● 李和風(fēng)

中國科學(xué)院作為我國自然科學(xué)的最高學(xué)術(shù)機構(gòu)、在科學(xué)技術(shù)方面的最高咨詢機構(gòu)以及自然科學(xué)與高技術(shù)綜合研究發(fā)展中心，主要致力于從事基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和公益性研究工作，覆蓋了自然科學(xué)和高新技術(shù)主要領(lǐng)域。

1998年，國家決定由中科院開展知識創(chuàng)新工程試點工作，為我國創(chuàng)新體系建設(shè)探索新的發(fā)展道路。2010年，國家再次決定至2020年中科院繼續(xù)深入實施知識創(chuàng)新工程，即“創(chuàng)新2020”，重點解決關(guān)系國家長遠發(fā)展的重大科技問題。隨著“創(chuàng)新2020”的啟動實施并適應(yīng)發(fā)展需要，中科院確定了“民主辦院、開放興院、人才強院”的發(fā)展戰(zhàn)略，出成果、出人才、出思想“三位一體”的戰(zhàn)略使命，以及成為代表中國科技最高水平的“國家隊”、引領(lǐng)中國科技創(chuàng)新跨越的“火車頭”、推動中國科技體制改革的“先行者”、促進中國實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的“思想庫”、培育中國科技骨干人才的“大學(xué)?！钡膽?zhàn)略定位。

目前，中科院共有104個直屬科研機構(gòu)、12個分院、2所學(xué)校以及6個公共支撐與服務(wù)機構(gòu)，分布在全國23個省、自治區(qū)、直轄市，另有全資及控股企業(yè)21家，是我國科技創(chuàng)新體系中的一支非常重要的力量。中科院始終堅持以提升科技創(chuàng)新能力為目標(biāo)，進行了深層次、大力度的結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制機制改革，為中科院取得知識創(chuàng)新豐碩成果提供了重要保障。

一、面向國家戰(zhàn)略需求和世界科學(xué)前沿主動調(diào)整研究機構(gòu)的布局

實施知識創(chuàng)新工程以來，中科院根據(jù)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的總體部署，大力推進科技布局調(diào)整，撤銷、整合和轉(zhuǎn)制了一批研究機構(gòu)。一是進一步凝練學(xué)科方向，將45個研究機構(gòu)整合為15個研究機構(gòu)。比如，撤銷了4個數(shù)學(xué)領(lǐng)域的研究機構(gòu)，整合為數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院，促進了數(shù)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科融合。二是將以應(yīng)用開發(fā)為主的7個研究機構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)，充分發(fā)揮其科技自主創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢，直接推動相關(guān)高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，這是中科院探索解決科技、經(jīng)濟“兩張皮”的一個新嘗試。三是率先推進新聞出版事業(yè)單位的改革，推動行政后勤服務(wù)社會化。撤銷了科學(xué)出版社的事業(yè)單位法人，建立科技傳媒集團，啟動股份公司上市進程；對行管局、療養(yǎng)院等后勤服務(wù)單位實行企業(yè)化管理，為轉(zhuǎn)制預(yù)留空間。

與此同時，中科院面向國家戰(zhàn)略需求、面向世界科學(xué)前沿，在新能源、新材料、生物醫(yī)藥、納米科學(xué)與技術(shù)等新興交叉前沿科技領(lǐng)域，高水平、高起點新建了19個研究機構(gòu)，有的旨在促進重點發(fā)展學(xué)科的優(yōu)勢集成，如國家納米科學(xué)中心，作為國家級綜合性研究中心，聯(lián)合和凝聚了我國該領(lǐng)域的重要科研力量；有的是前瞻性地布局新興交叉學(xué)科，如煙臺海岸帶研究所，目前是全球?qū)ｉT從事海岸帶研究的2家機構(gòu)之一；有的是推進科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展的緊密結(jié)合，如深圳先進技術(shù)研究院，該院主要致力于提升粵港地區(qū)先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

從改革實踐看，中科院適時調(diào)整研究機構(gòu)布局，符合科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，強化所屬機構(gòu)的公益屬性，為試點探索法人治理結(jié)構(gòu)奠定了堅實基礎(chǔ)。

二、探索建立現(xiàn)代科研院所的法人治理結(jié)構(gòu)和管理體制

在改革實踐中，中科院始終堅持“科學(xué)辦院、民主辦院、依法辦院”理念，不斷探索體制機制創(chuàng)新，逐步建立和完善了“職責(zé)明確、開放有序、評價科學(xué)、管理規(guī)范”的現(xiàn)代科研院所制度。2005年，中科院頒布實施了《中國科學(xué)院章程》；2008年，又頒布了《中國科學(xué)院研究所綜合管理條例》，正式確立了新時期中科院法人治理結(jié)構(gòu)和管理體制。

1. 構(gòu)建責(zé)權(quán)明確的組織架構(gòu)

