南京師范大學(xué) 朱淼 李正維 王竹君

近年來，國際間的貿(mào)易往來愈加密切，合作和摩擦也愈趨頻繁。我國機電產(chǎn)品出口面臨貿(mào)易壁壘的事件屢見不鮮，出口遭遇嚴(yán)重?fù)p失，這在很大程度上阻礙了我國出口貿(mào)易的順利發(fā)展。特別地，以美國為例，受2008年次貸危機的影響，我國對美國的機電產(chǎn)品出口貿(mào)易額有所下降。尤其是出口的主要產(chǎn)品的增長陷入了低谷，其中包括計算機、磁頭、通訊設(shè)備等。多年來，美國一直是我國機電產(chǎn)品出口的重要市場。我國對美出口占全國總額的比重長期保持在17%以上。因此，如果美國經(jīng)濟繼續(xù)萎靡不振，我國的外貿(mào)出口會受到進一步影響，特別是機電產(chǎn)品的出口所受到的影響將更為明顯。與此同時，持續(xù)低迷的歐盟，日本經(jīng)濟也會在一定程度上導(dǎo)致國際市場的總體需求下降，進而促使我國機電產(chǎn)品出口形勢面臨更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，要進一步保持我國機電產(chǎn)品出口的優(yōu)勢地位，就必須深入分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵、特點及出現(xiàn)原因，從而制定有力的應(yīng)對措施，確保我國機電產(chǎn)品出口健康持續(xù)的增長，進而推動整個外貿(mào)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

1 機電產(chǎn)品出口發(fā)展歷程及現(xiàn)狀分析

1.1 經(jīng)濟危機前我國機電產(chǎn)品出口形勢

從總體上來看，我國機電產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展迅速。自2001年開始，我國的機電產(chǎn)品出口貿(mào)易已經(jīng)實現(xiàn)了連續(xù)七年的快速增長。機電產(chǎn)品出口的迅速增長促進了我國經(jīng)濟的快速發(fā)展。特別在2007年，我國機電產(chǎn)品出口貿(mào)易額達到7012億美元，在全國出口總額中占比為57.6%，出口凈增1520.3億美元，拉動貿(mào)易出口增長15.7個百分點，占世界機電產(chǎn)品出口總額的比重超過10%，僅次于德國和美國，居世界第三。我國機電產(chǎn)品出口主要集中在電器及電子產(chǎn)品、機械設(shè)備這類產(chǎn)品上，這兩種產(chǎn)品出口占據(jù)了整個機電產(chǎn)品出口總量的70%以上，電器及電子產(chǎn)品2000年達最高值43.74%；其次是金屬制品、運輸工具和儀器儀表等，所占比重偏低。盡管高新技術(shù)的機電產(chǎn)品的出口比重有所提高，但附加值低的勞動密集型產(chǎn)品出口仍占主要地位。

1.2 經(jīng)濟危機后我國機電產(chǎn)品出口形勢

盡管2008年正值次貸危機，但當(dāng)年機電產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展形勢依然良好。海關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2008年我國機電產(chǎn)品出口值8229.3億美元，增長17.3%，占同期出口總值的57.6%。經(jīng)歷國家這幾年的宏觀調(diào)控，我國機電產(chǎn)品出口又有了進一步的發(fā)展。至2011年，我國機電產(chǎn)品出口總額達10855.9億美元，占全商品出口總額的57.2%，同比增長16.3%；機電產(chǎn)品進口7532.9億美元，占全商品進口額的43.2%，同比增長14.1%；機電產(chǎn)品順差3323億美元，同比增長21.6%。因此，從上述的數(shù)據(jù)中可以分析出，占我國出口半壁江山的機電產(chǎn)品出口與經(jīng)濟危機前相比較增幅減緩，但總額仍有一定程度的增加。

1.3 經(jīng)濟危機后我國機電產(chǎn)品出口現(xiàn)狀分析

與大多數(shù)發(fā)達國家相比，我國出口的機電產(chǎn)品總體上還是以中低端產(chǎn)品為主，而且國外設(shè)置的貿(mào)易壁壘限制也與日俱增。目前我國機電產(chǎn)品的主要出口對象是美國、歐盟和日本。這些國家或地區(qū)采用不同類型的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。例如，美國的行業(yè)規(guī)定制度，歐盟綠色貿(mào)易壁壘，日本的雙重標(biāo)準(zhǔn)。這類技術(shù)性貿(mào)易壁壘，逐步減輕我國機電產(chǎn)品的比較優(yōu)勢、提高市場準(zhǔn)入條件、增加運營成本等，進而削弱其競爭力，導(dǎo)致其貿(mào)易條件惡化。當(dāng)然除了技術(shù)性貿(mào)易壁壘之外，還有目前較為廣泛的關(guān)稅、配額、補貼等等多種形式。因此，從宏觀上來看，我國機電產(chǎn)品出口形勢嚴(yán)峻，不容樂觀。

