崔 淼，蘇敬勤

大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連 116024

技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同:理論和案例

崔 淼，蘇敬勤

大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連 116024

技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新如何實(shí)現(xiàn)協(xié)同至今仍是一個(gè)“黑箱”?；跈?quán)變視角，以北車(chē)集團(tuán)大連機(jī)車(chē)車(chē)輛有限公司技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同實(shí)踐為研究樣本，采用探索性嵌入式單案例研究方法，從技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)能力提升兩個(gè)維度對(duì)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同情境進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明，后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同需要滿(mǎn)足3個(gè)條件，即在技術(shù)來(lái)源維度上，動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)構(gòu)成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng);技術(shù)項(xiàng)目本身具有復(fù)雜性的特征;在技術(shù)能力維度上，分別以具有階段性特征的研發(fā)模式和技術(shù)先進(jìn)性為載體，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新構(gòu)成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng)。

技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同;技術(shù)來(lái)源;技術(shù)能力;后發(fā)企業(yè);探索性案例研究

1 引言

目前關(guān)于技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系存在3種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為兩者具有相互替代性［1］;第二種觀點(diǎn)認(rèn)為后者是前者演化發(fā)展的高級(jí)階段［2］;第三種觀點(diǎn)與第一種傳統(tǒng)觀點(diǎn)截然相反，認(rèn)為兩者之間并不是替代關(guān)系，而是協(xié)同互補(bǔ)關(guān)系，這一觀點(diǎn)被越來(lái)越多的研究證實(shí)［3］。盡管技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間的協(xié)同互補(bǔ)關(guān)系已成為后發(fā)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，但現(xiàn)實(shí)中技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間并非總是能夠良性互動(dòng)［4-5］，如何將兩者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)成為中國(guó)企業(yè)必須面對(duì)和解決的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

2 相關(guān)研究評(píng)述

2.1 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新:技術(shù)來(lái)源視角下的替代或協(xié)同

采用技術(shù)來(lái)源視角的研究認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新是企業(yè)兩種不同形式的技術(shù)來(lái)源，存在替代或協(xié)同互補(bǔ)關(guān)系。持替代觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間存在擠出效應(yīng)，企業(yè)只能選擇其中一種模式。技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的作用不同，技術(shù)引進(jìn)使企業(yè)不必依靠高額的研發(fā)投入就能實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕［6］，對(duì)后發(fā)企業(yè)尤為重要;自主創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)發(fā)展的終極目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新不僅能夠有效防止企業(yè)落入引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后的技術(shù)陷阱［1］，還能有效推動(dòng)后發(fā)企業(yè)確立對(duì)于先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)［7］。持協(xié)同互補(bǔ)觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)或自主創(chuàng)新的邊際報(bào)酬隨對(duì)方強(qiáng)度的增加而增加［8］。堅(jiān)持自主創(chuàng)新并保持技術(shù)能力提高途徑的多樣性對(duì)后發(fā)企業(yè)至關(guān)重要［9］。成功的后發(fā)企業(yè)無(wú)一例外地均在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上實(shí)施了自主創(chuàng)新，并實(shí)現(xiàn)了技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新并舉［10］。

相關(guān)研究還探討了技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種模式下具體的技術(shù)來(lái)源、選擇動(dòng)因和效果。企業(yè)的技術(shù)來(lái)源主要包括專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)、研發(fā)合同、技術(shù)許可證、技術(shù)聯(lián)盟、內(nèi)部自主創(chuàng)新以及與擁有目標(biāo)技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行合資或兼并。企業(yè)技術(shù)來(lái)源的選擇受多重因素的影響，主要分為技術(shù)特性、環(huán)境特性和企業(yè)特性三大類(lèi)［11］，技術(shù)特性包括技術(shù)壽命周期、研發(fā)成本、關(guān)聯(lián)性和易模仿性［12］，環(huán)境特性包括研發(fā)人才和外部知識(shí)可得性、政治法律和管理環(huán)境［13］，企業(yè)特性包括企業(yè)背景與目標(biāo)［14］、企業(yè)的技術(shù)能力［15］、知識(shí)轉(zhuǎn)移能力［16］以及組織學(xué)習(xí)和忘記［17］等，技術(shù)來(lái)源的選擇對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和整體績(jī)效等具有顯著影響［18-20］。

2.2 從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新:企業(yè)技術(shù)能力的提升

采用技術(shù)能力視角的研究認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的不同階段。引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新是企業(yè)自主創(chuàng)新的3種形式之一［2］，引進(jìn)外部技術(shù)的目的在于通過(guò)消化、吸收［21］或模仿、改進(jìn)、創(chuàng)新［22］等途徑實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。因此，自主創(chuàng)新是技術(shù)引進(jìn)的高級(jí)階段［23］。