中科院由學(xué)部和院屬機構(gòu)組成，其中，院屬機構(gòu)包括事業(yè)法人的研究與發(fā)展機構(gòu)、教育機構(gòu)、支撐機構(gòu)及其他機構(gòu)。設(shè)立事業(yè)法人研究與發(fā)展機構(gòu)，具有科技創(chuàng)新自主權(quán)與管理自主權(quán)，實行所長負責(zé)制；建立以中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)和中國科學(xué)院大學(xué)為核心、以研究所為基礎(chǔ)、以研究生培養(yǎng)為主體、與科技創(chuàng)新緊密結(jié)合的教育體系；設(shè)立院部機關(guān)，實行部門首長負責(zé)制；在院屬機構(gòu)較為集中的地區(qū)設(shè)立分院，是院部機關(guān)的派出管理機構(gòu)，為事業(yè)法人；設(shè)立國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司，授權(quán)其統(tǒng)一管理院所兩級經(jīng)營性國有資產(chǎn)。

2. 明確和規(guī)范院所兩級管理事權(quán)

為充分體現(xiàn)“管辦分離”的管理理念，實行院、所兩級管理體制。院主要進行宏觀管理，負責(zé)制定戰(zhàn)略規(guī)劃、統(tǒng)籌科技布局、構(gòu)建制度體系、組織重大科技專項、對研究所運行進行指導(dǎo)與監(jiān)督、抓領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)等，同時，充分尊重研究所的自主權(quán)和法人權(quán)利，不干涉研究所內(nèi)部事務(wù)管理。研究所具有科技創(chuàng)新自主權(quán)與管理自主權(quán)，履行事業(yè)法人相應(yīng)的職責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，全權(quán)處理內(nèi)部事務(wù)，可自主確定發(fā)展方向和戰(zhàn)略重點，組織科研活動，合理配置人、財、物等各類資源。

3. 健全院、所兩級法人治理結(jié)構(gòu)

中科院實行院長負責(zé)制，院長是中科院法定代表人，是學(xué)部主席團執(zhí)行主席，主持領(lǐng)導(dǎo)全院工作，并對國務(wù)院負責(zé)。在領(lǐng)導(dǎo)機制方面，實行院務(wù)會議、院士大會、學(xué)部主席團會議和院長辦公會議等民主決策制度。

研究所實行所長負責(zé)制，所長為法人，所長對院長負責(zé)，由中科院任免，所長實行任期制，任期為5年，連續(xù)任職一般不超過2個任期，并實行年薪制。與此同時，研究所實行了民主討論基礎(chǔ)上的所長決策制度，成立由所黨政領(lǐng)導(dǎo)班子等組成的所務(wù)會，通過所務(wù)會集體討論重大事項；黨委會支持所長與行政領(lǐng)導(dǎo)集體依法行使職權(quán)，發(fā)揮政治核心和保證監(jiān)督作用；職代會負責(zé)審議所長任期目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、重大改革方案和重要規(guī)章制度等；學(xué)術(shù)委員會主要發(fā)揮學(xué)術(shù)評議、咨詢、管理和監(jiān)督等職能。這樣，構(gòu)建起了所長、所務(wù)會、黨委、職代會、學(xué)術(shù)委員會協(xié)同管理的運行機制。

4. 探索試行符合科研管理規(guī)律的“所長輪值制度”

所長輪值制又稱“馬普模式”，是一種培養(yǎng)世界頂尖科學(xué)家和優(yōu)秀科學(xué)家團隊的新型管理模式，經(jīng)過馬普學(xué)會60多年的不斷探索和完善，已經(jīng)形成獨具特色的科研院所管理體制。2006年，中科院在地球環(huán)境研究所試行了所長輪值制度：各研究室主任均為副所長，輪流擔(dān)任執(zhí)行所長，任期為2年，任職期滿后，按照確定的順序進行輪換；執(zhí)行所長是法定代表人，由院長任免，對院長負責(zé)；研究所實行民主集中決策機制，對重大事項集體討論、投票表決。

該所實行執(zhí)行所長輪值制度以來，吸引了一批優(yōu)秀科學(xué)家參與到研究所管理工作中來，真正實現(xiàn)了“科學(xué)家治所”的理念，同時，由于輪值所長任期僅有2年時間，使其脫離一線科研工作的時間不長，從而保障了優(yōu)秀科學(xué)家的科研事業(yè)能夠順利發(fā)展。所長輪值制度的試行，在國內(nèi)是一種全新探索和有益嘗試，為全國科研院所管理制度改革提供了寶貴經(jīng)驗。

5. 探索實踐現(xiàn)代科研院所的“理事會制度”

近年來，中科院新建研究機構(gòu)多數(shù)通過院地合作模式建立，全部實行理事會制度，并出臺了《中國科學(xué)院與合作方共建研究機構(gòu)理事會章程》，對理事會的組成、職責(zé)和議事規(guī)則予以明確。