2 我國機電產(chǎn)品出口所面臨的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和爭端

2.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的涵義界定

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade，簡稱TBT)，是指一國或區(qū)域組織以維護國家或區(qū)域的基本安全，包括保障人類健康和安全、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，而采取的一些強制性的技術(shù)性措施，這些措施對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進入該區(qū)域市場產(chǎn)生影響。

2.2 主要國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘與爭端

實施技術(shù)壁壘限制我國機電產(chǎn)品出口的國家主要集中在歐盟、美國、日本。數(shù)據(jù)顯示，在我國機電產(chǎn)品出口企業(yè)中，近一半的企業(yè)受歐盟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制，三分之一的企業(yè)受美國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制，四分之一的企業(yè)受日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制，還有不到十分之一的企業(yè)受世界上其他相關(guān)國家或地區(qū)的限制。因此，我們必須抓住當(dāng)前問題中的核心部分，著重對歐盟、美國、日本這三個主要地區(qū)進行詳細(xì)分析。

(1)歐盟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘——綠色壁壘。歐盟采用的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的手段主要是綠色壁壘。這幾年來，歐盟綠色壁壘呈現(xiàn)出越來越嚴(yán)格的趨勢，成為我國機電產(chǎn)品出口的一大障礙。據(jù)統(tǒng)計，歐盟此前的雙環(huán)保指令的實施，將會對我國近三分之二的機電出口產(chǎn)品造成重要影響。由于加入WTO時間較短，我國大部分的機電產(chǎn)品出口企業(yè)對綠色壁壘的影響范圍和影響程度知之甚少。對綠色機電產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)還不夠重視。此外，國際上的綠色壁壘層出不窮，僅歐盟就有近十萬個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這使得國內(nèi)許多機電企業(yè)不知所措，并未真正弄明白這些舉措的涵義。相當(dāng)一部分企業(yè)之所以會遭遇技術(shù)壁壘，是由于對進口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不夠了解，因此，很多企業(yè)在做出決策時思路不夠清晰，缺乏對問題準(zhǔn)確、快捷的認(rèn)識與反應(yīng)。

(2)美國的技術(shù)性壁壘——行業(yè)規(guī)定。美國作為世界上最為發(fā)達的經(jīng)濟體和頭號技術(shù)大國，其技術(shù)壁壘體系擁有得天獨厚的優(yōu)勢。某一產(chǎn)品是否可以在美國流通，關(guān)鍵在于能否獲得其質(zhì)量權(quán)威機構(gòu)頒發(fā)的“通行證”。這使得我國的產(chǎn)品競爭力被嚴(yán)重地削弱了。一些TBT雖然不會對產(chǎn)品市場的進入直接設(shè)置限定，但是為了滿足對產(chǎn)品的嚴(yán)格要求，從而進行大量的設(shè)備、人力的投入以及支付昂貴的檢測費用，會大幅增加我國出口企業(yè)的成本。美國的法律規(guī)定，沒有經(jīng)過權(quán)威機構(gòu)認(rèn)證的產(chǎn)品，不得進入市場銷售。因此，我國產(chǎn)品為了進入美國市場，需要取得該國或國際通行的認(rèn)證標(biāo)志，如國際通用的的ISO9000認(rèn)證、美國的UL、FCC認(rèn)證的上述標(biāo)志。要取得這些認(rèn)證標(biāo)志，一般都是通過外國機構(gòu)認(rèn)證，而外國認(rèn)證機構(gòu)的費用昂貴，直接增加了我國出口產(chǎn)品的成本，削弱了我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。

(3)日本的技術(shù)性壁壘——雙重標(biāo)準(zhǔn)。日本依靠技術(shù)性貿(mào)易壁壘，曾一度有效地保護和發(fā)展了民族工業(yè)。但國際化標(biāo)準(zhǔn)一直在日本得不到有力的推廣和實施。日本的技術(shù)法規(guī)多依據(jù)自身需要來設(shè)定，因此有多處與國際標(biāo)準(zhǔn)大相徑庭。在對待機電產(chǎn)品進口這一問題上，日本TBT主要集中于以下幾個方面：強制性的安全認(rèn)證要求；國際標(biāo)準(zhǔn)要求等。這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格，以家電產(chǎn)品為例，凡是不能達到日本JIS標(biāo)準(zhǔn)但達到國際標(biāo)準(zhǔn)的家電產(chǎn)品，日本政府有權(quán)對其進一步檢測甚至可以拒絕其進入日本市場。