相關(guān)研究還從技術(shù)能力視角解釋后發(fā)企業(yè)如何以技術(shù)引進(jìn)為起點(diǎn)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，并探討影響企業(yè)技術(shù)能力提升的因素。技術(shù)能力指組織在致力于消化、使用、適應(yīng)和改變現(xiàn)有技術(shù)方面有效地使用技術(shù)知識(shí)的能力［21］。從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新，后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力的提升途徑主要有以下幾種形式，①仿制能力→創(chuàng)造性模仿能力→自主創(chuàng)新能力［21］;②組裝/模仿能力→低技術(shù)含量部件開(kāi)發(fā)能力→高技術(shù)含量部件開(kāi)發(fā)能力→產(chǎn)品設(shè)計(jì)和新產(chǎn)品概念提出能力［24］;③原始設(shè)備制造商→原始設(shè)計(jì)制造商→原始品牌制造商［25］;④選擇能力→獲得能力→消化吸收能力→改進(jìn)能力→創(chuàng)造能力［23］;⑤基于二次創(chuàng)新的模仿創(chuàng)新能力→創(chuàng)造性模仿能力→改進(jìn)型創(chuàng)新能力［26］;⑥ 仿 制 能 力 → 集 成 能 力 → 自 主 創(chuàng) 新 能 力［27］等。影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升的因素包括組織內(nèi)部的技術(shù)學(xué)習(xí)和知識(shí)共享、能力構(gòu)建投入、自主研發(fā)、外部的政策、國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)、研發(fā)合作、社會(huì)投資、教育培訓(xùn)和信息供給因素［28-30］等。

綜上，現(xiàn)有研究從技術(shù)來(lái)源和技術(shù)能力兩個(gè)視角探討技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系模式，回答兩者之間關(guān)系“是什么”的問(wèn)題，解釋兩者之間“為什么”呈現(xiàn)替代和演化關(guān)系以及“如何”實(shí)現(xiàn)演化的問(wèn)題。但是，盡管最新的實(shí)證研究表明技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新呈現(xiàn)出協(xié)同互補(bǔ)關(guān)系，但是兩者的協(xié)同機(jī)理至今還是一個(gè)“黑箱”，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新究竟是如何實(shí)現(xiàn)協(xié)同的還有待于進(jìn)一步研究。

為了回答這一問(wèn)題，本研究依托中國(guó)北車(chē)集團(tuán)大連機(jī)車(chē)車(chē)輛有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大機(jī)車(chē))技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同實(shí)踐，基于權(quán)變視角，沿著技術(shù)來(lái)源和技術(shù)能力兩個(gè)脈絡(luò)進(jìn)行分析，揭示后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的條件，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的良性互動(dòng)提供理論借鑒。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

本研究采用探索性嵌入式單案例研究方法解析后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的內(nèi)在機(jī)理，選擇該研究方法主要出于以下3點(diǎn)原因。首先，鑒于本研究需要解決后發(fā)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新如何實(shí)現(xiàn)協(xié)同這一核心問(wèn)題，屬于回答“如何”問(wèn)題的范疇，因此適宜采用案例研究方法［31］。其次，選用嵌入式單案例研究方法，即在相同情境下研究多個(gè)分析單元，一方面，單案例研究方法的使用有助于聚焦同一家企業(yè)進(jìn)行深入細(xì)致的數(shù)據(jù)收集和分析;另一方面，對(duì)多個(gè)分析單元的研究有助于通過(guò)提高分析樣本數(shù)量來(lái)提高研究的信度和效度［31］。再次，選擇探索性研究范式主要是因?yàn)橐延袑?shí)證研究雖然提出技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新能夠達(dá)成協(xié)同關(guān)系，但沒(méi)能進(jìn)一步解釋其中的協(xié)同機(jī)理。

