肖四琴 馮愛(ài)芹 胡亞艷 文賀珍

（1.西平縣建筑工程勘測(cè)設(shè)計(jì)室，河南 西平 463900；2.西平縣鴻基建筑工程有限責(zé)任公司，河南 西平 463900）

0 引言

目前建筑發(fā)展的趨勢(shì)和特點(diǎn)是高度和層數(shù)不斷增多，對(duì)地下空間的要求越來(lái)越高，基坑工程作為建筑工程的基礎(chǔ)性工程越來(lái)越受到人們的重視，但由于技術(shù)和管理方面的原因，在深基坑施工過(guò)程中出現(xiàn)了很多的事故，給國(guó)家和社會(huì)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，產(chǎn)生了不良的社會(huì)影響。解決這一問(wèn)題，要運(yùn)用系統(tǒng)安全的工程理論分析原因，對(duì)造成基坑工程的安全風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，從安全管理制度和方法上提出控制措施。

目前我國(guó)的基坑工程在安全風(fēng)險(xiǎn)管理上存在著以下問(wèn)題：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理流程不完善，全面的風(fēng)險(xiǎn)管理流程要包括風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理注重定性的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，缺少定量分析需要的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和計(jì)算程序。

（2）工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)，國(guó)家和地方行業(yè)規(guī)范沒(méi)有針對(duì)不同地區(qū)的實(shí)際條件制定相應(yīng)的規(guī)定。

（3）國(guó)內(nèi)缺少信息化的工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢?cè)u(píng)估單位，第三方對(duì)工程安全的管控不到位，管理平臺(tái)不完善。我國(guó)的信息化安全管理水平較低，沒(méi)有適合地下工程的信息化管理平臺(tái)。

進(jìn)行基坑工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠使決策更加科學(xué)化、降低施工發(fā)生的概率、實(shí)現(xiàn)基坑工程施工安全技術(shù)和管理的標(biāo)準(zhǔn)化、提高建筑業(yè)從業(yè)人員的安全意識(shí)和安全狀況。

1 基坑工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)

1.1 風(fēng)險(xiǎn)概述

廣義的風(fēng)險(xiǎn)指不確定性，可能發(fā)生結(jié)果之間差異越大，風(fēng)險(xiǎn)也越大，狹義的風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)損失的不確定性，指可能發(fā)生的危險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和普遍性，單一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生具有隨機(jī)性，大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生卻是必然的。風(fēng)險(xiǎn)是可變的，表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、后果等都會(huì)隨著時(shí)間和環(huán)境的改變而變化。風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)性，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同的活動(dòng)主體的影響程度是不同的。風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和多層次性，風(fēng)險(xiǎn)在施工周期內(nèi)的變現(xiàn)形式多種多樣，之間存在著復(fù)雜的關(guān)系，與外界也會(huì)產(chǎn)生交叉的影響。

風(fēng)險(xiǎn)按照表現(xiàn)形式可以分為完工風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、政治與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；按照存在的方式分為突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)、潛在型風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移型風(fēng)險(xiǎn)、延緩型風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)型風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)控制程度分為可控制風(fēng)險(xiǎn)和不可控制風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)后果分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)；按照決策要求劃分為可接受風(fēng)險(xiǎn)和不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 基坑工程施工安全施工發(fā)生的原因

基坑工程具有復(fù)雜性、個(gè)體性和不確定性，發(fā)生安全事故概率較大。基坑自身方面，具有地域性和隱蔽，施工場(chǎng)地小，條件差，周邊涉及到建筑物、道路、管線等，再加上降雨、堆載的影響，安全度隨機(jī)性很大。

地質(zhì)勘察和設(shè)計(jì)方面，地質(zhì)勘察資料要包括主體結(jié)構(gòu)基坑周邊布孔范圍內(nèi)的所有區(qū)域，勘查資料要準(zhǔn)確完整。設(shè)計(jì)方應(yīng)充分了解建設(shè)單位的意圖，熟悉建設(shè)場(chǎng)地的實(shí)際條件，并考慮基坑周邊地質(zhì)和環(huán)境條件下進(jìn)行設(shè)計(jì)。一旦條件出現(xiàn)變化，基坑的開(kāi)挖和支護(hù)方案也要相應(yīng)變化，確保安全性、可行性和經(jīng)濟(jì)性。

