胡宇鵬

（中國政法大學國際法學院，北京 100088）

一、普遍管轄原則概述

（一）普遍管轄原則的定義和特征

作為國家的一項基本權利，管轄權是國家對其領域內的一切人和物行使國家主權的表現[1]199。一般來說，國家的管轄權有領域管轄權（屬地管轄權）、國際管轄權（屬人管轄權）、保護性管轄權和普遍性管轄權四種[1]199。這四種管轄權中，一般認為以屬地管轄和屬人管轄為主，保護性管轄和普遍性管轄為輔[2]。

1．普遍管轄原則的定義

普遍管轄原則（the Principle of Universal Jurisdiction），又稱普遍原則（The Universality Principle），它是國際法規(guī)定的一項專門適用于國際犯罪形式管轄權的重要原則。這一原則是指根據國際法的規(guī)定，對于某些特定的國際罪行，由于其普遍地危害國際和平與安全以及全人類的利益，所以，不論犯罪行為發(fā)生于何地或罪犯的國籍如何，各國均有權對其行使管轄[3]。根據這種定義，決定任何國家對該種犯罪具有普遍管轄權的僅僅是該種犯罪的性質，即并非侵犯某個特定國家的法益，而是侵犯了作為整體的國際社會的法益，才使得作為整體的國際社會的所有成員都有權對該種犯罪進行管轄。例如，布朗利指出:“一些國家已經通過了一項原則，通常伴有限制，即當情形，包括犯罪的性質，需要對某些類型的犯罪作為國際公共政策來懲治時，允許對非國民的行為進行管轄。”[4]另外，對于普遍管轄原則的定義，還可以從國內法角度出發(fā)，即普遍管轄原則指不問犯罪地點屬哪一個國家，犯罪人和受害人的國籍如何，只要有犯罪行為在世界上發(fā)生，任何國家都有權根據本國刑法加以懲罰[5]。

2．普遍管轄原則的特征

馬呈元教授在其《國際刑法論》一書中，總結普遍管轄權具有四個特征。具體為:

首先，普遍管轄原則適用的對象是特定的國際犯罪。普遍管轄原則權是國家域外管轄權的一種，其特點在于“普遍”，不要求管轄國法院與罪行之間有任何連接點，起決定性作用的是罪行的性質，因此普遍管轄原則權只適用于特定的罪行。在現代國際法中，國際犯罪既包括由國際公約明確規(guī)定的犯罪，也包括依據國際習慣法確立的犯罪。今天，明確地屬于普遍管轄原則范圍內的兩類罪行是海盜罪和戰(zhàn)爭罪，但是，根據國際條約的規(guī)定，數量日益增加的其他罪行也被置于締約國的普遍管轄原則之下[6]。

其次，普遍管轄原則的目的是保護國際社會的共同利益。與其他原則不同，國家依照普遍管轄原則對犯罪行為行使刑事管轄權的目的不是為了保護國家或者公民的利益，而是為了保護國際社會的共同利益。普遍管轄權針對的罪行侵犯了國際社會的整體利益①違反國際社會利益的行為，所有的國家都具有管轄權。參見周鯁生著:《國際法》，武漢大學出版社，2007年版，第135頁。，之所以要對國際罪行行使普遍管轄權，主要是從以下兩個角度出發(fā)考慮:其一，是因為這些行為嚴重危害了整個國際社會的安全和利益，使全人類的良知深受震動;其二，犯罪行為地國家的立法、司法或執(zhí)法往往不足以懲治這些罪行，如果不援引普遍管轄權，其他國家對此也無管轄權，那么這些罪犯就會逍遙法外，逃脫法律的懲處，不符合刑法的正義性原則①Rome Statute，Preamble，"Affirming that the most serious crimes of concern to the international community as a whole must not go unpunished and that their effective prosecution must be ensured by taking measures at the national level and by enhancing international cooperation．"?？偟貋碚f，普遍管轄原則的目的是為了保護國際社會的共同利益[1]220。

再次，普遍管轄原則賦予各國懲治國際犯罪的權利和義務。對于和國家不存在聯(lián)系的犯罪，國家既沒有對其實施管轄的權利，也不負有這一方面的義務。為了有效地打擊國際犯罪，普遍管轄原則授權國家在犯有國際罪行的嫌疑人在本國領土出現時，無論他所犯罪行是否與本國有聯(lián)系，均可以依據本國刑法對他進行起訴和審判。如果國家決定不對他行使刑事管轄權，則有義務將他引渡給對其有管轄權的任何其他國家，而不能放縱其逍遙法外。到目前為止，許多有關防止和懲治國際犯罪的公約都規(guī)定了“或引渡或起訴”的原則。這一原則是國際社會與國際犯罪長期斗爭的過程中形成的，體現了普遍管轄原則的要求[1]220。

