朱樹林

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）＊

一、引 言

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Solow在《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》中指出：全要素生產(chǎn)率（TFP）是生產(chǎn)率增長(zhǎng)值中無(wú)法被勞動(dòng)和資本生產(chǎn)率中所解釋的部分［1］。也就是說(shuō)，全要素生產(chǎn)率是指來(lái)源于知識(shí)、教育、培訓(xùn)、組織變革和創(chuàng)新、生產(chǎn)的專業(yè)化和規(guī)模效益等因素導(dǎo)致的生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，企業(yè)可以憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，依靠法律對(duì)創(chuàng)新知識(shí)賦予的壟斷性專有權(quán)，將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，激發(fā)企業(yè)進(jìn)一步的研發(fā)投入與自主創(chuàng)新行為，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度主要通過(guò)影響本土企業(yè)及跨國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)行為而作用于一國(guó)全要素生產(chǎn)率。

其一，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生積極與消極效應(yīng)，對(duì)一國(guó)全要素生產(chǎn)率的最終影響就取決于兩者綜合作用的結(jié)果。David and Willmore利用專利保護(hù)、貿(mào)易制度等方面的跨國(guó)數(shù)據(jù)的研究表明，一般情況下，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較充分時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)創(chuàng)新的作用較強(qiáng)［2］。Kanwar和Evenson使用32個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)知識(shí)保護(hù)對(duì)研發(fā)投資具有顯著的正向作用，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［3］。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也可能產(chǎn)生抑制效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)法律手段在一定時(shí)期內(nèi)使創(chuàng)新主體獲得了獨(dú)立開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的權(quán)利，這種排它性的生產(chǎn)行為會(huì)延緩新技術(shù)的推廣和使用。

其二，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外商直接投資（FDI）、國(guó)際貿(mào)易等行為的影響，會(huì)對(duì)東道國(guó)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。首先，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，降低了發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了外資企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)獲取高額壟斷利潤(rùn)的預(yù)期，促進(jìn)了FDI與國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生，這不但使得發(fā)展中國(guó)家可模仿技術(shù)集擴(kuò)大，而且能獲得更多的技術(shù)外溢效應(yīng)，提升東道國(guó)全要素生產(chǎn)率水平。Helpman認(rèn)為處于技術(shù)劣勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)吸收FDI，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿和吸收，縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距［4］。柒江藝、許和連從企業(yè)層面的估計(jì)結(jié)果提供了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)外資企業(yè)技術(shù)水平提高的證據(jù)［5］。Titus按SITC的2位數(shù)分類的20種產(chǎn)品對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與進(jìn)口關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為中國(guó)專利保護(hù)水平的提高會(huì)引起產(chǎn)品進(jìn)口尤其是知識(shí)密集型產(chǎn)品進(jìn)口的增加［6］。然而，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于FDI與國(guó)際貿(mào)易的影響，也可能負(fù)向作用于東道國(guó)的全要素生產(chǎn)率。由于大部分外資企業(yè)占據(jù)世界技術(shù)領(lǐng)域前沿，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就為外資企業(yè)高度壟斷發(fā)展中國(guó)家技術(shù)市場(chǎng)提供了可能，使在技術(shù)市場(chǎng)上處于弱勢(shì)地位的本土企業(yè)的生存空間被進(jìn)一步擠壓。Doanh的研究表明，若國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中某些產(chǎn)品已被國(guó)外的生產(chǎn)商所控制，那么，這些國(guó)家提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平就會(huì)進(jìn)一步提高國(guó)外生產(chǎn)商的壟斷能力［7］。

二、計(jì)量模型構(gòu)建及變量選取

假定生產(chǎn)函數(shù)滿足以下柯布－道格拉斯函數(shù)形式：

其中Yt為一國(guó)或者地區(qū)在t時(shí)期的產(chǎn)出，Kt、Lt分別為t時(shí)期的資本和勞動(dòng)投入。θ、1－θ分別為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。A為全要素生產(chǎn)率（TFP）。

