張艷妮

(山西大學 教育科學學院， 山西 太原 030006)

高等教育投資是指投入教育領域的所有人力和物力的貨幣表現(xiàn)，包括從高等教育服務供給和教育服務消費需求兩方面投入高等教育領域的所有資源。相對應的收益則是指高等教育投資所帶來的社會總福利增量，包括經(jīng)濟利益和社會利益等。［1］也就是高等教育的投資和收益都包括物質(zhì)資本、人力資本、社會資本三種基本的資本形式。資本并不是孤立發(fā)生功能，因而個體實現(xiàn)某一主體性目標時，往往需要將自身擁有的幾類資本相互配合并共同發(fā)揮作用，只有各類資本相互轉(zhuǎn)化、相互促進，資本的作用才得以完全展示。由此可知，可以將高等教育收益界定為：“通過高等教育這種人力投資的重要途徑，給投資者帶來的收益”。［2］高等教育收益依收益主體的不同可分為歸于社會的收益和歸于個人的收益;以資本形式的不同又可分為物質(zhì)資本收益、人力資本收益、社會資本收益。

一、人力資本視角下的高等教育收益

20世紀70年代末，人們意識到教育具有的生產(chǎn)性，認為教育投資是直接的消費性投資、間接的生產(chǎn)性投資，教育可以帶來大量的經(jīng)濟收益和社會收益。高等教育的收益以投資主體來說，可以分為兩大部分：其一，給受教育者自身及其家庭帶來巨大的貨幣化的經(jīng)濟收益和大量的以心理、認知、情感等為表現(xiàn)形式的非經(jīng)濟收益。其二，除了能給受教育者的自身和家庭帶來收益外，還對國民經(jīng)濟的快速增長起著巨大的拉動作用以及為整個社會帶來巨大的社會溢出效益。［3］這些收益是通過教育的成果(即培養(yǎng)訓練熟練勞動力和復雜勞動力以及發(fā)展科學)與物質(zhì)生產(chǎn)資料相結(jié)合產(chǎn)生的。在這個過程中人力資本起著至關重要的作用，是將高等教育獲得的成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟社會收益的中介。

1.引入人力資本分析高等教育收益

人力資本是與物質(zhì)資本相對應的概念，人力資本是指凝聚在勞動者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力，這種能力是生產(chǎn)增長的主要因素，是一種具有經(jīng)濟價值的資本。［4］人力資本理論的核心是這樣一種思想，即“人們通過各種途徑花費在自己身上的金錢，不是為了眼前的享受，而是為了以后更為長遠和更大的金錢和非金錢的收益”。也就是說，人們對高等教育進行物質(zhì)投資，通過高等教育的成果(人力資本的積累)與物質(zhì)生產(chǎn)資料相結(jié)合以產(chǎn)生“更為長遠和更大的金錢和非金錢收益”。

在我國現(xiàn)階段高等教育投資的主體主要是政府社會、家庭個人兩大部分，按照“誰投資，誰受益”的原則，可以分為宏觀層面和微觀層面。在宏觀層面，人力資本理論在建立“增長模型”或“發(fā)展模型”中都把人力資本作為內(nèi)生變量，強調(diào)人力資本存量和人力資本投資在經(jīng)濟增長中的重要作用，揭示人力資本投資水平及其變化對各國經(jīng)濟增長率的影響。在微觀層面，人力資本理論側(cè)重于對個人高等教育成本和收益的分析，研究高等教育對個人經(jīng)濟收入和社會地位的影響。

2.人力資本理論應用中出現(xiàn)的問題

人力資本理論以數(shù)據(jù)證明了高等教育對微觀和宏觀收益主體的經(jīng)濟社會發(fā)展有著巨大的推動作用，使人們認識到人力資本與物力資本的高度互補作用，促進了國家、社會、家庭及個人對教育的投入，推動了教育事業(yè)的飛速發(fā)展和人口質(zhì)量的普遍提高。盡管人力資本理論在高等教育收益的分析中有著舉足輕重的作用，在理論和實踐中依然存在著許多不足和局限：

其一，將人看成獨立的個體。人力資本理論把人看成在選擇行為策略時，主要是基于個體的資源稟賦，不考慮群體內(nèi)其他個體行為選擇的影響的“理性經(jīng)濟人”，忽視了人的本質(zhì)是一切社會關系的總和，這使得人力資本理論對現(xiàn)實社會中出現(xiàn)的經(jīng)濟、社會問題的解釋力受到削弱。