理事會由中科院與合作單位的有關(guān)人員及專家組成，理事長由中科院委派，副理事長由主要合作方委派，其他理事由中科院與合作方委派或協(xié)商聘請。所長由理事會提出建議，由中科院按干部管理程序任免，作為研究所法定代表人對理事會負責(zé)。理事會的主要職責(zé)是審議機構(gòu)的章程、發(fā)展戰(zhàn)略，提出負責(zé)人建議人選，審議批準(zhǔn)機構(gòu)年度工作計劃、報告以及預(yù)算方案、決算報告等，審議批準(zhǔn)內(nèi)部組織機構(gòu)調(diào)整、對外合作或投資、薪酬方案等重大事項。建立理事會會議決策機制，理事會會議由理事長召集并主持，重大事項決策須經(jīng)2/3及以上理事同意。在科研院所實行理事會制度，是中科院引入多方力量共同治理的有益嘗試，充分體現(xiàn)了管辦分離、權(quán)責(zé)清晰的原則。

6. 發(fā)揮“非法人研究單元”靈活多樣的特點，使之成為法人研究機構(gòu)的重要補充

上世紀(jì)90年代以來，特別是隨著知識創(chuàng)新工程的實施，中科院設(shè)立了一批冠以“中國科學(xué)院”名稱的跨機構(gòu)、跨部門、不具有獨立法人地位的協(xié)同創(chuàng)新組織，我們稱之為“非法人研究單元”。重點發(fā)揮非法人研究單元快速反應(yīng)，組織靈活，有利于集成和凝聚創(chuàng)新各要素及各主體優(yōu)勢的特點，開展或統(tǒng)籌協(xié)調(diào)一個法人機構(gòu)難以單獨完成，需要跨所、跨部門進行的科技創(chuàng)新活動。

目前，中科院有非法人研究單元100多個，按其功能定位主要分為3種基本類型：一是研究型，主要開展學(xué)科前沿交叉融合、技術(shù)前沿探索、集成創(chuàng)新的聯(lián)合研究開發(fā)活動，以及與之相關(guān)的研究支撐平臺建設(shè)；二是轉(zhuǎn)化型，主要開展面向應(yīng)用、促進科技成果轉(zhuǎn)化的活動，以及與之相關(guān)的轉(zhuǎn)化支撐平臺建設(shè)；三是管理型，主要開展支撐管理的研究工作或受委托的管理工作，以及與之相關(guān)的專業(yè)研究支撐工作。這類機構(gòu)通常以非法人單元名義對外開展跨機構(gòu)、跨部門的科技創(chuàng)新活動；人員、財務(wù)、資產(chǎn)管理等相對獨立；有明確的組織和依托單位。與法人研究機構(gòu)相比，非法人研究單元更具“快速反應(yīng)、組織靈活”的優(yōu)勢，已經(jīng)成為了中科院法人研究機構(gòu)的重要補充。

三、積極探索科研院所、學(xué)部、教育機構(gòu)“三位一體”發(fā)展架構(gòu)

隨著“創(chuàng)新2020”的啟動實施，在發(fā)展組織架構(gòu)方面，中科院確定了科研院所、學(xué)部、教育機構(gòu)“三位一體”發(fā)展模式，這是實現(xiàn)出成果出人才出思想“三位一體”戰(zhàn)略使命的組織與管理基礎(chǔ)，體現(xiàn)了中科院的獨特優(yōu)勢。

中科院的科研院所、學(xué)部、教育機構(gòu)既各具特色、互相不可替代，又是有機結(jié)合、共生發(fā)展的一個整體。目前，中科院的科研院所、學(xué)部和教育機構(gòu)已經(jīng)形成了相互協(xié)同、相互支撐的機制，但仍未從管理體制上做到有機結(jié)合、各自優(yōu)勢還沒有得到充分發(fā)揮，因此，需進一步建立健全“三位一體”的管理體制，總體思路是：以科技創(chuàng)新為中心，以高水平科技創(chuàng)新活動支持思想庫建設(shè)和高層次人才培養(yǎng)，充分發(fā)揮科研院所科技創(chuàng)新的主體作用，充分發(fā)揮學(xué)部在科學(xué)思想庫建設(shè)中的核心作用，充分發(fā)揮教育機構(gòu)在培養(yǎng)創(chuàng)新型人才中的基礎(chǔ)作用，促進三者有機結(jié)合、共生發(fā)展。

與此同時，為進一步加強院地合作工作，中科院與相關(guān)地方政府共同提出了建設(shè)“全國科學(xué)院聯(lián)盟”的總體設(shè)想，該聯(lián)盟是由中國科學(xué)院、全國17個省科學(xué)院和地方科研機構(gòu)等法人單位組成的聯(lián)合合作的科技虛擬組織。旨在充分發(fā)揮中科院、各省科學(xué)院及其他地方科研機構(gòu)的優(yōu)勢，以承擔(dān)促進區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域資源環(huán)境保護利用等重要任務(wù)，開展以科學(xué)研究、科技交流與合作、科技成果產(chǎn)業(yè)化、人才培養(yǎng)等為主要內(nèi)容的活動，以促進培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需共性技術(shù)、探索和實踐科技與經(jīng)濟相結(jié)合的體制機制為目標(biāo)，聯(lián)合合作、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展，為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展提供科技支撐。