鄧舒月

(武漢科技大學(xué) 管理學(xué)院,湖北 武漢430081)

一、引言

項目風險是指為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。在工程建設(shè)項目中,風險貫穿于整個項目生命期,風險的有效控制對項目的順利安全實施具有重要的作用。

EPC(即設(shè)計、采購、施工)工程項目是工程總承包商按照合同約定,承擔工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等工作,并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期和造價全面負責的總承包模式。某工程承包商承包了一個投資7.5 億元,建筑面積約20萬平方米的大型商場兼有辦公功能的高檔商貿(mào)大樓,采用EPC 建設(shè)模式。由于項目投資額大,工作工序繁多,建設(shè)周期長,參與項目建設(shè)的利益相關(guān)者眾多,在工程設(shè)計施工過程中必然存在著諸多風險,業(yè)主要做出正確的決策,施工方要在保證成本、工期、質(zhì)量和安全的目標前提下承擔工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等服務(wù)工作并獲得最大利潤,這些都要求必須對各個過程中的風險要素進行有效分析,并采取相應(yīng)的措施對其風險進行有效控制。本文在前人研究的基礎(chǔ)上通過定性和定量相結(jié)合的方法對EPC 工程建設(shè)項目整個生命期的風險進行分析。

二、對項目風險識別的定性分析——魚骨圖

項目風險識別是對項目進行風險管理的重要一步,也是風險管理的基礎(chǔ)。風險識別就是將項目風險的因子要素歸類和分層地查找出來,進而確定風險的來源和產(chǎn)生條件,描述其風險特征和確定哪些風險要素有可能影響項目。因此,風險識別不是一次就可以完成的事,應(yīng)當在項目的整個生命期不斷進行。

對項目風險識別的方法有很多,其中因果分析圖是進行定性的風險分析的一個有用工具。因果分析圖也叫魚骨圖(Fishbone Diagram),是一種透過問題看本質(zhì)的分析方法,可以定性地表示導(dǎo)致問題發(fā)生的原因及所屬類別,即是表達和分析因果關(guān)系的一種定性分析工具。它可以通過帶箭頭的線,將風險問題與風險因素之間的關(guān)系表示出來。魚骨圖的魚頭表示問題,魚骨上長出的魚刺上面按出現(xiàn)機會多寡列出產(chǎn)生問題的可能原因。

結(jié)合EPC 承包模式對該工程項目進行風險識別：(1)費用方面,承包商承接總包工程時,要考慮整個過程中管理投入的成本、利潤等因素的影響;(2)工期方面,承包商須按合同約定在保證工程質(zhì)量的前提下安排進度;(3)組織方面,業(yè)主對工程實施過程中的參與程度和控制力度較低,承包商就必須對整個過程中的人員配備和協(xié)調(diào)進行合理的控制;(4)技術(shù)方面, 總承包商要完成初步設(shè)計和施工圖設(shè)計, 這就要求承包商對建設(shè)工程承擔嚴格的設(shè)計責任。

通過以上分析,利用頭腦風暴法對該工程項目整個生命周期的風險進行綜合評價,并對判斷項目的每一單個風險賦予相應(yīng)的權(quán)重。權(quán)重取值為0-9 之間,0 代表不成風險,9 代表風險最大(見表1)。

表1 項目風險主觀綜合評分表

根據(jù)以上分析并結(jié)合“4M1E”全面管理對項 目風險的識別繪制魚骨圖(見圖1)。

圖1

由帕累托效應(yīng),在項目風險管理中重要的因子通常只占少數(shù),而不重要的因子則占多數(shù),只要能控制具有重要性的少數(shù)因子即能控制全局。因此,為控制風險,業(yè)主方在前期就必須做好技術(shù)研究,保證其可行性和安全性,承包商在施工過程中要做好組織協(xié)調(diào),及時處理好地質(zhì)條件和不可抗力的影響,保證工程質(zhì)量,安全生產(chǎn),文明施工。

三、對項目風險管理的定量分析——層次分析法

在工程項目風險管理中,因果分析圖只能對問題進行定性分析,而不能判斷各個具體因素的影響程度。層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡稱AHP)是美國著名運籌學(xué)家、匹茲堡大學(xué)教授T.L.Saaty 于20 世紀70 年代中期提出的一種定性與定量相結(jié)合的決策分析方法。采用AHP 系統(tǒng)分析方法只需要對項目作出初步的選擇和判斷就可以為決策者提供有效依據(jù),對項目風險進行合理高效地控制,有利于工程項目的順利進行。

1.建立風險管理層次分析模型

由對該工程項目的定性分析,從高到低對各個影響因素進行層次劃分(見圖2)。

圖2

2.生成判斷矩陣并進行計算分析

(1)構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣

由專家調(diào)查法得出判斷矩陣,兩兩比較同一層次風險因素的重要程度,列出該層風險因素對應(yīng)的判斷矩陣(見表2)。

表2 兩兩比較法的得分標準

(2)近似的計算方法

1)要素相對權(quán)重W

2)一致性指標C.I.