施工方面，要注意核查設(shè)計(jì)圖紙和周邊環(huán)境資料是否相一致，出現(xiàn)不符時(shí)及時(shí)通知設(shè)計(jì)單位變更。設(shè)計(jì)參考的地質(zhì)資料與實(shí)際開(kāi)挖揭露的地質(zhì)資料是否一致，支護(hù)結(jié)構(gòu)的施工質(zhì)量能否滿足設(shè)計(jì)要求。另外施工中出現(xiàn)搶工期、超挖、超載等現(xiàn)象時(shí)也容易造成安全事故的發(fā)生。

1.3 基坑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)

基坑工程安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是安全風(fēng)險(xiǎn)分析的首要環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠找出風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、產(chǎn)生原因等。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程為收集資料，包括基坑工程項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、施工文件等；基坑工程項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料；工程項(xiàng)目常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)種類；類似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料等。然后是分析資料并確定風(fēng)險(xiǎn)事件，最后編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有菲爾德法、核查表法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率，估計(jì)發(fā)生后造成損失的嚴(yán)重程度，從而為決策者做出正確的決策提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法有專家打分法、層次分析法。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)屬性、風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)主體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程為確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)、確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)水平和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。

2 基坑工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 基坑工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本思路

構(gòu)建的基本原則為全面性、客觀性、相關(guān)性、科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性。構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的步驟為初選評(píng)價(jià)指標(biāo)、測(cè)驗(yàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)與優(yōu)化結(jié)構(gòu)體系指標(biāo)初選要確定評(píng)價(jià)的目的，明白研究對(duì)象的內(nèi)涵和外延，明確各自評(píng)價(jià)目的的內(nèi)容，并根據(jù)評(píng)價(jià)目的的內(nèi)容確定反映出內(nèi)容的評(píng)價(jià)指標(biāo)。初步構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)后要通過(guò)定量和定性檢驗(yàn)，確定其真實(shí)和有效性。并對(duì)整個(gè)結(jié)構(gòu)體系從完備性、結(jié)構(gòu)層次性和指標(biāo)間聯(lián)系三個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化。

2.2 基坑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果有很大的影響，要根據(jù)工程特點(diǎn)以及建設(shè)各方的實(shí)際需要來(lái)確定。從所有可能對(duì)工程項(xiàng)目造成影響的因素中篩選出最為相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，判斷風(fēng)險(xiǎn)大小，將影響較小的因子剔除，以降低計(jì)算工作量。然后運(yùn)用科學(xué)的方法和手段系統(tǒng)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和變化的規(guī)律。針對(duì)基坑工程施工將風(fēng)險(xiǎn)劃分為劃分為6個(gè)一級(jí)指標(biāo)和19個(gè)二級(jí)指標(biāo)，為別為：

工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：氣象氣候、地質(zhì)與水文條件、基坑特征、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境；

組織與管理風(fēng)險(xiǎn)：施工作業(yè)人員管理、分包管理、安全教育和培訓(xùn)；

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)方案、地質(zhì)勘查、施工準(zhǔn)備；

施工作業(yè)：支護(hù)作業(yè)、排水與降水作業(yè)土方開(kāi)挖與運(yùn)輸、交叉作業(yè)；

現(xiàn)場(chǎng)管理：防火漏電保護(hù)、施工設(shè)備與設(shè)施、臨邊保護(hù)；其他：安全監(jiān)控和應(yīng)急處理。

3 基坑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

層次分析法，找出對(duì)研究系統(tǒng)有影響的因素，將支配關(guān)系構(gòu)造為層次結(jié)構(gòu)模型，然后判斷各因素的重要性。能夠?qū)?fù)雜的問(wèn)題逐步細(xì)化，對(duì)各個(gè)層次的重要性進(jìn)行比較，得到重要性排序。

模糊綜合評(píng)價(jià)，是模糊數(shù)學(xué)的應(yīng)用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中很多因素是不能精確的用數(shù)字描述的，但為了定量的進(jìn)行比較，就要運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)的方法，將各項(xiàng)指標(biāo)的量綱統(tǒng)一起來(lái)。模糊評(píng)價(jià)的步驟為劃分各因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、構(gòu)成評(píng)價(jià)因素集、進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)、確定風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重、得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。

本文采用基于模糊層次分析法對(duì)基坑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，構(gòu)建評(píng)價(jià)模型。首先通過(guò)專家調(diào)查打分的方式得到各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要性，從而可以確定各方案層的指標(biāo)權(quán)重；然后確定基坑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中各層指標(biāo)元素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；最后根據(jù)各指標(biāo)層的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況確定整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況。最后是確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的確定是保證評(píng)估結(jié)果準(zhǔn)確與否的關(guān)鍵。

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