于謙益

（南京理工大學(xué)，江蘇南京210094）

0 引言

提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。隨著世界科技的不斷發(fā)展和對高新技術(shù)的不斷追求，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為影響高校生存發(fā)展的關(guān)鍵要素。 2011 年4月24 日， 胡錦濤總書記在清華大學(xué)百年校慶上發(fā)表講話， 提出要積極推動協(xié)同創(chuàng)新，通過體制機制創(chuàng)新和政策項目引導(dǎo)，鼓勵高校同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進資源共享，聯(lián)合開展重大科研項目攻關(guān)，在關(guān)鍵領(lǐng)域取得實質(zhì)性成果。 之后，國家教育部、財政部決定啟動實施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃，并在2012 年首批17 所進入“2011 計劃”的高校。 由此可見，提升高校的科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國又一戰(zhàn)略性舉措。科學(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范地評價高?？萍紕?chuàng)新能力，將有利于高校在激烈的競爭中對自己的技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展方向進行準(zhǔn)確地定位和把握，進而采取有效的政策扶持和發(fā)展戰(zhàn)略，提高自身的核心競爭力，從而能夠擴大學(xué)校的影響力，快速地塑造新特色和新優(yōu)勢。

高?？萍紕?chuàng)新能力是指高校有效利用和優(yōu)化配置各種創(chuàng)新資源，通過機制體制改革、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等各種科研創(chuàng)新活動，產(chǎn)出高水平的創(chuàng)新成果，培育高水平的創(chuàng)新團隊和人才資源，并形成具有競爭力的、新的科研領(lǐng)域和創(chuàng)新優(yōu)勢的綜合能力。

如何科學(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范地評價高?？萍紕?chuàng)新能力，對高校成功地進行技術(shù)創(chuàng)新，保持和建立競爭優(yōu)勢，拓展科研領(lǐng)域，顯然具有十分重要的意義和應(yīng)用價值。 本文初步探討了高校創(chuàng)新能力評價的一般程序，給出了高?？蒲袆?chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，闡述了應(yīng)用模糊方法對高校創(chuàng)新能力進行評價的一般過程。

1 構(gòu)建高校科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的原則

高?？萍紕?chuàng)新能力評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)能夠科學(xué)、全面、系統(tǒng)地反映出高?？萍紕?chuàng)新的狀況和發(fā)展趨勢，在構(gòu)建指標(biāo)體系時應(yīng)當(dāng)遵循如下幾個原則：

1.1 系統(tǒng)性原則

高校的科技創(chuàng)新是一項系統(tǒng)性的工程，是高?？萍肌⑷耸?、政策法規(guī)等多個方面工作效能的綜合體現(xiàn)， 因此在建立評價體系的時候，需要盡可能多的考慮各種因素的影響，盡量覆蓋影響科技創(chuàng)新能力的主要方面和要素。

1.2 具體性原則

是指高?？萍紕?chuàng)新能力評估的目標(biāo)要明確明確、具體，體系要全面、準(zhǔn)確，各種因素的意義清晰明確，不能不切實際；評估方法要具有可操作性，評估結(jié)果要確實可信，避免將科技創(chuàng)新能力的評估混同于其他的評估方法。

1.3 可比性原則

高?？萍紕?chuàng)新能力的評估應(yīng)當(dāng)使用于評價不同高校的科技創(chuàng)新能力狀況，所以在確定指標(biāo)體系的時候，要充分考慮不同高校間的共同性和差異性，既要把握高?？蒲谢顒铀灿械囊?guī)律，又要體現(xiàn)不同高?？萍脊ぷ鞯膬?yōu)勢和特色，盡量保證指標(biāo)體系的統(tǒng)計口徑和范圍一致。

1.4 實踐性

指標(biāo)體系的確立要能夠應(yīng)用于實證分析，各評價指標(biāo)要易于評估和量化，評價體系要綜合地反映高?？萍紕?chuàng)新能力的狀況。

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文對高校科技創(chuàng)新能力的評價體系構(gòu)建如下:

2.1 科研基礎(chǔ)A1

科研基礎(chǔ)A1包括：人員情況A11，固定資產(chǎn)A12，學(xué)校經(jīng)費A13，這幾個三級指標(biāo)代表了高校在科技創(chuàng)新活動中的潛在實力。 其中：人員情況A11中包括科研人員比例A111、高科技人才A112、高級職稱比例A113、副高級職稱比例A114、中級職稱比例A115；固定資產(chǎn)A12包括科研資產(chǎn)比例A121、科研設(shè)備資產(chǎn)A122、科研用房A123；學(xué)校經(jīng)費A13包括R&D 經(jīng)費A131、非R&D 經(jīng)費A132。

2.2 科研產(chǎn)出情況A2

科研產(chǎn)出情況A2包括科研項目A21、論文及專著A22、專利A23、獲獎情況A24這四個三級指標(biāo)。 基本上這幾個指標(biāo)也是各類評估高?？蒲挟a(chǎn)出的指標(biāo)。 其中科研項目A21包括國家級項目A211、 省部級項目A212、國際合作項目A213、其他項目A214；論文及專著A22包括SCI 論文A221、EI（中文核心）論文A222、國內(nèi)一級刊物論文A223、國內(nèi)二級刊物論文A224、中央級出版社專著A225、地方級出版社專著A226；專利A23包括國際專利A231、發(fā)明專利A232、實用新型專利A233；獲獎情況A24包括國家級一等獎A241、國家級二等獎A242、國家級三等獎A243、省部級一等獎A244、省部級二等獎A245、省部級三等獎A246、其他省級以上獎勵A(yù)247。

2.3 科研效益A3

科研效益A3包括人均論文產(chǎn)出率A31、人均經(jīng)費A32、科研人員培養(yǎng)A33、成果轉(zhuǎn)化率A34。其中科研人員培養(yǎng)A33包括博士畢業(yè)人數(shù)A331、碩士畢業(yè)人數(shù)A332、新增博導(dǎo)人數(shù)A333、新增碩導(dǎo)人數(shù)A334；成果轉(zhuǎn)化率A34包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)費A341、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費A342。

特別指出的是，在以上四級指標(biāo)之后，需要根據(jù)實際情況繼續(xù)細分五級指標(biāo)，因篇幅有限，在此不再贅述。 指標(biāo)體系邏輯目錄見上圖。

3 高?？萍紕?chuàng)新能力的模糊綜合評價

設(shè)準(zhǔn)則層指標(biāo)集A=［A1，A2，A3］； 指標(biāo)層的指標(biāo)集A1=［A11，A12，A13］，A2=［A21，A22，A23，A24］，A3=［A31，A32，A33，A34］； 評語集F=［F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4，F(xiàn)5］＝（高，較高，中，低，較低）。

首先，對科研基礎(chǔ)A1的各項指標(biāo)進行單因素評價。選取評價小組對各項因素進行評價，評價小組的人數(shù)、專業(yè)水平對評價結(jié)果有著直接影響。 對各因素的評價結(jié)果如表1 所示：

等級因素F1F2F3F4F5 A11 f11f21f31 f12f22f32 f41f51 A12f42f52 A13f13f23f33f43f53

其中，fij（i=1，2，3；j=1，2，3）表示評價小組對Aij進行評價，其中有fij人認為該因素評價為Fi等級。

對上表中的每個fij都除以評價小組人數(shù)，得到模糊評價矩陣：

I1=，該矩陣中的元素aij（i=1，2，3；j=1，2，3）就是評價小組對科研基礎(chǔ)A1在第j 個因素上評價為第i 個等級的人數(shù)比例。

由于A1中的各元素相對于評價性的重要性不一樣，所以可以通過層次分析法或者隨機調(diào)查法對各因素的權(quán)重進行確定，得到A1j（j=1，2，3）的權(quán)重為r1j（j=1，2，3），進而得到A1的權(quán)重集R1＝［r11，r12，r13］。然后通過模糊變換，得到A1的綜合模糊評價結(jié)果：

即為通過模糊綜合評價方法得出的高校科技創(chuàng)新能力的評價結(jié)果，其中的最大值就表明了該校的創(chuàng)新能力等級。

對不同的評價體系，其中的三級、四級指標(biāo)的評價方法重復(fù)以上過程，可得到最后的結(jié)果。