其二，只重視貨幣化的收益。人力資本理論從方法論上力圖用數(shù)理統(tǒng)計的方法建立自己的體系，證明自己的結(jié)論，這一方面有其可取之處，但同時也有其弱點。盡管研究者已經(jīng)注意到高等教育投資的收益并不僅僅局限于貨幣化的經(jīng)濟收益，但是在研究中運用人力資本理論審視教育生產(chǎn)函數(shù)的投入和產(chǎn)出關系的時候，往往還是只討論教育的貨幣化收益，而對非貨幣化的收益缺乏討論和研究。這使得高等教育的社會化功能和教化功能受到了削弱，大學生膜拜“唯金錢論”就是一個很好的例證。

其三，忽視社會階層對高等教育收益的影響。人力資本理論對社會經(jīng)濟現(xiàn)象未作比較深入的研究、觀察，未能從其內(nèi)部本質(zhì)關系出發(fā)，揭示矛盾的實質(zhì)，而是掩蓋了勞資的根本矛盾，認為造成工資等級差別的原因完全在于受教育程度和勞動力市場，而忽視社會階層的影響。這使得使用人力資本理論對高等教育收益的研究忽略了社會階層流動所帶來的收益和風險。

二、社會資本視角下的高等教育收益

在高等教育成本不斷增加的今天，高等教育面臨著諸多影響其發(fā)展的問題：勞動力市場供求不平衡，大學生普遍就業(yè)難，即使就業(yè)收入也相對較低;不同階層子女受高等教育后的結(jié)果不平等，高等教育的高風險主要體現(xiàn)在貧困地區(qū)大學生投資回報率低上。［6］［7］在對上述問題的解釋上人力資本理論顯得力不從心。因此，將社會資本理論作為人力資本理論的必要補充對高等教育收益進行分析十分必要。

1.社會資本理論簡介

社會資本是一個具有較強解釋力的跨學科分析框架，不同的學者基于各自不同的研究領域和角度對社會資本的界定莫衷一是，法國社會學家皮埃爾·布迪厄?qū)⑸鐣Y本定義為：“社會資本是社會網(wǎng)絡成員或群體擁有的實際和潛在的資源的總和?！保?］科爾曼把社會結(jié)構(gòu)資源作為個人擁有的資本財產(chǎn)叫做社會資本：“社會資本基本上是無形的，它表現(xiàn)為人與人之間的關系。”“這些社會關系不僅被視為社會結(jié)構(gòu)的組成部分，而且是一種社會資源?！保?］林南將社會資本界定為：“在目的性行動中被獲取的和被動員的、嵌入在社會機構(gòu)中的資源?！保?0］羅伯特·普特南在其《使民主運轉(zhuǎn)起來》一書中將社會資本從個人層面上升到集體層面，認為“社會資本指的是社會組織的某種特征，例如，信任、規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡，它們可以通過促進合作行動而提高社會效率”。［11］

要將社會資本理論應用于教育經(jīng)濟學領域，就需要從教育經(jīng)濟學的角度，厘清社會資本理論的概念，社會資本作為一種社會關系網(wǎng)絡、一種資源，是人們之間親密的和特定的社會關系的集合，借助特殊主義的關系機制，作用于不同群體成員的地位分配及地位獲得。因此社會資本首先應該是一種資源，故而在教育經(jīng)濟學分析中使用社會資本的資源說更為適宜，即“社會資本是存在于社會關系網(wǎng)絡之中、有助于個體及群體共同目標實現(xiàn)的，嵌套于社會組織中的資源”。

