和燕杰

（麗江師范高等專(zhuān)科學(xué)校，云南 麗江 674199）

基于微觀視角的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論主要有壟斷優(yōu)勢(shì)理論、內(nèi)部化理論以及國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，其中以國(guó)際生產(chǎn)折衷理論最具有代表性。

一、壟斷優(yōu)勢(shì)理論

斯蒂芬·海默（1960）以不完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全市場(chǎng)為假設(shè)前提，運(yùn)用廠(chǎng)商壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論，對(duì)美國(guó)的跨國(guó)公司進(jìn)行了研究，研究表明跨國(guó)公司對(duì)他國(guó)進(jìn)行直接投資的原因在于其擁有了以技術(shù)優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)為主要內(nèi)容的壟斷優(yōu)勢(shì)。金德?tīng)柌瘢?969，1975）對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了進(jìn)一步的補(bǔ)充和發(fā)展。金德?tīng)柌裾J(rèn)為市場(chǎng)的不完全性是企業(yè)對(duì)外投資的決定因素，并認(rèn)為市場(chǎng)的不完全主要有產(chǎn)品市場(chǎng)不完全、要素市場(chǎng)不完全、規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致的市場(chǎng)不完全和貿(mào)易限制措施造成的市場(chǎng)不完全四種基本的形式。由于海默和金德?tīng)柌竦闹匾暙I(xiàn)，該理論也稱(chēng)為“海默--金德?tīng)柌駛鹘y(tǒng)”。

壟斷優(yōu)勢(shì)理論解決了傳統(tǒng)的國(guó)際資本流動(dòng)理論對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資現(xiàn)象解釋力不足的問(wèn)題，并在20世紀(jì)60-70年代中期這一時(shí)期內(nèi)對(duì)西方學(xué)術(shù)界產(chǎn)生過(guò)深刻的影響，但是這一理論的缺陷在于：一是弱化了國(guó)家特征；二是不能很好地解釋直接投資的產(chǎn)業(yè)分布和地理分布問(wèn)題；三是對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資缺乏指導(dǎo)意義。按照這一理論，只有具備壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)才能進(jìn)行對(duì)外直接投資，但從20世紀(jì)80年代以來(lái)不具備壟斷優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的風(fēng)生水起，使得人們對(duì)這一理論的解釋力產(chǎn)生了質(zhì)疑。

二、內(nèi)部化理論

巴克萊和卡森（1976）在西方跨國(guó)公司迅速發(fā)展，國(guó)際生產(chǎn)體系逐步形成的背景下提出了內(nèi)部化理論。拉格曼（1981）對(duì)內(nèi)部化理論進(jìn)行了進(jìn)一步的完善和發(fā)展。內(nèi)部化理論的基礎(chǔ)是科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論。內(nèi)部化理論認(rèn)為，由于市場(chǎng)的不完全性決定了企業(yè)為了降低成本獲得最大限度的利潤(rùn)，就需要將自身?yè)碛械目萍肌⑻赜械臓I(yíng)銷(xiāo)技能等中間產(chǎn)品置于同一所有權(quán)的控制下，進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓?zhuān)趦?nèi)部市場(chǎng)組織交易。這一理論從市場(chǎng)的不完善性這一前提出發(fā)來(lái)解釋跨國(guó)公司產(chǎn)生和為何要進(jìn)行內(nèi)部化的原因，結(jié)論表明其最主要的原因在于要降低交易成本。但是，內(nèi)部化理論僅僅從技術(shù)經(jīng)濟(jì)的角度解釋了跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決定因素，而對(duì)于其他因素特別是企業(yè)對(duì)外直接投資的區(qū)域分布問(wèn)題解釋力卻是感到明顯的不足。

三、國(guó)際生產(chǎn)折衷理論

國(guó)際生產(chǎn)折衷理論是由約翰·鄧寧1976年在其論文《貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位與多國(guó)企業(yè)：折衷理論探討》中首次提出，之后的1981年的論文《國(guó)際生產(chǎn)與跨國(guó)企業(yè)》以及1988年論文[1]、1993年的著作[2]對(duì)這一理論進(jìn)行了進(jìn)一步系統(tǒng)化、動(dòng)態(tài)化和理論的拓展。

