顧 群

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素研究
——基于省級面板數(shù)據(jù)

顧 群

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，天津 300222）

應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)的方法估計(jì)了樣本期間內(nèi)中國27個(gè)省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，得出結(jié)論：我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體較低，均值僅為0．4648，但是呈波動增長趨勢。在創(chuàng)新效率的影響因素中，政府支持力度、市場的競爭程度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有負(fù)向影響，而企業(yè)規(guī)模、金融發(fā)展水平與創(chuàng)新效率有正向影響。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新效率；競爭；影響因素

創(chuàng)新是把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新結(jié)合引入生產(chǎn)體系［1］，可降低成本、提高勞動生產(chǎn)率，開發(fā)出滿足市場需求的新產(chǎn)品。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新主體在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演重要角色，是提高綜合國力和國家競爭優(yōu)勢的重要源泉。如果高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率不高，資源就不會得到有效配置。只有能夠?qū)崿F(xiàn)資源有效配置的主體，才具備可持續(xù)發(fā)展的根本動力。

創(chuàng)新效率是用來衡量在等量創(chuàng)新要素投入條件下，其產(chǎn)出與最大產(chǎn)出的距離，距離越大，則創(chuàng)新效率越低。創(chuàng)新效率反映了創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的對比關(guān)系，更加揭示了創(chuàng)新的本質(zhì)。對創(chuàng)新效率的科學(xué)測度，有利于各地區(qū)認(rèn)清創(chuàng)新活動中的不足與差距；對效率影響因素進(jìn)行研究，能促使各地區(qū)采取措施提高創(chuàng)新效率，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。本文從我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測度出發(fā)，通過對其效率的影響因素進(jìn)行分析，根據(jù)研究結(jié)果提出相應(yīng)的對策建議。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）政府支持力度與創(chuàng)新效率

關(guān)于政府支持力度與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系一直有不同看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新活動由于風(fēng)險(xiǎn)高、周期長，單獨(dú)依靠市場調(diào)節(jié)無法使創(chuàng)新投入達(dá)到最佳狀態(tài)，因此需要政府的扶持，通過政府資金投入對創(chuàng)新活動加以引導(dǎo)，從而有利于提高創(chuàng)新效率［2，3］。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，政府支持創(chuàng)新主體更多是從社會效益出發(fā)，而非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，這樣使得政府對于這種政策性資金支持缺乏有效使用，導(dǎo)致對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)面影響［4，5］。本文傾向于第二種觀點(diǎn)，理由是政府作為政策的制定者不應(yīng)過多參與到企業(yè)的創(chuàng)新活動中，因?yàn)榇嬖谛畔⒌姆菍ΨQ性，政府在選擇資助項(xiàng)目時(shí)，沒有能力去判斷創(chuàng)新的發(fā)展前沿，就難免會出現(xiàn)選擇項(xiàng)目失誤率高的問題，造成創(chuàng)新效率的低下。因此，本文提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)1：政府的支持力度與創(chuàng)新效率呈負(fù)向關(guān)系。

（二）市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新效率

市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系一直存在著爭議。根據(jù)“熊彼特假設(shè)”，壟斷的市場結(jié)構(gòu)可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。研究開發(fā)在集中的行業(yè)里要比在自由競爭的行業(yè)里表現(xiàn)得更為突出，只有不完全競爭才是技術(shù)變革的源泉，是經(jīng)濟(jì)動態(tài)創(chuàng)新與技術(shù)增長的發(fā)動機(jī)［6］。支持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為壟斷可以促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高［7，8］。而在一個(gè)充滿競爭的市場上，生存的壓力必然迫使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動，這正是自由競爭使得經(jīng)濟(jì)生活充滿活力的原因之一。因此Arrow［9］提出了不同觀點(diǎn)，認(rèn)為競爭要比壟斷具有更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)因素，壟斷除了造成靜態(tài)福利損失外還可能延緩技術(shù)進(jìn)步。支持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為市場競爭提高了創(chuàng)新效率［10，11］。本文認(rèn)為，在一個(gè)充滿競爭的市場上，模仿和侵權(quán)是經(jīng)常發(fā)生的，創(chuàng)新主體不大能夠確立其信息的所有權(quán)，尤其是我國對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠的背景下。而減少競爭卻可以使創(chuàng)新行為得到更大的保護(hù)，從而為研究和開發(fā)提供相應(yīng)的激勵(lì)。因此，本文提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)2：市場的競爭程度與創(chuàng)新效率呈負(fù)向關(guān)系。

