董興華

（山東師范大學(xué)歷史與社會發(fā)展學(xué)院，山東 濟南 250014）

一、海禁政策概述

海禁政策始于明初，后演變?yōu)榍宄拈]關(guān)鎖國政策。明太祖朱元璋立國之初，對外實施海禁政策。海禁政策的實施在當時起到了兩方面的作用，第一：海禁政策的實施可以防止國內(nèi)反動勢力與國外惡勢力私下勾結(jié)，從而起到鞏固明朝政權(quán)的作用；第二：明代政府可以掌控對外貿(mào)易大權(quán)，禁止私人貿(mào)易。加強專制集權(quán)是明代實施海禁政策的原因之一，此外，明代重農(nóng)抑商政策盛行，海外貿(mào)易作為一種商業(yè)活動，受到嚴厲的控制，海禁政策應(yīng)運而生。

海禁政策始于洪武初年（1368），洪武四年（1371），政府明令規(guī)定“禁濱海民不得私出?！薄?以后，海禁政策進一步加強，政府明確禁止民間對外經(jīng)濟往來，對對外貿(mào)易進行嚴格的控制。永樂年間，海禁政策更是嚴厲，不只限于政策方面，最明顯的便是對船只的改進，“原有海船者，悉改為平頭船”。 這一政策利用了平頭船的弱點，此船主要適合于內(nèi)河航行，經(jīng)不起大風(fēng)大浪的折騰，不能在大洋上行駛，這便使得民間的船只無法進行遠洋航行，從而一定程度上斷絕了民間的對外貿(mào)易。后來，1433年開始，海禁政策有一定程度的松弛，趁此時機，民間對外貿(mào)易得以發(fā)展并興盛起來。嘉靖年間，由于政治日益腐敗，邊防日益松弛，倭寇橫行，嚴重危及東南沿海地區(qū)的發(fā)展，在此情況下，嘉靖政府多次下達禁令，嚴厲禁止私人對外貿(mào)易，海禁政策再次從緊。到嘉靖后期，隨著倭寇問題日益解決，民間強烈要求允許對外貿(mào)易，在社會各階層的強烈要求下，1567年，隆慶皇帝宣布解除海禁政策，允許民間私人對外貿(mào)易。然而，這也僅僅是一時之策，海禁政策并未得到徹底根除，清朝繼續(xù)沿承此政策，并將海禁政策演變成完全的閉關(guān)鎖國政策，對我國社會發(fā)展起到很大的阻礙作用。

二、海禁政策下的朝貢貿(mào)易

明朝對外關(guān)系史上的三件大事：海禁、朝貢貿(mào)易與鄭和下西洋。海禁，禁止國人未經(jīng)官方允許而私自出海貿(mào)易，海外國家要來中國貿(mào)易，則需以“朝貢”的形式進行，史學(xué)界稱之為“朝貢貿(mào)易”。

（一）朝貢貿(mào)易的發(fā)展與衰落

明太祖的海禁政策時松時緊，但始終未明令廢除，與海禁政策形影相隨的朝貢貿(mào)易體制貫穿于整個明代，并且經(jīng)歷興起、發(fā)展、繁榮以及衰落的過程。

明太祖朱元璋即位初期，朝貢貿(mào)易逐漸興盛起來。明朝建立后，天下初定，張士誠、方國珍等殘余勢力仍盤踞在沿海島嶼，他們一方面在國內(nèi)培養(yǎng)黨羽，另一方面勾結(jié)海寇與外國勢力侍機卷土重來?！俺?，方國珍踞溫、臺、處，張士誠踞寧、紹、杭、嘉、蘇、松、通、泰，諸軍皆在海上，方、張既滅，諸賊豪強悉航海，纖島倭入寇。”方、張勢力的存在威脅著明王朝的長治久安，使初建的明王朝更加脆弱。在此情景下，明太祖遣使四出，招徠各國與明朝進行貿(mào)易，并以厚往薄來為指導(dǎo)思想，在明太祖朱元璋即位初期朝貢貿(mào)易得到較快的發(fā)展。明成祖時期，鄭和下西洋的推動，使得該時期的朝貢貿(mào)易達到頂峰，不過，這種盛況只不過是曇花一現(xiàn)。據(jù)記載：“自弘治元年（1488）至弘治六年（1493），海外諸國由廣東入貢者僅占城、暹羅各一次。而在東南沿海私通海外船舶者卻絡(luò)繹不絕?！睆倪@句話中，我們可以看出朝貢貿(mào)易的日益衰落和私人海外貿(mào)易的興盛。

