析Fig.5 Influencing factors on enterprises'intension on investing traceability system

5 主要結(jié)論與研究展望

圖5中縱坐標(biāo)表示企業(yè)決策意愿狀態(tài)，編號1、2、3、4、5與表2中愿意、有點(diǎn)愿意、徘徊、有點(diǎn)不愿意、不愿意等五種狀態(tài)相對應(yīng);橫坐標(biāo)表示迭代次數(shù)。基于圖5可作出如下分析并歸納出相應(yīng)結(jié)論:

（1）圖5清晰地表達(dá)了作為智能體的企業(yè)投資決策意愿的心理活動，即使企業(yè)有很強(qiáng)的投資可追溯體系決策意愿，伴隨其前后均有意愿很弱的狀態(tài)，非常相似于人的決策特征。這證實(shí)了企業(yè)的投資決策并不是簡單的是與否的過程，而是一個由多種因素交織影響的過程，當(dāng)某個因素占主導(dǎo)作用時，其可追溯投資決策意愿就會發(fā)生明顯變化。

（2）圖5中 H1、H2、H3三因素決策投資意愿比較強(qiáng)烈，可見凈收益預(yù)期、政府的食品安全監(jiān)管力度與支持政策以及國際市場的需求等是影響企業(yè)投資決策的最重要因素。食品可追溯體系的層次越高，則提供安全信任屬性的信息越全面，投入成本相應(yīng)越高［24］。保證收益增長是企業(yè)投資決策的基點(diǎn)［23］，食品生產(chǎn)者投資決策行為的改變主要是從食品可追溯體系中獲得了經(jīng)濟(jì)收益［24－25］。這說明，預(yù)期收益是影響企業(yè)投資決策最重要的因素之一。同時，由于國際市場可追溯體系化程度非常高，因此國際市場的需求對國內(nèi)企業(yè)可追溯體系的實(shí)施意愿影響更大。這不難理解，因?yàn)檎畬κ称钒踩O(jiān)管力度越大，企業(yè)壓力越大;而政府為確保食品安全出臺的支持政策，可降低可追溯食品的生產(chǎn)成本，有利于增加企業(yè)收益。

（3）在圖5因素H7、H8、H9對食品企業(yè)決策投資可追溯體系意愿也非常強(qiáng)，分別對應(yīng)于從業(yè)規(guī)模和企業(yè)管理者年齡、性別等因素。企業(yè)從業(yè)規(guī)模越大，實(shí)施可追溯體系意愿越強(qiáng)烈。管理者年齡介于35－45歲間的企業(yè)，決策投資意愿相對較高，主要是這一年齡段的管理者接受能力強(qiáng)、創(chuàng)新性好。本文調(diào)查的管理者年齡在35－45歲間樣本占總樣本比例的59.8%，構(gòu)成了樣本的主體，這與Souza-Monteiro［30］結(jié)論基本一致。特別地，對于 H5、H6，企業(yè)投資決策意愿并不是很強(qiáng)烈，對應(yīng)于企業(yè)垂直一體化程度與行業(yè)風(fēng)險特征、管理者學(xué)歷特征因素，顯然與現(xiàn)有的研究結(jié)論相悖，但與果蔬產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈比較短、安全風(fēng)險較小的客觀事實(shí)相符。較短的供應(yīng)鏈、技術(shù)含量相對偏低、原材料來源于千家萬戶的種植農(nóng)戶，且并不是政府重點(diǎn)監(jiān)管的行業(yè)，使果蔬加工企業(yè)難以感受到垂直一體化程度對實(shí)施可追溯體系成本帶來的明顯收益，管理者學(xué)歷特征的優(yōu)勢難以體現(xiàn)。

本文建立了基于隱馬爾科夫模型（HMM）企業(yè)投資食品可追溯體系的決策意愿模型，并且分析了各個變量對投資意愿的影響。但由于HMM是初次引入該領(lǐng)域的研究，轉(zhuǎn)移概率矩陣A、B與初始概率矢量π等無可參考的參數(shù)，怎樣用更好的算法提高模型的穩(wěn)定性。這是未來研究中必須解決的一個重要問題。

（編輯:劉照勝）

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