正如已有文獻(xiàn)所表明的人力資本和研發(fā)是影響全要素生產(chǎn)率的兩個(gè)重要內(nèi)在因素；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則通過(guò)改變資源配置方式與效率影響全要素生產(chǎn)率；國(guó)際貿(mào)易與FDI作為國(guó)外技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道，有助于提高國(guó)內(nèi)的知識(shí)資本存量，同時(shí)也通過(guò)技術(shù)溢出促進(jìn)了國(guó)內(nèi)要素生產(chǎn)率的提升。為考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率的直接影響，類似于高凌云和王洛林［8］等的研究，假定全要素生產(chǎn)率影響因素模型如下：

其中IPR代表的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，OPEN指對(duì)外貿(mào)易開放度，F(xiàn)DI代表外商直接投資，HC代表人力資本水平，RD代表內(nèi)部研發(fā)投入。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中除內(nèi)部資源、外部因素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等影響了全要素生產(chǎn)率之外，其它譬如產(chǎn)業(yè)政策變遷等其他因素也可能存在影響作用，但無(wú)法完全識(shí)別所有這些因素，本文通過(guò)盡力控制全要素生產(chǎn)率的一些重要解釋變量來(lái)降低遺漏變量所帶來(lái)的影響，同時(shí)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能通過(guò)改變國(guó)際貿(mào)易、FDI等外部知識(shí)擴(kuò)散渠道與內(nèi)部自主創(chuàng)新能力而作用于全要素生產(chǎn)率，因此，本文引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易、FDI、研發(fā)投入的交叉項(xiàng)來(lái)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用渠道以及其與其他因素之間的互補(bǔ)性，模型變?yōu)椋?/p>

關(guān)于全要素生產(chǎn)率（TFP）的度量，目前研究都傾向于將DEA與Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)相結(jié)合，形成DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。本文采用該方法度量全要素生產(chǎn)率TFP，分解為技術(shù)效率（TE）和技術(shù)進(jìn)步（TC）①。以考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于全要素生產(chǎn)率不同方面的影響作用。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量，在跨國(guó)研究中使用最廣泛的就是 Ginarte and Park［10］提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)（簡(jiǎn)稱GP指數(shù)）?？紤]到我國(guó)執(zhí)法水平與立法水平的差距，本文借鑒韓玉雄和李懷祖［14］的方法，構(gòu)建省際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度量指標(biāo)：

IPR＝立法強(qiáng)度×執(zhí)法強(qiáng)度

其中：立法強(qiáng)度＝（各地區(qū)專利授權(quán)量／全國(guó)專利授權(quán)量）×100%，執(zhí)法強(qiáng)度＝（各地區(qū)專利糾紛結(jié)案數(shù)／各地區(qū)專利糾紛立案數(shù)）×100%。

對(duì)外貿(mào)易開放度的度量，本文以各省市的進(jìn)出口總額與GDP比重來(lái)度量；FDI則使用各省市的外商直接投資總額來(lái)表示。

人力資本水平（HC）采用勞動(dòng)力平均受教育年限來(lái)度量。人力資本決定了一國(guó)或地區(qū)創(chuàng)造適合自身生產(chǎn)的新技術(shù)的能力，同時(shí)也可以提高對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的吸收能力。研發(fā)（RD）采用永續(xù)盤存法所測(cè)算的國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量來(lái)度量。參照李平等（2007），rdt＝（1－γ）rdt－1＋Rt，其中rdt、rdt－1分別代表當(dāng)期與前一期的研發(fā)存量，γ為研發(fā)資本的折舊率，設(shè)定為5%。Rt為第t年的國(guó)內(nèi)研發(fā)投入，基期2000年的研發(fā)存量rd2000＝R2000／（γ＋g），g為各區(qū)域2000～2010年國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的平均增長(zhǎng)率。本文的數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為2000～2010年，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)等。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基于全國(guó)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果