明代明武宗皇帝年間，是朝貢貿(mào)易發(fā)展的轉(zhuǎn)折期，這一時期，朝貢貿(mào)易更為衰落。明武宗開始對進口的貨品即番貨進行“抽分”，抽分即抽取一定的稅率，這實際上是海禁政策的放松，一定程度上部分私人海外貿(mào)易的存在，抽分制的實施，使私人海外貿(mào)易有了明顯的發(fā)展。私人貿(mào)易的快速發(fā)展，標志著朝貢貿(mào)易的衰落。明廷在對“抽分”的番貨“給價”時，不再像以前那樣，付給高出其實際價值數(shù)倍的價值，而是讓有關(guān)官員對番貨的實際價值進行評估，大體按其實際價值“給價”。此政策的實施，使得前來明朝朝貢的貢使利益受到很大損害，這樣，自然而然的降低了他們前來朝貢的熱情，使得這一時期的朝貢貿(mào)易進一步衰落。

明朝后期，尤其是隆慶元年實行部分開禁后，私人海外貿(mào)易得到蓬勃發(fā)展，朝貢貿(mào)易更是日益衰落以致出現(xiàn)瓦解的趨勢。通過閱讀《明實錄》、《明史》等史籍，我們不難看出，自隆慶以后，與明朝保持朝貢關(guān)系的國家是少之又少，主要有朝鮮、琉球、安南等少數(shù)國家，并且這幾個朝貢國朝貢貿(mào)易的數(shù)量，也是日益減少，不如明初規(guī)模宏大。

朝貢貿(mào)易作為一項國家政策，在經(jīng)歷了興起、發(fā)展、繁榮之后，漸漸走向衰落的原因是什么呢?首先，朝貢貿(mào)易具有官方壟斷的性質(zhì)，這違背了經(jīng)濟自身的發(fā)展規(guī)律。其次，私人海外貿(mào)易的頑強發(fā)展沖擊并瓦解著朝貢貿(mào)易體制。正像徐光啟所說：“私通者，商也，官市不開，私市不止，自然之勢也?！彼饺撕Ｍ赓Q(mào)易在明初一直存在，到成化、弘治時更為常見。最后，朝貢貿(mào)易體制的衰落與外界因素——與海外形勢的變化有一定關(guān)聯(lián)。隨著葡萄牙和西班牙的對外侵略，對滿剌加（馬六甲）呂宋（今菲律賓）占領(lǐng)，改變了中國在東南海上的地位，不在處于主導(dǎo)位置。這也是正德以后，明朝朝貢貿(mào)易日漸衰落的原因之一。

（二）朝貢貿(mào)易的特點

朝貢貿(mào)易是明朝對外交往的唯一合法形式，它幾乎壟斷了整個明王朝的對外交往活動。朝貢貿(mào)易實施之初就確定了“厚往薄來”的指導(dǎo)思想，不以盈利為目的，帶有濃厚的政治色彩。朝貢貿(mào)易之所以歷史悠久與它本身的特點有著密不可分的聯(lián)系。

明朝實施海禁的同時，保留了朝貢貿(mào)易這個對外聯(lián)系的窗口。禁止私人貿(mào)易，表現(xiàn)出極強的壟斷性。一方面，明王朝建立后，朱元璋例行海禁，“片板不許下海?！绷硪环矫妫中枰鲊鴣沓?，以便樹立“天朝上國”的大國形象，于是便派遣使臣外出，與外界各國建立聯(lián)系，朝貢貿(mào)易應(yīng)時代之需而出現(xiàn)。

朝貢貿(mào)易有著嚴密的管理體系，對于貢期和貢道都有著嚴格明確的規(guī)定。對于各國與明朝關(guān)系的親近程度不同，各貢國貢期則不同?！皳?jù)《大明會典》記載：安南，占城，高麗，真臘，爪哇等國，每三年一朝貢，琉球國每二年一朝貢，每船百人，多不過百五十人?！必暤乐饕懈＝ㄩ}南和廣東地區(qū)。

為更加嚴格的管理朝貢貿(mào)易體制，洪武十六年，明朝開始給前來朝貢的國家頒發(fā)憑據(jù)，即“勘合”制度，所謂意思就是經(jīng)堪比相合以后方可來貢，如不合則拒之于門外，這是一項很嚴密的限制措施。同時，對于朝貢交易場所亦有嚴格的限制，朝貢交易的場所主要有兩處地方，京師同文館和市舶司。對于貢使所攜帶物品，貢品部分，進獻給中國皇帝，皇帝會對其進行豐厚的獎賞；對于私人物品，一般由明朝“給價”收買或是令其自行交易。明成祖朱棣即位之初對朱元璋實行的懷柔政策給予了充分的肯定，并且在發(fā)展中國與海外諸國關(guān)系上頗有一番抱負，更有氣魄，永樂元年（1403），朱棣對禮部大臣說：“帝王居中，撫馭萬國，當如天地之大，無不覆載，遠人來歸者，悉撫綏之，俾各遂所欲?！痹谶@種懷柔政策的引導(dǎo)下，對貢使私物自然要免稅了。