當(dāng)然，此外還有一些其他國家為針對我國機電產(chǎn)品出口設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，如韓國。但這些國家在我國出口的機電產(chǎn)品總額中所占比重很少，只有8%，對我國機電產(chǎn)品出口的影響因素較小，因此在本文中就不展開論述。

3 原因分析與對策建議

3.1 我國機電產(chǎn)品出口面臨技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因分析

我國機電產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因主要有兩大方面：從微觀上來看，主要集中在產(chǎn)品本身的缺陷，如產(chǎn)品本身技術(shù)含量較低、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系不健全、產(chǎn)品系列較窄；從宏觀上看，受全球的經(jīng)濟形勢，和國家之間的政治關(guān)系以及貿(mào)易壁壘本身性質(zhì)的影響。

3.1.1 微觀原因：從我國機電產(chǎn)品自身角度來考察

(1)我國機電產(chǎn)品技術(shù)含量較低，缺乏支柱性產(chǎn)品。我國機電產(chǎn)品以勞動密集型為主，高新技術(shù)含量較低，主要依靠成本優(yōu)勢。與發(fā)達國家相比存在較大差距。而且由于長久以來的國際分工，以貼牌為主的生產(chǎn)模式使得我國機電行業(yè)長期處于被動地位。銷售渠道、產(chǎn)品開發(fā)受制于人，缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，產(chǎn)品缺乏核心競爭力。

(2)我國機電產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系不健全，國內(nèi)觀念缺失。由于我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化體系的建設(shè)起步較晚，導(dǎo)致約70%至80%的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低于國外先進標(biāo)準(zhǔn)。目前在產(chǎn)品質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)比較混亂，有地方標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，彼此之間界定不清晰，有些地方還自相矛盾，這使得很多機電產(chǎn)品的出口企業(yè)陷入兩難的境地。這導(dǎo)致大多數(shù)中小出口企業(yè)甚至對歐盟、美國等區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)一無所知。

(3)我國機電產(chǎn)品系列較窄，出口風(fēng)險偏高。在我國機電產(chǎn)品出口產(chǎn)品中，電器及電子產(chǎn)品的出口占到40%以上，機械設(shè)備占30%以上。一旦受到有關(guān)這些方面的嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、檢驗認(rèn)證體系等新的限制影響或者市場對商品的需求方向發(fā)生轉(zhuǎn)變，那么必然會導(dǎo)致機電產(chǎn)品出口的衰退，造成無法彌補的損失。

3.1.2 宏觀原因：從全球經(jīng)濟形勢，國家間政治關(guān)系角度考察

(1)全球性的經(jīng)濟疲軟，貿(mào)易保護主義再次抬頭。由于我國的勞動力成本相對低廉，使中國機電業(yè)具有得天獨厚的優(yōu)勢。機電產(chǎn)品的出口份額在世界市場上迅速占據(jù)了一席之地，給生產(chǎn)成本較高的發(fā)達國家的帶來了一定的沖擊，這也使得中國成為貿(mào)易摩擦的“眾矢之的”。特別是在次貸危機過后，這些國家為了保護其國內(nèi)的市場，紛紛采取隱蔽性、針對性強的綠色壁壘限制我國產(chǎn)品進入其國內(nèi)市場。

(2)國際關(guān)系忽冷忽熱，政策浮動較大。我國的機電產(chǎn)品出口貿(mào)易已經(jīng)遍布全球，東道國政治環(huán)境對我國的出口貿(mào)易中在開拓國際市場和持續(xù)發(fā)展上具有極大的影響。目前，經(jīng)濟危機過后，全球政治格局呈多極化趨勢，國與國之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，政策變動幅度不斷加劇，諸多政治不穩(wěn)定因素大大增加了出口貿(mào)易面臨的政治風(fēng)險。而政治風(fēng)險往往又是突發(fā)的，無一定規(guī)律可循，且在不同國家和不同時代政治性風(fēng)險又各有特點，對外貿(mào)易政治風(fēng)險管理的難度可想而知。