最后，普遍管轄原則將國際犯罪行為人置于各國刑法管轄之下。普遍管轄原則更注重于國際義務，也就是說罪犯所在地國在傳統(tǒng)上是犯罪管轄權的擁有國，包括犯罪地國、被害人所屬國等不能追訴犯罪，犯罪人就會逍遙法外。這些行為又嚴重侵犯了國際人權法和國際人道法，因此，將其置于并非來源于國家主權的各國刑法管轄之下。

對于普遍管轄原則的理解不能絕對化。首先，按照普遍管轄原則對國際犯罪實施管轄的國家未必是指世界上的所有國家。在某些行為尚未被普遍承認為習慣國際法上的罪行，但已被有關國際公約確定為國際犯罪的情況下，對這種國際犯罪具有管轄權的只能是有關公約的締約國，而不包括非締約國。其次，對于任何犯有國際罪行的個人，雖然理論上各個國家都有權對他進行審判和處罰，但最終對他審判和處罰的只能是某一個國家，而且與其他國家相比，除普遍管轄原則之外，這個國家往往還可以依據其他管轄原則對其行使刑事管轄權，也就是說，行為人所犯罪行與該國存在某種聯(lián)系，或者說由該國對這種罪行進行懲處更有意義[1]220。

（二）國際公約關于普遍管轄原則的規(guī)定

國際公約對于授權國家依照普遍管轄原則對國際罪行行使管轄權的主要有以下三種情形。

1．規(guī)定各國均可以對有關國際犯罪行使刑事管轄權

1982年《聯(lián)合國海洋法公約》第100條、105條和107條②United Nations Convention on the Law of the Sea，December 10，1982，in force Nov．16 1994，21 I．L．M1261（1982），第100條、第105條、第107條。關于對海盜行為行使刑事管轄權的規(guī)定典型地體現了普遍管轄原則的要求。

第100條規(guī)定:所有國家應盡最大可能進行合作，以制止在公海上或在任何國家管轄范圍以外的任何其他地方的海盜行為。

第105條規(guī)定:在公海上，或在任何國家管轄范圍以外的任何其他地方，每個國家均可扣押海盜船舶和飛機或為海盜所奪取并在海盜控制下的船舶或飛機，和逮捕船上或機上人員并扣押船上或機上財物?？垩簢姆ㄔ嚎膳卸☉幍男塘P，并可決定對船舶、飛機或財產所應采取的行動，但受善意第三者的權利的限制。

第107條規(guī)定:由于發(fā)生海盜行為而進行的扣押，只可以由軍艦、軍用飛機或其他有清楚標志可以識別的、為政府服務并經授權扣押的船舶或飛機實施。

該公約沒有強調“締約國”有權對海盜行為行使管轄，而是強調“每個國家”具有這種權利。這是因為海盜早已被確立為習慣國際法上的犯罪，所以，所有國家都可以對這種犯罪實施管轄。

2．規(guī)定締約國依據“或引渡或起訴”原則對有關國際犯罪行使刑事管轄權

根據“或引渡或起訴”原則，在其領土內發(fā)現犯罪嫌疑人的公約締約國，如果不將該人引渡給其他提出引渡要求的締約國，就應該采取措施根據本國法律對其行使管轄權，即使該國與犯罪嫌疑人被控訴的罪行不存在行為發(fā)生地、行為人或受害國國籍，以及侵害本國安全等聯(lián)系因素，亦應如此[1]224。

這是迄今為止國際公約在規(guī)定對有關國際犯罪的管轄權時，體現普遍管轄原則的最常見形式。很多公約都有此規(guī)定，例如1970年《關于制止非法劫持航空器的公約》、1971年《關于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》、1973年《關于防止和懲處侵害應受到國際保護人員包括外交代表的罪行的公約》、1973年《關于防止和懲處侵害應受國際保護人員包括外交代表的罪行的公約》、1979年《反對劫持人質國際公約》、1984年《禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的待遇或處罰公約》、1980年《制止危害海上航行安全非法行為的公約》、1988年《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》等。

3．規(guī)定締約國依據本國法對國際犯罪行使管轄權

除了“或引渡或起訴”原則之外，一般此類的國際公約還規(guī)定允許締約國根據其本國法律對國際犯罪行使刑事管轄權的規(guī)定。例如1963年《關于在航空器內的犯罪和其他某些行為的公約》第4條第3款規(guī)定:“本公約不排除根據本國法行使任何刑事管轄權”。