3.2 研究樣本和分析單元

本研究根據(jù)典型性原則以多年來(lái)大機(jī)車(chē)在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同方面的實(shí)踐為案例研究樣本。大機(jī)車(chē)是中國(guó)北車(chē)股份有限公司的全資子公司之一，始建于1899年，發(fā)展至今已建成國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，在國(guó)家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心2011年評(píng)價(jià)結(jié)果中排名第64位。主要產(chǎn)品包括內(nèi)燃機(jī)車(chē)、電力機(jī)車(chē)、城軌車(chē)輛和大功率中速柴油機(jī)，年產(chǎn)各類(lèi)機(jī)車(chē)600臺(tái)、城軌車(chē)輛300輛、柴油機(jī)500臺(tái)。機(jī)車(chē)產(chǎn)品除裝備中國(guó)鐵路外，還進(jìn)入電力、冶金、化工、油田、港口和礦山等大型企業(yè)，先后出口緬甸、伊拉克、巴基斯坦、馬來(lái)西亞和新西蘭等國(guó)，公司研制的柴油機(jī)已進(jìn)入船舶、發(fā)電機(jī)組和工程機(jī)械市場(chǎng)。2010年，銷(xiāo)售收入達(dá)到100.8億元人民幣，利潤(rùn)為1.31億元人民幣。所選取的研究樣本的典型性主要表現(xiàn)在企業(yè)本身和企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同實(shí)踐。首先，大機(jī)車(chē)的典型性表現(xiàn)為，大機(jī)車(chē)經(jīng)歷改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的洗禮，是一家從仿制前蘇聯(lián)產(chǎn)品獲取技術(shù)、到改革開(kāi)放初期通過(guò)與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)合作提升技術(shù)能力、最終通過(guò)自身努力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)趕超的大型裝備制造企業(yè)。因此，大機(jī)車(chē)能夠表征具有相同成長(zhǎng)環(huán)境和技術(shù)能力發(fā)展軌跡，即從無(wú)到有、從落后到先進(jìn)特征的一類(lèi)企業(yè)。其次，大機(jī)車(chē)在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同上的典型性表現(xiàn)為，改革開(kāi)放后，大機(jī)車(chē)一直堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合，并以此獲得良好的績(jī)效。在產(chǎn)品上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品種類(lèi)的拓展和升級(jí)換代，在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的良性互動(dòng)，最終成為行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者。因此，大機(jī)車(chē)的實(shí)踐能夠代表具有相同技術(shù)戰(zhàn)略導(dǎo)向并成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的一類(lèi)企業(yè)的實(shí)踐。在分析單元選取上，本研究在提出的每一個(gè)研究命題維度下選擇具有典型性的分析單元支持研究命題的提煉和提出。分析單元總體來(lái)自于大機(jī)車(chē)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的實(shí)踐，以具體技術(shù)項(xiàng)目或技術(shù)平臺(tái)為依托。分析單元樣本是由案例研究小組采用理論抽樣方法從分析單元總體中選取的，為了保證分析單元樣本的典型性，要求選擇的分析單元是大機(jī)車(chē)技術(shù)發(fā)展歷程中的里程碑事件，或者為公司實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕和超越奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并且數(shù)據(jù)詳實(shí)、能夠進(jìn)行三角驗(yàn)證。本案例研究的全部分析單元如表1所示。

3.3 數(shù)據(jù)收集和分析策略

在案例研究流程上，遵循案例研究草案設(shè)計(jì)→數(shù)據(jù)收集→數(shù)據(jù)分析的案例研究方法范式。①在案例數(shù)據(jù)收集開(kāi)始之前，案例研究小組閱讀大量的大機(jī)車(chē)技術(shù)發(fā)展的文獻(xiàn)資料，包括企業(yè)網(wǎng)站、年鑒、內(nèi)部文件和其他網(wǎng)絡(luò)資訊。②形成本研究的探索性研究主題，即技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)理。③雖然案例研究小組的多名成員長(zhǎng)期從事技術(shù)管理領(lǐng)域的研究，但為了更客觀地確定這一主題的探索性研究性質(zhì)，小組成員使用 CNKI和ELSEVIER兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)收集相關(guān)文獻(xiàn)并進(jìn)行研讀。④在確定探索性研究性質(zhì)的基礎(chǔ)上，案例研究小組設(shè)計(jì)案例調(diào)研大綱，調(diào)研圍繞“企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)方面有哪些實(shí)踐、合作企業(yè)是誰(shuí)、合作內(nèi)容如何、目的何在”以及“企業(yè)在自主創(chuàng)新方面有哪些實(shí)踐、創(chuàng)新對(duì)象是什么、創(chuàng)新前后期的技術(shù)積累如何、如何實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的、原因何在”進(jìn)行。⑤在調(diào)研當(dāng)中以訪(fǎng)談和文件檔案為主收集數(shù)據(jù)。訪(fǎng)談從2011年1月開(kāi)始到2011年4月結(jié)束;訪(fǎng)談對(duì)象為當(dāng)時(shí)的企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總工程師、技術(shù)中心從事技術(shù)管理的工作人員以及負(fù)責(zé)公司日常事務(wù)記錄的秘書(shū);訪(fǎng)談8人次，每次訪(fǎng)談持續(xù)2小時(shí)～4小時(shí)不等，有對(duì)單一受訪(fǎng)者的訪(fǎng)談，也有以訪(fǎng)談小組形式進(jìn)行的訪(fǎng)談。同時(shí)還收集了大機(jī)車(chē)1989年至2010年的企業(yè)年鑒、從企業(yè)成立至1988年的企業(yè)發(fā)展記錄以及20份技術(shù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。⑥數(shù)據(jù)分析階段，以案例研究小組的形式進(jìn)行，要求以資料來(lái)源和訪(fǎng)談?wù)呷球?yàn)證兩種方式并行，篩選真實(shí)可信的數(shù)據(jù)［31］，以保證研究質(zhì)量。⑦在數(shù)據(jù)分析階段，由兩位小組成員獨(dú)立反復(fù)閱讀謄抄的訪(fǎng)談?dòng)涗浐推渌募n案資料并提出結(jié)論，小組討論提出的一致結(jié)論與數(shù)據(jù)之間的匹配程度，對(duì)于不一致的結(jié)論和匹配程度較低的結(jié)論則由兩位小組成員獨(dú)立重新進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，直至達(dá)成一致并確認(rèn)結(jié)論與數(shù)據(jù)之間達(dá)成高度匹配為止［32］。