3.2 突破我國機電產(chǎn)品出口技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體對策

從長遠(yuǎn)來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘將有助于推進我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的制定和實施，提高我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭力；但在短期，會對我國出口貿(mào)易造成較為嚴(yán)重的沖擊。因此，面對越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，如何使我國機電產(chǎn)品出口獲得一個穩(wěn)定的轉(zhuǎn)型期，這是當(dāng)前亟待解決的問題。為此，我國政府和企業(yè)應(yīng)采取行之有效的措施來應(yīng)對。同樣，對策仍應(yīng)從微觀和宏觀兩個層面來制定。

3.2.1 微觀層面：針對我國機電產(chǎn)品自身缺陷

(1)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品技術(shù)含量。我國機電產(chǎn)品出口之所以會遭遇技術(shù)性壁壘，主要因為我國出口產(chǎn)品的弱質(zhì)性，與發(fā)達國家之間存在較大的技術(shù)差異。產(chǎn)品的科技含量越高，受到發(fā)達國家技術(shù)貿(mào)易壁壘的限制也就越少。技術(shù)創(chuàng)新能力既是企業(yè)競爭力的核心，也是國家競爭力的核心。因此，要想突破這一壁壘的根本途徑就在于增強創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品的自身質(zhì)量和科技含量。為此，我國機電產(chǎn)品的制造企業(yè)應(yīng)設(shè)立技術(shù)研發(fā)中心，增加技術(shù)研發(fā)投入，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和品牌產(chǎn)品，增加出口機電產(chǎn)品的科技含量，合理合法地規(guī)避進口國的法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(2)完善我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系，參與國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定。在經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟一體化的趨勢下，我國對出口的機電產(chǎn)品實施的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)盡量與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，與國際標(biāo)準(zhǔn)保持同步。因此，商務(wù)部門應(yīng)盡快完善現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，力爭趕上國際通用準(zhǔn)則，并且大力推動開展技術(shù)型貿(mào)易壁壘研究，加強對國際通用和發(fā)達國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)的研究，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)體系的制定工作。與此同時，還要加強對出口機電產(chǎn)品的標(biāo)志認(rèn)證環(huán)節(jié)，與國際相應(yīng)機構(gòu)建立合作關(guān)系，爭取使我國的認(rèn)證標(biāo)志與發(fā)達國家的保持一致，以減少我國機電產(chǎn)品進入他國市場的阻力。

(3)豐富我國機電產(chǎn)品出口方式，增加出口產(chǎn)品種類。當(dāng)前我國機電產(chǎn)品行業(yè)出口的主要產(chǎn)品仍以勞動密集型為主，產(chǎn)品系列較窄。由于我國缺乏對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效管理和和資源的優(yōu)化配置的手段與措施，結(jié)果導(dǎo)致了投資過熱。因此，我國的出口企業(yè)應(yīng)該在產(chǎn)品的質(zhì)量、花色、款式、服務(wù)等方面下功夫，根據(jù)當(dāng)時的市場需要，開發(fā)出適銷對路的產(chǎn)品，增加出口產(chǎn)品的種類，從而增加其在國際市場上的競爭力。

3.2.2 宏觀層面：針對國際政治關(guān)系及技術(shù)性貿(mào)易壁壘自身性質(zhì)

(1)合理利用WTO規(guī)則，減輕貿(mào)易保護主義壓力。根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，各成員應(yīng)該享受非歧視待遇和國民待遇。因此，我國有權(quán)利用WTO/TBT相關(guān)規(guī)則維護自己的合法權(quán)益，堅決抵制歧視性的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。我國企業(yè)和政府應(yīng)仔細(xì)深入研究TBT協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容，充分利用其中自身有利的優(yōu)惠政策。這些規(guī)定的充分利用可以在很大程度上保障我國在對外貿(mào)易中的合法權(quán)益，為我國機電產(chǎn)品成功跨越技術(shù)性壁壘指明了方向。

(2)妥善處理國際關(guān)系，提高自身防范意識。企業(yè)要想有效地處理和應(yīng)對這樣的突發(fā)性風(fēng)險，應(yīng)提前建立預(yù)警和快速反應(yīng)機制。預(yù)警機制可以幫助企業(yè)識別可能會發(fā)生的危機，從而進行一定的預(yù)判，同時提前選擇最佳應(yīng)對策略，做好應(yīng)急準(zhǔn)備。而快速反應(yīng)機制則可以讓企業(yè)能迅速有效地對危機事件采取緊急措施，最大限度減少政治風(fēng)險帶來的損失，起到緩沖器的作用。例如：為避免未來某階段可能發(fā)生的政治風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)注意東道國的相關(guān)外貿(mào)政策，盡可能與其發(fā)展方向相匹配，從而減少摩擦。

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