二、普遍管轄原則與中國實踐

（一）中國刑法中對普遍管轄原則的總體規(guī)定

《中華人民共和國刑法》第9條規(guī)定:“對于中華人民共和國締結或者參加的國際條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國在所承擔的條約義務的范圍內行使管轄權的，適用本法?！?/p>

從我國《刑法》的規(guī)定可以看出，要探討其適用就首先需要明白第9條的普遍管轄和該法規(guī)定的第6條、第7條、第8條之間的位階關系。就犯罪發(fā)生的空間而言，以普遍管轄為根據而行使的刑事管轄權不適用于發(fā)生在我國領域內的犯罪，也不適用于發(fā)生在我國船舶、航空器內的犯罪[7]。因為，根據第6條的規(guī)定，我國對于前者具有優(yōu)先于普遍管轄權的屬地管轄權，對于后者具有優(yōu)先于普遍管轄權的專屬管轄權。而就犯罪人的國籍而言，被指稱為犯罪人的人不能是我國公民，否則應該根據第7條適用屬人管轄權。此外，就犯罪侵犯的利益而言，被指稱的犯罪不能是屬于第8條規(guī)定的侵犯我國國家或者我國公民利益的保護管轄的對象。

（二）普遍管轄原則在中國適用的困難

雖然《刑法》第9條表面上是對于刑事普遍管轄權的規(guī)定，且我國已經加入很多國際公約，對最重要的國際犯罪，如滅絕種族罪、種族歧視罪、種族隔離罪等有所涵蓋，但是因為分則并沒有根據總則進行進一步細化的規(guī)定，因此，目前中國很難適用普遍管轄原則。理由如下:

1．與禁止類推原則相沖突

首先，我國加入的國際公約中的很多犯罪在我國刑法分則中并沒有規(guī)定這就導致在適用普遍管轄原則時不可避免地要與禁止類推原則沖突?？赡艽嬖谧锩念愅?，必然存在具體刑罰的類推。這與我國刑法第3條“法無明文規(guī)定不為罪”原則相沖突。比如，將《羅馬規(guī)約》意義上的危害人類罪作為殺人罪或者以其他方式危害公共安全罪來處罰，危害人類罪的一般要件要求“在執(zhí)行一項國家或者組織的政策中針對平民人口的具有廣泛性或者系統(tǒng)性的攻擊行為”，而在我國刑法分則意義上的故意殺人罪和以危險方法危害公共安全罪都不可能涵蓋這樣的內容。一旦對罪名或者刑罰進行適用，都可能導致類推適用的結果。

2．國際公約并沒有規(guī)定刑罰

雖然我國加入了很多國際公約，但是這些國際公約都有一個共同的特點，即沒有規(guī)定刑罰問題。導致無法進行定罪量刑。從這一點上可以說，我國目前還沒有解決普遍管轄原則的適用問題。

（二）普遍管轄原則在中國刑法中適用的立法建議

考慮到普遍管轄原則已經在刑法中做了規(guī)定，但是目前無論如何都會與刑法第3條沖突，為了解決我國締結與參加的國際條約與國內法的銜接問題，應當將我國已經締結或者加入的國際條約所規(guī)定的國際罪行在我國刑法的分則中以具體的新增罪名的方式或者對已有罪名進行補充的方式進行轉化。這樣便能夠建立一個完整的懲治國際犯罪的國內法律體系，只有將有關國際條約的內容作為國際犯罪國內立法的淵源，并在國內刑法典中予以體現，才能有效地打擊國際犯罪。

三、小結

普遍管轄原則旨在保護全世界人類的最基本的利益。而在中國刑法上，有第9條關于普遍管轄權表面上的承認，但是在具體的適用中，因為沒有規(guī)定具體的適用方式，也沒有規(guī)定《刑法》分則的具體條文作為呼應，存在了事實上并不存在普遍管轄權的問題。對于我國刑法第3條所規(guī)定的基本原則罪刑法定的尊重，防止類推出現，應當著力解決我國立法和司法上普遍管轄權規(guī)定存在而事實無法適用的現狀。

[1]馬呈元．國際刑法論[M]．北京:中國政法大學出版社，2008．

[2]王鐵崖 ．國際法[M]．北京:法律出版社，1981:94．

[3]International Law Reports，Vol．15，Cambridge University Press，1946:91－114．

[4]Ian Brownlie，Principles of Public International Law（6th Edition），Oxford University Press，Oxford，2003:303．

[5]Jon B．Jordan，Universal Jurisdiction in a Dangerous World:A Weapon for All Nations against International Crimes，Michigan State University－DCL Journal of International Law，2000，（9）．

[6]Malcolm N．Shaw，International Law，4th Edition，Cambridge University Press，1997:470．

[7]黃俊平．普遍管轄原則研究[D]．北京:中國人民大學，2004．