（三）企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率

雖然有個(gè)別學(xué)者認(rèn)為規(guī)模與創(chuàng)新效率之間的存在負(fù)相關(guān)關(guān)系或者倒“U”型關(guān)系［12－14］，但主流觀點(diǎn)還是認(rèn)為兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系［15］。本文認(rèn)為：首先規(guī)模大的企業(yè)，市場份額相應(yīng)也高，那么任何一項(xiàng)創(chuàng)新成果都會給它帶來高額的回報(bào)，獲得的邊際收益更多，這樣對于創(chuàng)新活動無疑具有更大的動力。其次技術(shù)創(chuàng)新的固定與沉沒成本高、周期長，只有大規(guī)模的企業(yè)才有能力維持下去。因此，對于小規(guī)模企業(yè)而言，其最佳選擇就是采取跟隨戰(zhàn)略，模仿生產(chǎn)大規(guī)模企業(yè)已經(jīng)打開市場的產(chǎn)品，這樣就限制了小規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新動力與創(chuàng)新效率。故關(guān)于規(guī)模與創(chuàng)新效率的假設(shè)是：

假設(shè)3：企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率存在正向關(guān)系。

（四）金融發(fā)展水平與創(chuàng)新效率

Schumpeter［16］最早論述了貨幣、信貸等金融要素的支持對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，他特別強(qiáng)調(diào)金融中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的重要性，對金融體系支持與自主創(chuàng)新之間的正相關(guān)性給予了肯定。Jeong和Townsend［17］通過擴(kuò)展轉(zhuǎn)型期產(chǎn)出模型將全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解的經(jīng)驗(yàn)研究表明，金融深化對技術(shù)創(chuàng)新效率具有巨大貢獻(xiàn)。孫伍琴和朱順林［18］對我國23個(gè)省市金融體系對技術(shù)創(chuàng)新效率影響的研究表明，各省市金融發(fā)展促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率，且省際間存在差異性。張自力等［19］對廣東省4個(gè)地區(qū)金融支持對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用力開展研究，結(jié)果表明金融支持與高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新呈正相關(guān)，但各地區(qū)之間存在企業(yè)自主創(chuàng)新能力及金融支持效率的區(qū)域性差異。金融發(fā)展之所以對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響原因在于：首先創(chuàng)新投入需要大量的資金，企業(yè)除了內(nèi)源性融資以外，金融體系是企業(yè)獲得外部資金的唯一途徑；其次創(chuàng)新活動具有高度的風(fēng)險(xiǎn)性，金融體系通過提供資金來源多元化和為金融工具合理定價(jià)這些途徑，可以最大化地分散創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)；另外有效的金融市場可以通過價(jià)格信號引導(dǎo)資金投向具有開發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)來提高技術(shù)創(chuàng)新率。有鑒于此，本文提出第四個(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)4：金融發(fā)展水平可以促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本

本文分析所使用的樣本為2001－2010年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)面板數(shù)據(jù)，由于數(shù)據(jù)不全，分析時(shí)以我國27個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，未包括西藏、青海、內(nèi)蒙古、新疆。文中使用的研發(fā)投入、產(chǎn)出變量原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其它數(shù)據(jù)來源于歷年《中國金融統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）變量定義和說明

1．因變量

創(chuàng)新效率（IE）。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評價(jià)，具體采用的是非阿基米德無窮小的C2R模型。令I(lǐng)E＝θ*作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的度量，IE取值越高表明創(chuàng)新效率越高。

研發(fā)費(fèi)用的投入與研發(fā)勞動的投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有直接的影響，本文選擇R＆D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量、R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為創(chuàng)新投入的指標(biāo)。綜合考慮了創(chuàng)新的理論產(chǎn)出與實(shí)際產(chǎn)出后，選擇專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新的產(chǎn)出。Griliches［20］和Croby［21］認(rèn)為專利授與受到專利機(jī)構(gòu)等人為因素的影響，使其不確定性因素增大而容易出現(xiàn)異常變動，因此專利申請量比專利授與量更能反映創(chuàng)新產(chǎn)出的真實(shí)水平。新產(chǎn)品是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要產(chǎn)出，新產(chǎn)品銷售收入是科技活動最好的價(jià)值體現(xiàn)。指標(biāo)定義如表1所示。