鄧寧用O-L-I模型來(lái)解釋企業(yè)的對(duì)外投資和擴(kuò)張行為，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)只有同時(shí)具備了基于產(chǎn)業(yè)組織的廠(chǎng)商特定資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、基于要素結(jié)構(gòu)的區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)和基于交易成本的廠(chǎng)商內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)才有對(duì)外進(jìn)行直接投資的意愿。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是指一個(gè)進(jìn)行跨國(guó)發(fā)展的企業(yè)要進(jìn)入其他某一市場(chǎng)就必須擁有其他國(guó)家企業(yè)沒(méi)有或無(wú)法獲得的與所有權(quán)相聯(lián)系的特定的優(yōu)勢(shì)，主要包括技術(shù)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)、組織管理優(yōu)勢(shì)等等。鄧寧認(rèn)為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行國(guó)際生產(chǎn)的基礎(chǔ)在于其擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，而要成功進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件是擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，但它并不是充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指進(jìn)行跨國(guó)發(fā)展的企業(yè)為了避免商品市場(chǎng)以及中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全給企業(yè)帶來(lái)的影響，并克服外部市場(chǎng)失靈，最大限度地降低交易成本，將自身?yè)碛械馁Y產(chǎn)加以?xún)?nèi)部化而產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)是指東道國(guó)在投資環(huán)境方面所擁有的優(yōu)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，形成區(qū)位優(yōu)勢(shì)的條件主要有三個(gè)方面：一是自然和經(jīng)濟(jì)因素；二是社會(huì)和文化因素；三是政治因素。按照鄧寧的觀點(diǎn)，一個(gè)要進(jìn)行跨國(guó)發(fā)展的企業(yè)究竟要選擇何種方式進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)，往往要對(duì)本企業(yè)是否具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)以及區(qū)位優(yōu)勢(shì)進(jìn)行綜合的考慮和評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估的結(jié)果選擇其進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的方式。

鄧寧的理論吸收了以往理論的優(yōu)點(diǎn)，對(duì)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因和決定因素進(jìn)行了較為全面和深刻的分析，一定程度上彌補(bǔ)了以往理論的不足，甚至獲得了“通論”的雅稱(chēng)，但這一理論的不足也是明顯的：其一是該理論包含了許多解釋變量，也沒(méi)有說(shuō)明那種變量對(duì)投資決策最具有決定性的影響，沒(méi)有主次之分，也沒(méi)有動(dòng)態(tài)化的分析，與瞬息萬(wàn)變的實(shí)踐產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)牟罹啵彩チ艘粋€(gè)理論應(yīng)有的嚴(yán)密性以及概括性的解釋現(xiàn)象的能力；其二是忽視了在不同的政治制度、不同的生產(chǎn)關(guān)系條件下的對(duì)外直接投資的特征差異。一些發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資不僅基于鄧寧理論所指的某些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還在相當(dāng)程度上受到了某些特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的支配，很明顯鄧寧理論對(duì)此不能給出很好的解釋[3]。

總之，壟斷優(yōu)勢(shì)理論解決了傳統(tǒng)的國(guó)際資本流動(dòng)理論對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資現(xiàn)象解釋力不足的問(wèn)題，對(duì)西方學(xué)術(shù)界產(chǎn)生過(guò)深刻的影響。內(nèi)部化理論則從技術(shù)經(jīng)濟(jì)的角度解釋了跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決定因素，而鄧寧的理論則主要是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美國(guó)的跨國(guó)公司的對(duì)外擴(kuò)張實(shí)踐的總結(jié)。這些理論從微觀的視角解釋了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理，但從很大程度上來(lái)講，這些理論是對(duì)發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家實(shí)踐的理論總結(jié)，而針對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的問(wèn)題則是幾乎沒(méi)有涉及。

[1]Dunning J H.The Paradigm of International Production[J].International Business Studies，1988，Vol.19,No.1.

[2]Dunning J H.“Multinational Enterprises and the Global Economy[D.]Wokingham：Addison Wesley,1993.

[3]聶明華.發(fā)達(dá)國(guó)家境外直接投資理論比較研究[J].山東經(jīng)濟(jì)，2002（01）：3-5.