2.引入社會資本分析高等教育收益

在經(jīng)濟學的視角下，每個經(jīng)濟個體都是處于不同的群體網(wǎng)絡中，他們的行為方式在一定程度上會受到個體間社會互動關系的影響。社會資本的產(chǎn)生是符合經(jīng)濟學中的“社會人”的基本假設的。社會資本的積累可以促進物質(zhì)資本、人力資本的積累，社會資本不僅通過影響人力資本積累間接影響物質(zhì)資本的積累，還可以通過培養(yǎng)信任，降低交易成本，加速了信息的流動和創(chuàng)新，直接促進物質(zhì)資本的積累。因此可以說，社會資本可以提高物質(zhì)資本和人力資本投資的收益，也可以與人力資本等其他形式的資本相互轉(zhuǎn)化，并且三種基本的資本形式還存在相互制約的作用。［12］與人力資本理論相同，社會資本理論對高等教育投資收益的分析，依據(jù)收益主體可以分為宏觀和微觀兩個層面：微觀層面的社會資本是指存在于個體社會關系中的資源，個體要想從這種資源中獲益，必須參與特定的組織或者有能力去接觸其他社會組織成員。宏觀層面的社會資本指的是宏觀層面的組織網(wǎng)絡，以及網(wǎng)絡所遵守的規(guī)范和價值觀，它保障了社會組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。

其一，高等教育微觀層面的社會資本收益。個體獲得高等教育入學機會，往往意味著有機會在幾年后能夠獲得較高的社會地位，實現(xiàn)向上流動。經(jīng)過高等教育所積累的人力資本為個體在社會立足提供了深度和彈性，同學和老師等以“弱關系”為主的社會資本也為階層地位低的人提供了鏈接高地位人的通道，從而獲得社會資源，為進一步積累物質(zhì)資本、社會資本提供了更加豐富的可能性。有研究表明，高校畢業(yè)生以“強關系”為特征的社會資本的缺乏，使高校畢業(yè)生在就業(yè)中更多使用的是以“弱關系”為特征的社會資本，較之同質(zhì)性較高的“強關系”網(wǎng)絡系統(tǒng)，它能提供更高的獲取社會資源的幾率。［13］研究表明，網(wǎng)絡內(nèi)“弱關系”越多，越可能通過關系來獲取工作，并且通過相識(弱關系)得到信息的人往往能夠流動到一個地位較高、收入較高的職位，而通過親屬和朋友得到信息的人向上流動的機會則大大減少了。［14］由此我們可以看出，在高等教育投資中，除了人力資本的積累還有社會資本的積累，人力資本是高校畢業(yè)生就業(yè)的決定性因素，而以“弱關系”為特征的社會資本也是影響高校畢業(yè)生就業(yè)的主要因素，這種“弱關系”對于高校畢業(yè)生，尤其是貧困家庭的高校畢業(yè)生的長遠發(fā)展來看，是一種極其重要的資源。并且從長遠來看，一個受教育水平高、工作能力強的個體，不僅可以為自身積累大量的經(jīng)濟、社會資本，還可以為子女、家庭提供經(jīng)濟支持，通過“言傳身教”，潛移默化地影響周圍的人，包括家庭、子女和親朋好友，形成社會資本家庭式的積累。

其二，高等教育宏觀層面的社會資本收益。社會資本的增加依賴于社會成員之間的互動，擴大的交往帶來社會資本的增加和社會信任的提高，高等教育作為社會流動最主要的手段促進著社會資本的積累。教育除了給整個社會帶來巨大的貨幣收益之外，公民廣泛參與社會網(wǎng)絡，使互惠規(guī)則內(nèi)在化，從而提高了信任水平，積累了社會資本。社會能夠健康地流動，不同階層之間交往頻繁，差距不斷縮小，這些對于構(gòu)建經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的和諧社會都具有十分重要的意義。另外，社會資本的增加提高了社會凝聚力的水平，增強了教育投入的動機，也就是說社會資本間接增強了人力資本水平，一般地講更增強了勞動效率。在高社會資本水平的社會環(huán)境下，廠商可以獲得人力資本水平更高的勞動力，從而提高了生產(chǎn)能力。因此說，高等教育可以促進經(jīng)濟、政治和文化的發(fā)展，也可以促進社會資本的增加，而社會資本的增加又提高了高等教育的水平。［15］

三、啟示

1.社會資本理論與人力資本理論相比較存在的問題

社會資本理論對發(fā)展中經(jīng)濟的個人行為的描述更為真實，對社會流動、社會良好秩序的建立、資源配置、經(jīng)濟發(fā)展等問題有著相當強的解釋力。但是與人力資本理論比較可以發(fā)現(xiàn)：