表1 案例的分析單元Table 1 Analytical Units of the Case Study

4 案例分析

大機(jī)車(chē)的產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展歷程如圖1所示。

大機(jī)車(chē)快速發(fā)展的重要原因之一就是實(shí)現(xiàn)了技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同，表現(xiàn)為兩個(gè)方面，一是綜合使用技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源，二是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展共同提高企業(yè)技術(shù)能力。

4.1 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新:技術(shù)來(lái)源的協(xié)同

大機(jī)車(chē)之所以在技術(shù)來(lái)源上能夠自如地綜合運(yùn)用技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種方式而沒(méi)有陷入技術(shù)引進(jìn)的陷阱，一方面是由于有明確的動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略做指導(dǎo)，另一方面是由于技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同構(gòu)建起了技術(shù)平臺(tái)，使技術(shù)戰(zhàn)略能夠得到認(rèn)同及后續(xù)執(zhí)行。此外，技術(shù)復(fù)雜性也要求企業(yè)綜合采用技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合的技術(shù)來(lái)源。

(1)動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略和技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)源的協(xié)同共用

圖1 大機(jī)車(chē)的產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展歷程Figure 1 DLOCO's Product and Technology Development

明確的并且隨著市場(chǎng)、企業(yè)和技術(shù)項(xiàng)目的變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整的技術(shù)戰(zhàn)略是大機(jī)車(chē)能夠自如地綜合運(yùn)用技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的首要保證。1996年以前，受體制影響，大機(jī)車(chē)一直把重點(diǎn)放在產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量上。1996年，鐵道部出臺(tái)《關(guān)于中國(guó)鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛工業(yè)總公司改組為控股公司實(shí)施方案的批復(fù)》，大機(jī)車(chē)被推向市場(chǎng)，開(kāi)始制定技術(shù)戰(zhàn)略，1997年至2010年大機(jī)車(chē)的技術(shù)戰(zhàn)略如表2所示。

從表2可以看出，大機(jī)車(chē)技術(shù)戰(zhàn)略的拐點(diǎn)分別出現(xiàn)在2001年和2006年。第一階段從1997年至2000年，大機(jī)車(chē)在技術(shù)戰(zhàn)略上以技術(shù)引進(jìn)為主、自主創(chuàng)新為輔;第二階段為2001年至2005年，采取技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新平衡的技術(shù)戰(zhàn)略;第三階段為2006年至2010，以自主創(chuàng)新為主、技術(shù)引進(jìn)為輔。

在技術(shù)戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，大機(jī)車(chē)的技術(shù)來(lái)源在3個(gè)階段中表現(xiàn)出與技術(shù)戰(zhàn)略一致的特征，即第一階段的技術(shù)項(xiàng)目主要依靠技術(shù)引進(jìn)，在消化、吸收元件技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)架構(gòu)技術(shù)的自主創(chuàng)新;第二階段的技術(shù)項(xiàng)目表現(xiàn)出與其他企業(yè)和科研院所聯(lián)合研發(fā)的特征，在引進(jìn)、消化、吸收他人技術(shù)的同時(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新;第三階段的技術(shù)項(xiàng)目表現(xiàn)出在自主創(chuàng)新的過(guò)程中綜合外部技術(shù)的特征。表3列舉了大機(jī)車(chē)技術(shù)發(fā)展的3個(gè)階段中技術(shù)戰(zhàn)略的特征和分析單元的技術(shù)來(lái)源，從表3可以看出技術(shù)戰(zhàn)略與項(xiàng)目的技術(shù)來(lái)源表現(xiàn)出一致性的特征。

從上述分析可以看出，一方面，大機(jī)車(chē)的技術(shù)戰(zhàn)略表現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性的特征;另一方面，在動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，大機(jī)車(chē)在技術(shù)來(lái)源上實(shí)現(xiàn)了根據(jù)項(xiàng)目的需要靈活運(yùn)用并整合技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源，實(shí)現(xiàn)了兩者的動(dòng)態(tài)協(xié)同。據(jù)此提出研究命題。

命題1a動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用具有顯著影響。

表2 大機(jī)車(chē)的技術(shù)戰(zhàn)略(1997年至2010年)Table 2 DLOCO's Technology Strategies from 1997 to 2000

表3 3個(gè)階段大機(jī)車(chē)技術(shù)戰(zhàn)略與技術(shù)來(lái)源的關(guān)系Table 3 Relationship between Technology Strategy and Technology Sources in DLOCO's Three Phases

(2)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同和技術(shù)平臺(tái)

在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同下，大機(jī)車(chē)逐漸構(gòu)建起全部核心產(chǎn)品的技術(shù)平臺(tái)，包括柴油機(jī)、內(nèi)燃機(jī)車(chē)、電力機(jī)車(chē)和城軌車(chē)輛4個(gè)技術(shù)平臺(tái)，如表4所示。

綜上，在技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用下，大機(jī)車(chē)逐漸構(gòu)建起核心產(chǎn)品的技術(shù)平臺(tái)。據(jù)此提出研究命題。