首先采用我國(guó)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。利用OLS回歸考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外貿(mào)易開放度、FDI、人力資本水平以及研發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的影響。方程（1）僅考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響作用，方程（2）在控制其它影響變量的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，方程（3）則引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)與相關(guān)控制變量的交叉項(xiàng)，考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成部分的影響途徑。

表1中模型（1）、（2）顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)并沒(méi)有顯著促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，其回歸系數(shù)為負(fù)，但不顯著。進(jìn)一步將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率（TE）與技術(shù)進(jìn)步（TC），實(shí)證發(fā)現(xiàn)，存在微弱證據(jù)表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定程度上阻礙全要素生產(chǎn)率中TC部分的提升，但對(duì)技術(shù)效率存在一定促進(jìn)作用，盡管這種促進(jìn)作用在10%水平下不顯著。表明現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式還主要以模仿型驅(qū)動(dòng)為主，在國(guó)際市場(chǎng)上主要靠規(guī)模、速度來(lái)體現(xiàn)優(yōu)勢(shì)，質(zhì)量與結(jié)構(gòu)還存在很大調(diào)整空間。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)新提供重要的保護(hù)機(jī)制，激勵(lì)國(guó)外企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)生產(chǎn)與貿(mào)易更多的高附加值、高技術(shù)型產(chǎn)品，擴(kuò)大我國(guó)企業(yè)模仿的技術(shù)集合，有利于技術(shù)效率的改進(jìn)，推動(dòng)產(chǎn)出不斷朝生產(chǎn)前沿面靠近。但同時(shí)由于我國(guó)在前階段自主創(chuàng)新能力還相對(duì)較弱，國(guó)外先進(jìn)技術(shù)及產(chǎn)品的進(jìn)入，在一定程度加劇了高端產(chǎn)品市場(chǎng)和技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)我國(guó)突破式創(chuàng)新活動(dòng)反而產(chǎn)生了擠出效應(yīng)；而且，在短期無(wú)法實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新的情況下，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致模仿難度的上升以及模仿成本的增加，使得更多資源被投入于技術(shù)模仿，從而阻礙了技術(shù)進(jìn)步。

表1 基于全國(guó)時(shí)間序列的估計(jì)結(jié)果

表1中的式（2）給出了考慮貿(mào)易開放、引進(jìn)FDI、人力資本、研發(fā)等因素后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率及其分解部分的估計(jì)結(jié)果。人力資本水平、貿(mào)易開放、FDI是我國(guó)全要素生產(chǎn)率提升的重要推動(dòng)力。人力資本積累有助于提高物質(zhì)資本的利用率，貿(mào)易開放及FDI通過(guò)國(guó)外技術(shù)輸入與溢出效應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率。研發(fā)投入變量在一定程度上顯著促進(jìn)了技術(shù)效率的提升，對(duì)于全要素生產(chǎn)率及技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)不顯著。這一方面可能是源于該變量并未真實(shí)反映我國(guó)研發(fā)投入狀況，另一方面也在一定程度上表明，由于我國(guó)科研體制及評(píng)價(jià)機(jī)制不完善，導(dǎo)致科研投入效率相對(duì)低下、科研結(jié)構(gòu)不合理，因此，R＆D投入雖然大幅增加，但并未有效地轉(zhuǎn)化為全要素生產(chǎn)率的提高與技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易開放、FDI、研發(fā)投入的交叉項(xiàng)后，實(shí)證發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然不能直接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，但卻間接通過(guò)影響貿(mào)易開放、FDI而正向作用于全要素生產(chǎn)率及其分解部分。在控制了貿(mào)易開放、人力資本、FDI、研發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素的直接作用后，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善，確實(shí)能夠通過(guò)改變外資企業(yè)的投資決策，影響貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易產(chǎn)品，進(jìn)而影響從外部獲取的技術(shù)、管理等知識(shí)資源，作用于我國(guó)的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)投入交叉項(xiàng)系數(shù)為負(fù)的結(jié)果更進(jìn)一步說(shuō)明，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度之所以對(duì)全要素生產(chǎn)率可能存在負(fù)向影響，關(guān)鍵在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并未能起到有效激勵(lì)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新的作用。正如前面所闡述的，一方面，雖然我國(guó)近十年來(lái)在無(wú)法取得突破式創(chuàng)新成果的情況下，過(guò)度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就只可能迫使投入更多資源于模仿型生產(chǎn)；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易開放、FDI的激勵(lì)作用，使得外資更愿意投資于知識(shí)型產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易，這對(duì)于本就僅有小部分企業(yè)能夠朝產(chǎn)業(yè)鏈上端發(fā)展的我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)程度更為激烈，生存環(huán)境更惡劣，被鎖定于“技術(shù)底層”的可能性就增大，反而不利于全要素生產(chǎn)率尤其是技術(shù)進(jìn)步的提升。