其中,根據(jù)下表和因素的個數(shù)可以確定R.I.的取值(見表3)。

表3 平均隨機一致性指標表

3.計算各層判斷矩陣中每個因素的權(quán)重向量W,并進行一致性檢驗(見表4)

表4 A-B層判斷矩陣計算

同理可知,

費用風險C-Ci： WCi=(0.154, 0.099,0.226,0.482,0.038);λmax=5.235;C.I.=0.059;R.I.=1.12;C.R.=0.053 ＜0.1

工期風險P-Pi： WPi=(0.287, 0.198,0.087,0.393,0.035);λmax=5.232;C.I.=0.058;R.I.=1.12;C.R.=0.052 ＜0.1

質(zhì)量風險Q-Qi： WQi=(0.106, 0.467,0.056,0.265,0.106);λmax=5.368;C.I.=0.092;R.I.=1.12;C.R.=0.082 ＜0.1

組織風險O-Oi： WOi=(0.575, 0.095,0.199,0.095,0.035);λmax=5.055;C.I.=0.014;R.I.=1.12;C.R.=0.013 ＜0.1

技術(shù)風險T-Ti： WTi=(0.232, 0.323,0.323,0.028,0.094);λmax=5.303;C.I.=0.076;R.I.=1.12;C.R.=0.068 ＜0.1

,其中x=C,P,Q,O,T)為W′Ci=(0.042,0.027,0.062, 0.132, 0.010);W′Pi=(0.052, 0.036, 0.016, 0.072, 0.006);W′Qi=(0.009, 0.043, 0.005, 0.024, 0.009);W′Oi=(0.020, 0.003, 0.007, 0.003, 0.001);W′Ti=(0.098,0.135,0.135,0.012,0.039)。

4.綜合評價風險

根據(jù)以上計算結(jié)果,可以得到各風險因素的重要性綜合權(quán)重系數(shù),進行風險因素的重要性綜合評價法進行工程項目風險總體評價。

由表1 確定的各風險因素風險程度、各風險要素相對綜合權(quán)重,來確定各風險因素的風險評分,并得到各風險因素的排序,計算結(jié)果見表5。

通過以上具體分析可知,該工程建筑項目風險管理的綜合評分為0.2597,屬于高風險類別,所以對建筑工程風險進行有效的分析控制具有重要的實際意義。其中,在該項目整個生命期的各風險要素中,前期的技術(shù)風險管理和施工過程中的費用風險管理屬于重要的風險管理項目。因此,應(yīng)采取相應(yīng)的措施：(1)在技術(shù)方面,標準的選擇、計算分析模型的選用、安全系數(shù)的確定、工藝流程的合理性和工程質(zhì)量的檢驗等都必須嚴格要求。在招標文件的規(guī)定中,業(yè)主要做好設(shè)計變更和材料上漲的風險管理,承包商應(yīng)處理好地質(zhì)條件變化和自然環(huán)境惡劣的風險管理。(2)在費用方面,對工期延誤、不適當?shù)墓こ套兏?、不恰當?shù)牟少彶呗缘纫鸬馁M用增加,就必須控制好人工費、材料費、機械施工費、管理費和控制安全事故費的支出,降低工程成本造價。經(jīng)過風險的定量分析,使各風險要素定量化,從而使風險管理更具針對性和可度量性,讓業(yè)主和承包商做好必要的事前控制和恰當?shù)倪^程控制,對項目的質(zhì)量、工期、造價和安全管理具有重要的實際意義。

表5 該EPC 建筑工程項目風險管理綜合評價表

四、結(jié)語

EPC 承包模式已漸成為工程承包的主流模式,而盲目的控制往往事倍功半,浪費人力、物力、財力,為了事半功倍使工程建設(shè)項目順利安全進行,獲得最大的經(jīng)濟利潤,對項目整個生命期進行有效的風險管理是必要的。在工程建設(shè)項目的啟動、計劃、實施、收尾的整個過程中,存在著諸多風險因素,只有對各風險要素進行科學(xué)有效的分析,采取實用的方法進行控制,使其損失降到最小。所以,通過定性和定量的分析法對風險進行科學(xué)的計算,從而進行有效的控制管理。

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