其一，社會資本理論研究與人力資本理論相比還不成熟。社會資本的概念尚未完全厘清，社會資本的形成機制、作用機制，以及如何與資本結(jié)構(gòu)發(fā)生雙向的互動，都未能被充分地論及。［16］由于社會資本理論強大的解釋力，不同學科的學者根據(jù)不同的標準，從不同的角度、不同的層面對社會資本進行了詮釋，社會資本在學術(shù)界呈現(xiàn)出一種“概念泛化”的傾向，另外社會資本理論往往缺乏實證研究，這些問題不僅影響了社會資本作為一個理論體系的價值，還阻礙了社會資本理論在教育經(jīng)濟學中的應用。

其二，社會資本與人力資本都具有消極功能。像物質(zhì)和人力資本一樣，社會資本具有資本共同的缺陷，在提供機遇的同時也限制了擁有社會資本較少的個體或群體。首先社會資本呈現(xiàn)非均衡性分布的狀態(tài)，如果各種資本轉(zhuǎn)化不健康、不暢通，會進一步加劇社會本身的不平等，易導致社會沖突;其次社會各階層間社會資本的不協(xié)調(diào)，分布不合理，使結(jié)構(gòu)失衡，影響社會資本的增殖;最后社會資本的非均衡性分布會扼殺人的獨立精神，造成了社會成員對占有豐富資源者的屈從與盲目的崇拜，我國出現(xiàn)的“唯金錢論”、“唯權(quán)力論”無不與此有著密切的關系。這要求在高等教育經(jīng)濟學的研究中除了要重視社會資本的那些有利于社會整合與社會融合、社會穩(wěn)定與社會發(fā)展的積極后果或積極功能之外，還要制定政策防范社會資本的那些消極后果或消極功能。

其三，對社會資本的錯誤理解和不當使用。在研究和實踐中，有人把社會資本狹隘化、庸俗化，認為社會資本等同于人們習以為常的“關系”，忽視了真正意義上的社會關系與社會結(jié)構(gòu)。社會資本絕不是中國傳統(tǒng)文化語境下的“關系”，而是開放的、普遍的互惠規(guī)則。［17］這與我國大力倡導的和諧社會不謀而合，也就是說必須在遵守法律法規(guī)，尊重社會公德和社會公共秩序、公共利益的前提下，社會資本才有可能健康有序地運作。

2.社會資本理論與人力資本理論相比較存在的優(yōu)勢

其一，將人看成社會性的存在。人力資本理論抹殺了人的本質(zhì)是一切社會關系的總和的觀點，貶低了人的價值，因此有其局限性的一面。社會資本是包含著比實物資本與人力資本更寬泛的資本形態(tài)，認為人是社會性的存在，在主體社會實踐活動中，凡是有利于其活動的積極因素，都應劃歸其社會資本的行列。每個經(jīng)濟個體也都是處于不同的群體網(wǎng)絡中，他們的行為方式在一定程度上會受到個體間社會互動關系的影響，這對于傳統(tǒng)經(jīng)濟學“個體經(jīng)濟個體(包括廠商和消費者)在選擇行為策略時，主要是基于個體的資源稟賦，不考慮群體內(nèi)其他個體行為選擇的影響”的觀點是一個突破。引入“社會資本”這一概念，可以更好地解釋我國現(xiàn)階段高等教育投資中出現(xiàn)的種種問題。

其二，重視高等教育的社會階層流動收益。人力資本理論認為教育會生產(chǎn)社會不平等，使階層分化。社會化理論從教育與社會不平等關系上說，教育不但沒有促進社會平等，還會再生產(chǎn)社會不平等。勞動力市場劃分理論也認為，受教育程度與勞動工資的關系在主要勞動力市場是呈正比例關系的，但在次要勞動力市場，對受教育程度與工資水平正相關的關系持懷疑態(tài)度，進而論證教育有把勞動力分到不同勞動力市場的作用，勞動力在不同的勞動力市場受到不同的待遇，說明教育有使人等級化的作用。但是從社會資本的角度來看，勞動力分層是由于那些具有較高經(jīng)濟社會地位的精英們擁有大量的物質(zhì)資本和社會資本，在高等教育投資中，獲得物質(zhì)資本、社會資本、人力資本的有效流轉(zhuǎn)，并將這些資本迅速轉(zhuǎn)化為在市場經(jīng)濟體制下可用的資源，從而使自己以及自己的家庭持續(xù)獲得較高的經(jīng)濟社會地位，因此勞動力市場并不能依靠市場本身來進行自我完善。而高等教育的收益十分巨大，并且對個人及家庭的資本積累和向上流動具有不可替代的作用，等級化是社會資本結(jié)構(gòu)化斷裂的后果，是我國現(xiàn)階段社會主義制度不完善在高等教育投資中的一個投射，高等教育并不是產(chǎn)生社會不平等的原因，反而是促進社會健康流動、保障社會穩(wěn)定的有效手段。

