李金增

（石河子大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 新疆石河子 832000）

“公司＋農(nóng)戶”生產(chǎn)經(jīng)營模式突破了大市場與小農(nóng)戶間的關(guān)系瓶頸，有效推動了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，對于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、農(nóng)村增效、農(nóng)民增收起到了巨大的推動作用。據(jù)農(nóng)業(yè)部2012年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前我國各類農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織14萬多戶，其中龍頭企業(yè)7萬多戶，帶動了全國近9100萬家農(nóng)戶戶均年增收1300多元。以上數(shù)據(jù)充分表明：龍頭企業(yè)在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟中占據(jù)了主體地位，并成為推動其發(fā)展的中堅力量。

一、“公司＋農(nóng)戶”經(jīng)營模式面臨的問題

“公司＋農(nóng)戶”組織模式已成為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的主導(dǎo)模式。各龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的利益聯(lián)結(jié)機制的主要形式是訂單合同，而中國農(nóng)業(yè)訂單合同的履約率只有19%左右，這也成為困擾訂單農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)合作組織發(fā)展的重要問題。在具有投資資產(chǎn)專用性、交易信息不對稱、交易的不確定性等特征的組織模式中，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶出于對自身利益的追求，都有違約等機會主義行為的傾向。市場價格大幅波動時，無論是單個農(nóng)戶，還是比農(nóng)戶理性更高、承擔(dān)風(fēng)險能力更強的龍頭企業(yè)均紛紛違約，都暴露出正式合約治理的局限性。據(jù)石河子大學(xué)祝宏輝教授2010年對兵團100家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的實證分析表明，與農(nóng)戶間的訂單履約率達(dá)到80%以上的龍頭企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的65%[1]。由于信息不對稱、合約不完全、風(fēng)險分擔(dān)機制缺乏以及投資形成的資產(chǎn)具有專用性等一系列問題的存在，現(xiàn)有制度很難解決訂單違約的問題。因此，筆者認(rèn)為有必要對違約行為的根本原因即“公司＋農(nóng)戶”組織模式的交易特征進(jìn)行制度經(jīng)濟學(xué)分析。

二、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易特征

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期較長、農(nóng)產(chǎn)品價格波動較大等特殊因素決定了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易具有投資資產(chǎn)專用性、交易信息不對稱、交易的不確定性等特征。

（一）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性指某些投資一旦形成某種專門用途的資產(chǎn)就很難改變，如果要改變?yōu)槠渌猛究隙〞斐奢^大的經(jīng)濟損失，與沉沒成本有關(guān)[2]。其范疇包括地理區(qū)位的專用性、實物資產(chǎn)的專用性、人力資源的專用性、特定用途資產(chǎn)的專用性、瞬時專用性及商標(biāo)品牌資產(chǎn)的專用性。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程需要一定的專用性投資，如機器、廠房設(shè)備和人力資本等專用性資產(chǎn)。對農(nóng)戶而言，養(yǎng)羊的設(shè)備不能用來養(yǎng)雞，優(yōu)質(zhì)棉花的種植技術(shù)培訓(xùn)難以運用于水稻栽培。對龍頭企業(yè)而言，企業(yè)一般需要進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品后續(xù)加工工序的技術(shù)、設(shè)備投資配置。這些投資往往難以挪作他用，或改變?yōu)槠渌猛緯斐奢^大的經(jīng)濟損失。一方面我們應(yīng)看到，專用性投資可以提高企業(yè)與農(nóng)戶雙方的退出成本，有利于穩(wěn)固雙方的交易關(guān)系及交易地位，但另一方面也為機會主義行為提供了現(xiàn)實條件，導(dǎo)致訂單違約率升高。在交易過程中，如果交易的一方進(jìn)行了專用性資產(chǎn)投資，可能會因根本轉(zhuǎn)換問題對契約的另一方產(chǎn)生依賴，使投資被“鎖定”或“套牢”，這必將弱化投資方的談判地位，助長對立方的機會主義行為。如利用合約的不完全性尋找種種借口“敲竹杠”，將投資方專用性資產(chǎn)的準(zhǔn)租金占為己有。在有專用性資產(chǎn)投入的情況下，契約的穩(wěn)定性就顯得尤為重要。當(dāng)農(nóng)戶認(rèn)識到企業(yè)資產(chǎn)的專用性時，可能會虛增或虛減產(chǎn)量，向龍頭企業(yè)出售農(nóng)產(chǎn)品時違反保質(zhì)保量的合約規(guī)定；同樣，當(dāng)企業(yè)意識到農(nóng)戶資產(chǎn)的專用性時，有可能對農(nóng)戶“敲竹杠”，壓級壓價收購農(nóng)產(chǎn)品，盤剝農(nóng)戶的生產(chǎn)者剩余。