基于創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不存在滯后效應(yīng)［22］，或滯后效應(yīng)對研究結(jié)論的影響不明顯［20］，本文認(rèn)為創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不存在滯后關(guān)系。將投入與產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)帶入C2R模型，運(yùn)用DEAP2．1軟件進(jìn)行運(yùn)算，求解創(chuàng)新效率IE取值。

2．自變量

政府支持力度（Government）。使用科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重衡量政府對創(chuàng)新活動的支持力度。

市場的競爭程度（Competition）。使用各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量作為市場競爭度指標(biāo)，由于企業(yè)數(shù)量的絕對數(shù)值可能會產(chǎn)生非線性問題，采用了企業(yè)數(shù)量的對數(shù)形式表示市場競爭度。

企業(yè)規(guī)模（Size）。由于研究對象針對的是產(chǎn)業(yè)，無法獲得每一個(gè)企業(yè)規(guī)模大小的數(shù)據(jù)，只能測算企業(yè)規(guī)模的平均值。采用該地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)量之比來測度該地區(qū)的平均企業(yè)規(guī)模。

金融發(fā)展水平（FD）。本文借鑒了Goldsmith［23］首創(chuàng)的金融發(fā)展替代指標(biāo)——金融相關(guān)比率來代表金融發(fā)展水平，它等于金融資產(chǎn)總量與各地區(qū)當(dāng)年GDP之比。由于不能獲得各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)總量數(shù)據(jù)，本文用各地區(qū)當(dāng)年的金融機(jī)構(gòu)貸款總量進(jìn)行替代。

3．控制變量

為準(zhǔn)確地估計(jì)主體變量對創(chuàng)新效率的影響，本文對一些相關(guān)變量進(jìn)行了控制。包括：教育投入（Edu），用各地區(qū)當(dāng)年的教育經(jīng)費(fèi)與當(dāng)年GDP之比；地理區(qū)位（Area），用地區(qū)虛擬變量來表示①沿襲傳統(tǒng)的東、中、西劃分，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、廣西。，Area1，如果位于東部地區(qū)取1，否則取0；Area2，如果位于中部地區(qū)取1，否則取0。

（三）模型設(shè)定

為了檢驗(yàn)各變量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間的影響關(guān)系，本文設(shè)定以下回歸模型：

因?yàn)閯?chuàng)新活動與各影響因素之間具有滯后性，在模型中對自變量與控制變量（CON）均滯后一期。

三、結(jié)果分析

（一）創(chuàng)新效率

從創(chuàng)新效率均值來看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體較低，全部省份2002－2010年的平均創(chuàng)新效率為0．4648，還有明顯的提升空間，本文測算的結(jié)果與郭磊等［24］、朱承良等［25］以省級面板數(shù)據(jù)測算的創(chuàng)新效率0．4923、0．4640結(jié)果相近。從時(shí)間角度來看，全國的創(chuàng)新效率水平在波動中變化（見圖1），從2002年的0．5868提高到2010年的0．6420。

圖1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率動態(tài)變化

（二）多元回歸分析

首先對變量之間做相關(guān)性檢驗(yàn)，可以得出各自變量與控制變量之間的最高相關(guān)系數(shù)小于0．5，說明不存在嚴(yán)重的共線性問題，可以進(jìn)行回歸分析。然后將樣本數(shù)據(jù)擬合模型（3），采用加權(quán)最小二乘法消除異方差，得到結(jié)果。

政府支持力度（Government）系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，并且為負(fù)值。這就說明政府的支持不僅沒有使創(chuàng)新主體的效率得以提升，反而是使其效率發(fā)生了下降。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，雖說政府部門在整個(gè)國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的作用是不可或缺的，需要政府這只有形之手解決市場失靈的問題，但是政府部門更多需要做的是創(chuàng)造一個(gè)公平合理的市場環(huán)境，為創(chuàng)新主體提供更好的政策引導(dǎo)作用，制定專門的法律法規(guī)保護(hù)創(chuàng)新成果這些方面。而不是具體對主體的創(chuàng)新活動進(jìn)行干預(yù)，進(jìn)而違反技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律。

市場的競爭程度（Competition）系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，并且為負(fù)值。因?yàn)楸疚牡氖袌龈偁幊潭炔捎昧似髽I(yè)數(shù)量數(shù)據(jù)，這就說明企業(yè)數(shù)量越多，市場競爭越激烈，反而對創(chuàng)新效率有不利影響，市場適當(dāng)?shù)膲艛嘟Y(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新效率提高?！吨腥A人民共和國反壟斷法》第二章第十五條已明確規(guī)定經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議是“為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的”，將不受《反壟斷法》的制約，這就表明了壟斷在創(chuàng)新活動中的積極作用。因此在保證有效競爭的前提下，政府部門應(yīng)該以市場需求為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)政策為工具，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體通過重組、并購適當(dāng)提高行業(yè)集中度，建立適當(dāng)?shù)倪M(jìn)入與退出壁壘，避免過度競爭。