3.對策

在高等教育投資收益的分析中，人力資本理論以人力資本和物質(zhì)資本的相互轉(zhuǎn)化來分析，將高等教育收益貨幣化，為高等教育收益分析做出了重大貢獻，但是也正因為如此，人力資本忽略了高等教育的社會化功能和社會風險的分析，對高等教育的非貨幣化收益重視不足，將社會資本理論引入高等教育收益分析，恰好彌補了這一缺陷。本文通過對社會資本理論和人力資本理論的分析和比較，針對我國高等教育中存在的諸多問題提出了如下緩解對策：

其一，進一步完善高等教育的貧困資助政策。我國已經(jīng)初步建立了包含獎學金、學生貸款、勤工助學、助學金和學雜費減免在內(nèi)的多元化資助體系，但是仍存在諸多問題：經(jīng)濟資助覆蓋面窄，未能滿足我國廣大物質(zhì)資本匱乏的貧困生的需求;資助額度較低，僅提供最基本的學費和住宿費，物質(zhì)資本依舊不充裕，無法安心學習與人際交往，影響人力資本和社會資本的積累;政策宣傳不到位，很多貧困家庭羞于申請經(jīng)濟資助等。這就需要進一步完善以學生貸款為主體，多種資助形式共存的多元化資助體系，為貧困家庭提供充裕的物質(zhì)資本資助，緩解物質(zhì)資本匱乏的現(xiàn)狀，為資本的轉(zhuǎn)化提供堅實的基礎。

其二，促進就業(yè)，增加高等教育收益預期。為了保證教育投資的預期收益，在促進物質(zhì)資本有效地轉(zhuǎn)化為人力資本和社會資本的同時，還要促進人力資本和社會資本有效地轉(zhuǎn)化為物質(zhì)資本，保證資本之間健康地轉(zhuǎn)化。具體來說，就是要建立和完善勞動力市場機制，培養(yǎng)機構(gòu)健全、運行規(guī)范、范圍周到、監(jiān)督有力的勞動力市場體系;要積極協(xié)調(diào)各方，充分利用各類資源服務學生就業(yè);支持幫助大學生自主創(chuàng)業(yè)，保證高等教育投資獲得預期的收益。

其三，重視社會資本的積累以及培養(yǎng)學生運用社會資本的能力。大學生高分低能現(xiàn)象屢受詬病，這除了結(jié)構(gòu)性失業(yè)的原因外，大學生失業(yè)與其過分注重專業(yè)知識技能的學習，對人際交往等社會交往能力重視不夠，對社會資本的積累、應用能力欠缺有著密切的關系。對大學生積累社會資本的途徑和方式進行正確引導，如強化師生關系、加強校友會建設、積極開展社會實踐活動等，增強貧困大學生人際交往能力，幫助其在社會關系的交往中逐步完善自我，在建立和維持社會關系網(wǎng)絡的過程中不斷積累經(jīng)驗，提高使用社會資本的能力。

其四，為人才向上流動提供通暢的渠道。隨著中國市場經(jīng)濟體制的建立以及社會階層穩(wěn)定性的提高，我國的勞動力市場處于非常嚴重的分割狀態(tài)，勞動力市場的不平等成為一種常態(tài)，國有部門等一級勞動力市場往往由擁有較高社會資本的群體占據(jù)。勞動力市場并不能完全依靠市場本身來自我完善，需要有更多的政府干預和規(guī)劃。政府需要制定政策加快就業(yè)市場化進程，打破就業(yè)中的地域、行業(yè)分割，消除就業(yè)壁壘，完善社會流動機制，實現(xiàn)資源共享和機會公平，幫助大學生進入一級勞動力市場。

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