（二）基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果

本部分進(jìn)一步采用我國(guó)30個(gè)省份（重慶數(shù)據(jù)包括在四川省中）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。對(duì)于面板數(shù)據(jù)估計(jì)中隨機(jī)效應(yīng)與固定效應(yīng)模型的選取采用Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示在1%的顯著水平上接受原假設(shè)條件，故采用固定效應(yīng)模型。

表2 基于省際面板數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果

根據(jù)表2的估計(jì)結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著的直接推動(dòng)作用。進(jìn)一步將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率后發(fā)現(xiàn)，這種變化一方面是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)效率改變的作用變得非常顯著，另一方面是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)阻礙技術(shù)進(jìn)步的作用明顯減少且在大部分方程中不再顯著。

我國(guó)現(xiàn)有的生產(chǎn)模式與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)Q定了自主創(chuàng)新仍舊處于初期階段，以模仿、引進(jìn)、吸收再創(chuàng)新的方式依然為社會(huì)進(jìn)步的主要模式，因此，國(guó)際貿(mào)易、FDI等國(guó)外知識(shí)傳入渠道、規(guī)模及質(zhì)量的變化就能較大程度影響我國(guó)的可模仿技術(shù)集。即使這種傳輸進(jìn)來(lái)的知識(shí)能否被吸收、能否被轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力還受人力資本等其它許多因素的影響，但知識(shí)型產(chǎn)品的貿(mào)易及資本的流入確實(shí)通過(guò)直接與間接溢出效應(yīng)為我國(guó)生產(chǎn)效率的改進(jìn)提供了可能與空間。這種作用途徑更好的體現(xiàn)于引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI、國(guó)際貿(mào)易的交叉項(xiàng)的方程（3）中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善不但能通過(guò)影響我國(guó)的FDI與國(guó)際貿(mào)易而提高我國(guó)可模仿技術(shù)集的規(guī)模與質(zhì)量，促進(jìn)技術(shù)效率的改變與提升。而且，盡管技術(shù)型產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)確實(shí)使我國(guó)企業(yè)發(fā)展環(huán)境更加嚴(yán)峻，但自主創(chuàng)新能力不斷提升的我國(guó)企業(yè)以及國(guó)內(nèi)對(duì)于自主創(chuàng)新資助力度的加強(qiáng)，使得越來(lái)越多的知識(shí)型企業(yè)在惡劣環(huán)境中置之死地而后生，逐漸取得了一些突破式的技術(shù)進(jìn)步。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的阻礙作用盡管仍舊存在，但已變得不太顯著。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)影響自主創(chuàng)新作用于全要素生產(chǎn)率的途徑還可從方程（3）中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)投入的交叉項(xiàng)系數(shù)中得到一定程度反映。