命題1b 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用有助于后發(fā)企業(yè)構(gòu)建和完善技術(shù)平臺(tái)。

(3)技術(shù)平臺(tái)與動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略

在技術(shù)平臺(tái)的基礎(chǔ)上，大機(jī)車(chē)不斷開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)平臺(tái)的發(fā)展和完善，進(jìn)而增強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的認(rèn)同，表現(xiàn)為在下一年的技術(shù)工作安排中強(qiáng)調(diào)在堅(jiān)持既有技術(shù)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上繼續(xù)強(qiáng)化已有工作。案例分析單元的技術(shù)平臺(tái)與下一年的技術(shù)工作安排如表5所示。

綜上，大機(jī)車(chē)在技術(shù)平臺(tái)的基礎(chǔ)上通過(guò)新技術(shù)的研發(fā)實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)平臺(tái)的不斷完善，取得的績(jī)效得到公司的認(rèn)同，從而在下一年的技術(shù)工作安排中強(qiáng)化對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略的執(zhí)行。據(jù)此提出研究命題。

表4 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同下大機(jī)車(chē)的技術(shù)平臺(tái)Table 4 DLOCO's Technology Platform under the Synergy between Technology Introduction and Independent Innovation

表5 大機(jī)車(chē)技術(shù)平臺(tái)與下一年技術(shù)工作安排的一致性Table 5 Consistency of DLOCO's Technology Platform and Technical Work Arrangement in Next Year

命題1c后發(fā)企業(yè)技術(shù)平臺(tái)對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略的認(rèn)同有顯著影響。

綜合命題1a、命題1b和命題1c，動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用以及技術(shù)平臺(tái)構(gòu)成一個(gè)循環(huán)系統(tǒng)，即動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用具有促進(jìn)作用，兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用推動(dòng)企業(yè)技術(shù)平臺(tái)的不斷完善，技術(shù)平臺(tái)又促進(jìn)了對(duì)動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略的認(rèn)同。如果這一循環(huán)系統(tǒng)的某一環(huán)出現(xiàn)問(wèn)題，必然會(huì)影響技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用。由此提出研究命題。

命題1 動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同共用以及技術(shù)平臺(tái)構(gòu)成良性循環(huán)系統(tǒng)是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)協(xié)同共用的前提條件之一。

(4)技術(shù)復(fù)雜性和技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)源的協(xié)同共用

除上述因素外，大機(jī)車(chē)綜合采用技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源還與技術(shù)復(fù)雜性密切相關(guān)。

無(wú)論是內(nèi)燃機(jī)車(chē)、電力機(jī)車(chē)、城軌車(chē)輛還是柴油機(jī)，零部件和結(jié)構(gòu)均十分復(fù)雜，屬于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的范疇，難以由一家企業(yè)全部設(shè)計(jì)制造。即使是機(jī)車(chē)的核心部件技術(shù)，如內(nèi)燃機(jī)車(chē)的噴油器、噴油泵、電子控制裝置和轉(zhuǎn)向架等，電力機(jī)車(chē)的電源裝置，城軌車(chē)輛的逆變器和電空制動(dòng)裝置等，都屬于復(fù)雜技術(shù)的范疇，難以由一家企業(yè)全部掌握。所以，大機(jī)車(chē)在倡導(dǎo)自主創(chuàng)新的同時(shí)綜合采用技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種渠道獲取技術(shù)。

綜上，大機(jī)車(chē)產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜性使企業(yè)需要同時(shí)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種渠道獲取技術(shù)。據(jù)此提出研究命題。

命題2 技術(shù)復(fù)雜性要求后發(fā)企業(yè)必須依靠技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同共用的模式獲取技術(shù)。

4.2 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新:協(xié)同提升技術(shù)能力

除了從技術(shù)來(lái)源上大機(jī)車(chē)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同外，在技術(shù)能力提升方面也通過(guò)有效的研發(fā)模式實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的跨越，并進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)，使技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新形成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)兩者的協(xié)同發(fā)展。

(1)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新

從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新，大機(jī)車(chē)的研發(fā)模式具有階段性特征，分為以引進(jìn)兼消化、吸收為主和自主研發(fā)為主兩個(gè)階段，即先將引進(jìn)核心技術(shù)的消化、吸收嵌入到技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，然后在消化、吸收的基礎(chǔ)上以市場(chǎng)為導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的自主創(chuàng)新。

①技術(shù)引進(jìn)與消化、吸收嵌入。除工藝設(shè)備的引進(jìn)外，大機(jī)車(chē)的“軟技術(shù)”引進(jìn)項(xiàng)目都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即引進(jìn)階段持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，公司并不單純滿(mǎn)足于獲得引進(jìn)技術(shù)的全套圖紙，而是采取以我為主的原則，要求在引進(jìn)過(guò)程中公司的技術(shù)人員能夠全程參與，要么自行完成設(shè)計(jì)、由技術(shù)提供方進(jìn)行修正，要么公司的技術(shù)人員與技術(shù)提供方一起開(kāi)展設(shè)計(jì)工作。案例分析單元在技術(shù)引進(jìn)階段的研發(fā)模式特點(diǎn)如表6所示。