（二）信息不對稱

商品和服務(wù)具有多維屬性，必然造成交易雙方信息不對稱問題。這就給交易者的機會主義行為提供了空間并導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。經(jīng)濟學(xué)家諾思指出：“不僅一方比另一方更了解物品的某些價值屬性，而且他還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴(yán)格的利益最大化行為假定，當(dāng)進(jìn)行交換的一方進(jìn)行偷竊或欺騙所獲取的收益超過他所獲收益的成本時，他會這樣做”[2]。

在“公司+農(nóng)戶”的組織模式中，交易的一方是市場運作及適應(yīng)能力較強的龍頭企業(yè)，另一方是缺乏組織性的分散農(nóng)戶，雙方所掌握市場信息的數(shù)量和質(zhì)量有很大差距，造成了交易雙方話語權(quán)及談判地位的不對等[3]。龍頭企業(yè)憑借信息、智力、組織規(guī)模等優(yōu)勢和市場壟斷地位，收購訂單農(nóng)產(chǎn)品時壓級壓價，借助不合理的霸王條款侵占農(nóng)戶的合作剩余。加之農(nóng)戶文化程度普遍較低，法律意識淡薄，面對龍頭企業(yè)違約時并不能通過有效途徑維護自身利益。交易信息不對稱不僅使得合同條款更多偏袒龍頭企業(yè)造成合同附和化問題，削弱正式合約的約束力，同時還破壞了雙方的長效合作機制。當(dāng)違約收益大于違約成本時，訂單違約的機會主義行為便會接連發(fā)生并最終形成農(nóng)戶與龍頭企業(yè)雙損的局面。

（三）交易的不確定性

農(nóng)產(chǎn)品自然生長周期較長、產(chǎn)量調(diào)整滯后于價格變化及產(chǎn)量價格彈性系數(shù)較大，往往使農(nóng)產(chǎn)品合約價格與市場價格形成背離。由于農(nóng)產(chǎn)品所處市場環(huán)境的復(fù)雜性及交易價格的波動性，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易存在較大的不確定性。此外，農(nóng)產(chǎn)品銷售困難、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步及農(nóng)產(chǎn)品品種變化過快等一系列復(fù)雜的市場因素也增加了交易的不確定性。價格的波動性與所處交易環(huán)境的復(fù)雜性，使交易具體事項常常由于不可預(yù)知的情況而發(fā)生變化。而事前制定的合約難以適應(yīng)這種變化，致使龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易往往面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險。一方面，當(dāng)合約價格低于市場價格時，有限理性的大部分農(nóng)戶可能會追求短期利益，將農(nóng)產(chǎn)品以高于合約價出售給市場中的第三方；另一方面，當(dāng)合約價格高于市場價格時，龍頭企業(yè)為追求自身利益，對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行減量或壓價回收，違反合約規(guī)定[4]。不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要，當(dāng)交易受到不確定性影響時，契約人會在盡量降低交易成本的情況下對不同的合約安排進(jìn)行選擇。威廉姆森進(jìn)一步強調(diào)了行為不確定性的重要意義：當(dāng)交易過程中的不確定性較高時，交易雙方對發(fā)生事件的未來結(jié)果難以預(yù)期，因此也就很難把未來的各種可能事件都寫入合約中。這種情況下，必須設(shè)計一種交易雙方都能接受的合約安排，以便在事后的可能事件發(fā)生時保證雙方的公平利益，做出新的合約安排，這必然會增加交易的成本。在不確定性的交易情景下，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易關(guān)系難以得到穩(wěn)固和提升。

[1]祝宏輝.訂單農(nóng)業(yè)參與主體行為分析與績效評價[M].北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2007.

[2]盧現(xiàn)祥.新制度經(jīng)濟學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2008.

[3]萬俊毅，彭斯曼,陳燦.農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的關(guān)系治理[J].農(nóng)村經(jīng)濟，2009；（4）.

[4]黃汝麗.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中“公司＋基地＋農(nóng)戶”模式探析[J].華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2006；（S1）.