其它控制變量的系數(shù)表明，F(xiàn)DI、人力資本對(duì)于全要素生產(chǎn)率的提升起了重要的貢獻(xiàn)作用。貿(mào)易開放對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用變得更加顯著，研發(fā)則明顯阻礙了全要素生產(chǎn)率的上升。要促進(jìn)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的較快增長(zhǎng)，不斷提高人力資本水平，提升外資質(zhì)量與優(yōu)化結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，不能不說(shuō)是一種較好選擇。尤其要注意研發(fā)對(duì)于全要素生產(chǎn)率的阻礙作用。研發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新的基本投入，本應(yīng)是技術(shù)進(jìn)步與效率改進(jìn)的最好驅(qū)動(dòng)力，但本文卻與李賓的研究估證類似，研發(fā)對(duì)于全要素生產(chǎn)率的正向作用并不顯著［11］。認(rèn)為中國(guó)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的過(guò)低，與以市場(chǎng)換技術(shù)的科技政策相結(jié)合，可能就造成了我國(guó)研發(fā)在促進(jìn)國(guó)內(nèi)TFP提高方面作用不顯著甚至為負(fù)向影響的結(jié)果。

五、結(jié) 論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種保護(hù)知識(shí)型資產(chǎn)專有及使用權(quán)的特定性制度，通過(guò)影響國(guó)外企業(yè)及國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)行為而作用于全要素生產(chǎn)率。本文秉承索洛對(duì)全要素生產(chǎn)率的界定，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的Malmquist指數(shù)方法，利用2000～2010年我國(guó)的時(shí)序數(shù)據(jù)和30個(gè)省份的區(qū)域面板數(shù)據(jù)，考察了貿(mào)易開放、FDI、人力資本、研發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率及其不同方面的影響效應(yīng)，主要得到以下研究結(jié)論：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高具有促進(jìn)作用，尤其表現(xiàn)于全要素生產(chǎn)率中的技術(shù)效率方面。面板數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全要素生產(chǎn)率中技術(shù)效率的促進(jìn)作用得到更明顯的體現(xiàn)，對(duì)于全要素生產(chǎn)率中技術(shù)進(jìn)步的影響雖然仍舊為負(fù)，但已經(jīng)變得不顯著。這可能是由我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)步方式?jīng)Q定的，我國(guó)目前自主創(chuàng)新能力仍舊有限，主要以模仿生產(chǎn)、引進(jìn)吸收的漸近式創(chuàng)新為主，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策明顯使得產(chǎn)出不斷朝生產(chǎn)前沿面靠近，但促進(jìn)生產(chǎn)前沿面移動(dòng)的作用卻未有效發(fā)揮。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還間接通過(guò)影響貿(mào)易開放、FDI而正向作用于全要素生產(chǎn)率及其分解部分。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善，確實(shí)能夠通過(guò)改變外資企業(yè)的投資決策，影響貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易產(chǎn)品，進(jìn)而改變我國(guó)的可模仿技術(shù)集，促進(jìn)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升。但我國(guó)自主創(chuàng)新能力不高、研發(fā)效率不高、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)扭曲的事實(shí)，在短期內(nèi)仍無(wú)法得到根本性改變，因此，過(guò)度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也有可能迫使投入更多資源于模仿型生產(chǎn)中，加劇我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度。

3.人力資本水平、貿(mào)易開放、FDI是我國(guó)全要素生產(chǎn)率提升的重要推動(dòng)力，但研發(fā)投入額的增加卻未能起到促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升及技術(shù)進(jìn)步的作用。人力資本積累有助于提高物質(zhì)資本的利用率，貿(mào)易開放及FDI通過(guò)國(guó)外技術(shù)輸入與溢出效應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步。但由于我國(guó)科研體制及評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善，導(dǎo)致科研投入效率相對(duì)低下、科研結(jié)構(gòu)不合理，因此，R＆D投入雖然大大增加了我國(guó)技術(shù)知識(shí)存量，但并沒(méi)有有效地轉(zhuǎn)化為全要素生產(chǎn)率的提升。

注釋：

① 技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率體現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率變化的兩個(gè)不同方面。技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為在要素投入保持不變的條件下生產(chǎn)前沿面的變化。由隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)所確定的生產(chǎn)前沿面，是指在現(xiàn)有的技術(shù)水平下能夠?qū)崿F(xiàn)的最大可能產(chǎn)出。技術(shù)效率是在既定的技術(shù)條件和要素投入水平下，產(chǎn)出對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的不斷靠近。

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