②市場(chǎng)導(dǎo)向與自主創(chuàng)新。在技術(shù)引進(jìn)階段實(shí)現(xiàn)消化、吸收的基礎(chǔ)上，大機(jī)車(chē)?yán)^續(xù)以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行自主創(chuàng)新。

案例分析單元的市場(chǎng)導(dǎo)向與自主創(chuàng)新的關(guān)系如表7所示，從表7可以看出，市場(chǎng)導(dǎo)向的研發(fā)推動(dòng)了大機(jī)車(chē)自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

綜上，大機(jī)車(chē)的研發(fā)模式表現(xiàn)出將引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收嵌入到技術(shù)引進(jìn)階段，在消化、吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向的自主創(chuàng)新，這種具有階段性特征的研發(fā)模式有效地促進(jìn)了企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展。據(jù)此提出研究命題。

命題3a具有階段性特征的研發(fā)模式對(duì)后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展具有顯著影響。

(2)從自主創(chuàng)新到新技術(shù)引進(jìn)

在技術(shù)能力提升維度上，僅存在從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的單一路徑不能構(gòu)成兩者的協(xié)同發(fā)展，兩者協(xié)同的實(shí)現(xiàn)還需要進(jìn)一步通過(guò)自主創(chuàng)新推動(dòng)新技術(shù)的引進(jìn)，表現(xiàn)為在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上企業(yè)有能力引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)。

事實(shí)上，布魯姆越是有意拉開(kāi)與馬克思主義批評(píng)之間的距離，越是嚴(yán)格地受制于羨憎的對(duì)象。這種對(duì)待馬克思主義的態(tài)度本質(zhì)上是一種反諷式的批評(píng)方式，這種批評(píng)方式諷喻式地揭示出已然建立的誤讀地圖存在裂隙和斷層。布魯姆在分析形成誤讀的各種內(nèi)在原因的過(guò)程中，側(cè)重于主體的心理防御、語(yǔ)言的轉(zhuǎn)義修辭，卻有意無(wú)意地回避了所有的誤讀其實(shí)都是意識(shí)形態(tài)的，誤讀具有歷史性、具體性、復(fù)雜性的一面。

引進(jìn)的技術(shù)并非越先進(jìn)越好，而是應(yīng)與企業(yè)的技術(shù)能力水平相匹配。大機(jī)車(chē)通過(guò)自主創(chuàng)新有效地促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)水平的不斷提升，由此有能力引進(jìn)其他相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)集成。在20世紀(jì)80年代，企業(yè)引進(jìn)的是擁有技術(shù)基礎(chǔ)的240系列柴油機(jī)技術(shù)，隨著柴油機(jī)技術(shù)的積累，完全掌握了240柴油機(jī)的架構(gòu)技術(shù)和部分元件技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了240柴油機(jī)的系列化;20世紀(jì)90年代，大機(jī)車(chē)開(kāi)始涉足更大功率的280系列柴油機(jī)技術(shù)，在自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)280柴油機(jī)系列化之后，公司不滿(mǎn)足于單純追求柴油機(jī)功率的大型化，而是在發(fā)展更大功率柴油機(jī)的同時(shí)開(kāi)發(fā)多元化的柴油機(jī)技術(shù)，引進(jìn)卡特皮勒公司的M20和M25系列柴油機(jī)、EMD的16V265柴油機(jī)以及 Man公司的16RK270柴油機(jī)。

表6 大機(jī)車(chē)技術(shù)引進(jìn)階段研發(fā)模式的特征Table 6 DLOCO's R＆D Approach Features in Technology Introduction Phase

表7 大機(jī)車(chē)自主創(chuàng)新階段的市場(chǎng)導(dǎo)向特征Table 7 DLOCO's Market-orientation Features in the Independent Innovation Phase

綜上，大機(jī)車(chē)在技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，擁有了引進(jìn)更先進(jìn)技術(shù)的能力。據(jù)此提出研究命題。

命題3b 后發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新對(duì)新技術(shù)引進(jìn)具有促進(jìn)作用，能夠有效提升引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性。

綜合命題3a和命題3b，通過(guò)具有階段性特征的研發(fā)模式，后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展，自主創(chuàng)新的結(jié)果是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的提升，反過(guò)來(lái)又推動(dòng)企業(yè)引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。因此，在技術(shù)能力維度上，技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新構(gòu)成一個(gè)良性循環(huán)的閉環(huán)系統(tǒng)。由此提出研究命題。

命題3 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新構(gòu)成良性循環(huán)系統(tǒng)是技術(shù)能力維度上兩者實(shí)現(xiàn)協(xié)同的前提條件。