企業(yè)規(guī)模（Size）系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，并且為正值。這就說明企業(yè)規(guī)模越大，就越具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，創(chuàng)新效率相應(yīng)地也越高，這與前面“壟斷可以促進(jìn)創(chuàng)新效率提高”的結(jié)論可以相互印證。這就要求各地區(qū)一方面充分利用大型企業(yè)的研發(fā)力量，發(fā)揮大型企業(yè)的規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢，推動重大技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步；另一方面應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)壯大規(guī)模，加強(qiáng)縱向和橫向兼并，提升企業(yè)在重大技術(shù)上的聯(lián)合攻關(guān)能力。

金融發(fā)展水平（FD）系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，并且為正值。這說明當(dāng)?shù)氐慕鹑诎l(fā)展水平越高，對創(chuàng)新效率的影響程度就越顯著。金融市場的發(fā)展不僅可以通過增加資金供給、降低融資約束，同時(shí)可以更為有效地識別信息，降低企業(yè)與投資者之間的信息不對稱，使資本市場的資源配置更為有效，進(jìn)而促進(jìn)了研發(fā)創(chuàng)新效率的提高。因此，一方面在積極推進(jìn)國有銀行改革的同時(shí)，降低準(zhǔn)入門檻，推進(jìn)中小金融機(jī)構(gòu)、非國有銀行的發(fā)展，搭建金融機(jī)構(gòu)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的借貸平臺與長期合作機(jī)制，利用長期合作和有效溝通機(jī)制解決信息不對稱，緩解資金不足的問題；另一方面積極推動股票市場發(fā)展，發(fā)展多層次的資本市場，完善證券一級市場、柜臺市場等建設(shè)，拓寬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融資途徑。

從控制變量地理區(qū)位（Area）的系數(shù)來看，Area1的系數(shù)顯著大于Area2的系數(shù)，且全為正值。這就說明地理區(qū)位對創(chuàng)新效率有正向影響，且東部地區(qū)的創(chuàng)新效率要高于中西部地區(qū)。為了防止創(chuàng)新效率出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”，一方面需要東部地區(qū)對中西部地區(qū)的對口支援，另一方面也需要國家出臺政策鼓勵(lì)中西部地區(qū)的創(chuàng)新活動。另一控制變量教育投入（Edu）的系數(shù)也顯著為正，這就說明教育投入越多，當(dāng)?shù)乜衫玫娜肆Y源就越豐富，創(chuàng)新會從大量高素質(zhì)人才的存在中受益。

四、研究結(jié)論

本文使用DEA方法度量了2002－2010我國27個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均創(chuàng)新效率只有0．4648，表明了創(chuàng)新效率還有很大的提升空間。基于DEA結(jié)果，本文分析了政府支持力度、市場的競爭程度、企業(yè)規(guī)模、金融發(fā)展水平對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響。實(shí)證結(jié)果表明政府支持力度、市場的競爭程度與創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)，企業(yè)規(guī)模、金融發(fā)展水平與創(chuàng)新效率呈正相關(guān)。

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A Study on Innovation Efficiency of High-tech Industry and Its Determ inants：——An Analysis Based on Provincial Panel Data

GU Qun
（School of Business，Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 300222，China）

This paper adopted the DEAmethod to estimate the innovation efficiency of high-tech Industry in China’s 27 provinces during the sample period，and came to the conclusion that the overall innovation efficiency of high-tech industry is low，with the average being 0．4684，but it presents a tendency of fluctuating increase．Among the determinants，government support andmarket competition have a significantnegative impacton the innovation efficiency，while the innovation efficiency is positively related to firm size and financial development．

high-tech industry；innovation efficiency；influence factors

F264．2

A

1008－2670（2013）04－0076－06

（責(zé)任編輯王向成）

2013－05－05

天津市社科規(guī)劃項(xiàng)目“金融約束政策下金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長效率相關(guān)性研究——基于企業(yè)微觀傳導(dǎo)機(jī)制的分析”（TJYY12－033）。

顧群，男，上海人，博士，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院講師，研究方向：資本市場與公司財(cái)務(wù)。