應(yīng)該指出的是，明初即有所謂“抽分制”這種制度在弘治正德以后才漸漸變成真正意義上的稅收。明初的“抽分”不能稱之為稅收，它是朝貢貿(mào)易體制下“厚往薄來”政策的產(chǎn)物。明太祖朱元璋曾下令：“附至番貨，欲與中國貿(mào)易者，官抽六分，給價以償之，仍除其稅……除國王進貢外，番使人伴附搭買賣貨物，官給價收買?！庇纱丝闯?，明初抽分的物品是給價的，而且不征稅，并且對于私人物品也有一定的規(guī)定。從中還可以看出，朝貢貿(mào)易作為一種國家政策，自始至終都帶有濃厚的政治色彩，并處于官方嚴格控制之下。從本質(zhì)上來說。朝貢貿(mào)易只是籠絡(luò)其它國家的一種政治手段，絕不是為了發(fā)展對外海外貿(mào)易和促進國家經(jīng)濟發(fā)展。外國學(xué)者曾經(jīng)對此總結(jié)和評價道“無論如何，明代之朝貢貿(mào)易不論從貿(mào)易政策上或財政政策上講，都沒有重大的價值，只是舉揚所謂朝貢禮的服從關(guān)系而已，可看作是極度的尊重服從關(guān)系的中國官僚政治特質(zhì)的表現(xiàn)?！?/p>

（三）海禁與朝貢貿(mào)易相輔相成

海禁與朝貢貿(mào)易是明朝對外關(guān)系的基本政策，縱觀明朝歷史，海禁政策與朝貢貿(mào)易貫穿始終，兩者相輔相成，相互促進。明朝在建朝初期，便實行海禁政策，進行朝貢貿(mào)易，中外相互需要彼此的物品，絕不進行任何交換是做不到的，為了更有效地推行海禁，明廷設(shè)立市舶司，專門對朝貢物品等進行控制。這種朝貢貿(mào)易實際上是中國處理與其他國家關(guān)系的一種外交手段，朝貢貿(mào)易與海禁政策相輔相成，成為“明朝對外關(guān)系的兩大支柱”。 兩者相互促進，共同推動著明朝與周邊國家的友好往來。

明初實行海禁并不如想象中的那么嚴格，并不是完全禁止，至少還保留了朝貢貿(mào)易這個官方貿(mào)易渠道。美國學(xué)者費維愷的研究成果也說明了明代海禁政策并不是很嚴格，“明代的海禁自15世紀初一直延續(xù)到16世紀中，但實際上對于日漸增長的對日與東南亞貿(mào)易，很少影響?！睆闹形覀兛梢钥闯?，海禁政策下的朝貢貿(mào)易也促進了當時海外貿(mào)易的發(fā)展。

朝貢貿(mào)易是一種官方貿(mào)易方式，它與民間對外貿(mào)易是相對立的。海禁政策禁止民間對外貿(mào)易，與朝貢貿(mào)易相輔相成。盡管海禁政策和朝貢貿(mào)易使得民間對外貿(mào)易舉步維艱，卻也并沒有完全遏制住民間對外貿(mào)易的發(fā)展，但這兩種政策對中國社會和經(jīng)濟發(fā)展造成的阻礙是不容忽視的，明王朝實行海禁政策，使對外貿(mào)易被禁止，失去了這個與國外溝通的機會，其嚴重阻礙了中國近代經(jīng)濟的發(fā)展，并且朝貢貿(mào)易體制使得朝廷與民間的矛盾加劇，這些都成為日后政權(quán)穩(wěn)固發(fā)展的隱患。

綜上所述，明初實行海禁政策可以說是一定時代的產(chǎn)物，在實行初期起到了一定積極作用，防止了國內(nèi)反動勢力與國外勢力的勾結(jié)，使得海防更加鞏固，政權(quán)得以穩(wěn)定，同時，朝貢貿(mào)易一定程度上促進了中國與國外各國的聯(lián)系與交往，并且為朝廷攫取了高額收益。然而，海禁政策對中國的發(fā)展起到很大的阻礙作用，帶來了很多負面影響。海禁，嚴格禁止民間對外貿(mào)易，這使得民間貿(mào)易發(fā)展緩慢，加劇了民間與朝廷之間的矛盾。朝貢貿(mào)易，遣使四出，需要大量的資金支撐，朝廷便將這種負擔追加到各地官員身上，一方面，加重了各地的財政經(jīng)濟負擔，耗費民力，另一方面，嚴重影響社會安寧，這些都引起官員與地方民眾的不滿。海禁政策，使得中國喪失了對外貿(mào)易的主動權(quán)。總之，海禁政策有其積極作用，也有其消極影響，應(yīng)時代要求而出現(xiàn)，因不合時宜而衰落。

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