5 后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同理論

通過(guò)對(duì)大機(jī)車(chē)技術(shù)來(lái)源和技術(shù)能力兩個(gè)維度下技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系的分析，得到后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的理論框架，如圖2所示，該框架包含技術(shù)來(lái)源和技術(shù)能力兩個(gè)維度的閉環(huán)循環(huán)系統(tǒng)。

5.1 后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同條件之一:技術(shù)來(lái)源維度的循環(huán)系統(tǒng)

技術(shù)來(lái)源上的協(xié)同表現(xiàn)為后發(fā)企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目的需要針對(duì)不同的子技術(shù)靈活運(yùn)用并整合技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的技術(shù)項(xiàng)目目標(biāo)。在技術(shù)來(lái)源維度上實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的條件之一是企業(yè)的動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)能夠形成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng)，該系統(tǒng)由3條鏈構(gòu)成，分別是動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略和技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用和企業(yè)技術(shù)平臺(tái)、企業(yè)技術(shù)平臺(tái)和動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略。

后發(fā)企業(yè)選擇何種技術(shù)來(lái)源受技術(shù)特性、環(huán)境特性和企業(yè)特性3個(gè)維度因素的影響［10］。企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略是在對(duì)上述各種因素進(jìn)行綜合考量的基礎(chǔ)上制定的，用于指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)來(lái)源的選擇。但由于技術(shù)、環(huán)境和企業(yè)自身都處于動(dòng)態(tài)變化之中，因此要求企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略也要隨之變化，形成動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略，由動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)來(lái)源的選擇。當(dāng)企業(yè)在技術(shù)戰(zhàn)略上強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同共用時(shí)，就會(huì)為后發(fā)企業(yè)在技術(shù)來(lái)源選擇上實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同提供前提條件。當(dāng)企業(yè)能夠動(dòng)態(tài)地調(diào)整技術(shù)戰(zhàn)略中技術(shù)來(lái)源的側(cè)重點(diǎn)時(shí)，就能夠指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身的技術(shù)能力發(fā)展水平在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間尋找新的平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用。

(2)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)

成功的技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新項(xiàng)目都有助于企業(yè)技術(shù)平臺(tái)的構(gòu)建和發(fā)展。技術(shù)引進(jìn)是后發(fā)企業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù)、并在企業(yè)既有技術(shù)能力的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)消化和吸收追趕先發(fā)企業(yè)的一種普遍做法，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收能夠有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累和技術(shù)能力提升，因此會(huì)對(duì)技術(shù)平臺(tái)的構(gòu)建或完善做出重要貢獻(xiàn)。與技術(shù)引進(jìn)不同，自主創(chuàng)新是后發(fā)企業(yè)在既有技術(shù)能力的基礎(chǔ)上、以我為主發(fā)展新技術(shù)的重要方式，通過(guò)自主研發(fā)，企業(yè)能夠積累研發(fā)經(jīng)驗(yàn)、提高技術(shù)能力、獲得新技術(shù)。因此，自主創(chuàng)新也是后發(fā)企業(yè)技術(shù)平臺(tái)構(gòu)建和完善的一種重要模式。盡管所有的企業(yè)都希望擺脫他人的束縛，依靠自身的力量研發(fā)新技術(shù)，但由于技術(shù)復(fù)雜性等因素的存在，在當(dāng)今的市場(chǎng)環(huán)境中，一家企業(yè)往往難以完全依靠自身的力量、也不必研發(fā)和掌握全部的技術(shù)，因此需要在低投入產(chǎn)出比和掌握核心技術(shù)原則的指導(dǎo)下，綜合采用技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的方式獲取相關(guān)技術(shù)，構(gòu)建和發(fā)展企業(yè)技術(shù)平臺(tái)。

(3)技術(shù)平臺(tái)和動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略

綜合上述分析可知，動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)能夠形成鏈?zhǔn)疥P(guān)系，一個(gè)高效的技術(shù)平臺(tái)歸根結(jié)底得益于企業(yè)的動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略，因此從這個(gè)意義上說(shuō)，對(duì)技術(shù)平臺(tái)的認(rèn)可反過(guò)來(lái)能夠形成和增強(qiáng)對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略的認(rèn)同。

從上述關(guān)于后發(fā)企業(yè)動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)之間關(guān)系的分析可知，在一定條件下，三者之間能夠形成一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)，并且該系統(tǒng)的良性循環(huán)是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源維持協(xié)同共用狀態(tài)的前提。

5.2 后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同條件之二:技術(shù)復(fù)雜性

從技術(shù)來(lái)源維度看，除了動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)形成良性循環(huán)系統(tǒng)這一條件外，技術(shù)本身的復(fù)雜性特征也是構(gòu)成技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同共用的前提。對(duì)于簡(jiǎn)單技術(shù)，企業(yè)只需在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源中擇其一。由于國(guó)家技術(shù)政策的指導(dǎo)以及眾多中國(guó)企業(yè)不得不向國(guó)外企業(yè)支付高昂的技術(shù)使用費(fèi)的現(xiàn)實(shí)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)傾向于進(jìn)行自主創(chuàng)新。然而，對(duì)于復(fù)雜技術(shù)，企業(yè)難以完全依靠自身的力量進(jìn)行所有技術(shù)的研發(fā)，必須有選擇性地研發(fā)自己擅長(zhǎng)或?qū)τ谄髽I(yè)發(fā)展至關(guān)重要的技術(shù)，在其他技術(shù)上依靠外部引進(jìn)。因此，技術(shù)本身的復(fù)雜性是后發(fā)企業(yè)能在技術(shù)來(lái)源上有所選擇的前提，也是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源協(xié)同的前提。

5.3 后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同條件之三:技術(shù)能力維度的循環(huán)系統(tǒng)

技術(shù)能力維度的協(xié)同表現(xiàn)為在同一技術(shù)上后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展以及依托自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)集成技術(shù)的升級(jí)，在該維度上實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的條件是兩者之間分別以具有階段性特征的研發(fā)模式和技術(shù)先進(jìn)性為載體構(gòu)成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng)，這一系統(tǒng)包括從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新以及從自主創(chuàng)新到技術(shù)引進(jìn)兩條鏈。

(1)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新

對(duì)于同一技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)是自主創(chuàng)新的一個(gè)重要起點(diǎn)，自主創(chuàng)新則是最終目標(biāo)。采用將消化、吸收嵌入到技術(shù)引進(jìn)過(guò)程之中的研發(fā)模式，后發(fā)企業(yè)能夠有效完成對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，提升企業(yè)的技術(shù)能力。在增強(qiáng)技術(shù)能力的基礎(chǔ)上，后發(fā)企業(yè)也能通過(guò)與此階段相匹配的研發(fā)模式促使企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，如以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行自主創(chuàng)新。因此，與技術(shù)發(fā)展階段相匹配的研發(fā)模式將促進(jìn)后發(fā)企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展。

(2)從自主創(chuàng)新到技術(shù)引進(jìn)

自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)使后發(fā)企業(yè)獲得新技術(shù)，并積累了相應(yīng)的技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升。在實(shí)施技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新技術(shù)來(lái)源協(xié)同發(fā)展的企業(yè)中，并不是以引進(jìn)最先進(jìn)的技術(shù)為目標(biāo)，而是應(yīng)該致力于引進(jìn)與企業(yè)技術(shù)能力相匹配的技術(shù)，以促進(jìn)技術(shù)的集成。只有當(dāng)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)能力躍上新的臺(tái)階時(shí)，企業(yè)才有能力引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)。也就是說(shuō)，通過(guò)自主創(chuàng)新提升技術(shù)能力的企業(yè)將有能力引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)。

綜上，在技術(shù)能力提升方面，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的后發(fā)企業(yè)在同一技術(shù)上以具有階段性特征的研發(fā)模式為調(diào)節(jié)變量能夠形成從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展，并且對(duì)于集成技術(shù)能夠依托自主創(chuàng)新提高引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性，從而構(gòu)建一個(gè)由技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新構(gòu)成的良性循環(huán)系統(tǒng)，這一系統(tǒng)是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新在技術(shù)能力維度上實(shí)現(xiàn)協(xié)同的前提。

6 結(jié)論

針對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究提出后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新存在協(xié)同關(guān)系而協(xié)同機(jī)理仍是一個(gè)“黑箱”的研究現(xiàn)狀以及企業(yè)對(duì)兩者協(xié)同發(fā)展的需要，本研究通過(guò)對(duì)大機(jī)車(chē)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同案例的分析，從技術(shù)來(lái)源和技術(shù)能力兩個(gè)維度揭示后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的內(nèi)在機(jī)理。研究結(jié)果表明，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同具有情境性的特征，兩者達(dá)成協(xié)同必須同時(shí)滿(mǎn)足3個(gè)前提條件，①在技術(shù)來(lái)源維度上，動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種技術(shù)來(lái)源的協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)構(gòu)成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng);②技術(shù)項(xiàng)目本身具有復(fù)雜性的特征;③在技術(shù)能力維度上，分別以具有階段性特征的研發(fā)模式和技術(shù)先進(jìn)性為載體，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新組成一個(gè)良性循環(huán)系統(tǒng)。

本研究的意義體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

(1)提出一個(gè)后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的理論框架，得出兩者之間的協(xié)同具有情境性的特征，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的替代和協(xié)同并非互相矛盾。當(dāng)將技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新視為技術(shù)來(lái)源時(shí)，對(duì)于簡(jiǎn)單技術(shù)，企業(yè)只能在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新中選擇其中一種技術(shù)獲取方式，兩者是相互矛盾的替代關(guān)系。但對(duì)于復(fù)雜技術(shù)，當(dāng)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同共用和技術(shù)平臺(tái)以及技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩個(gè)系統(tǒng)的良性循環(huán)時(shí)，無(wú)論在技術(shù)來(lái)源維度還是技術(shù)能力維度，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新都將達(dá)成協(xié)同關(guān)系。由此，本研究提出的技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的3個(gè)前提條件為揭開(kāi)兩者協(xié)同關(guān)系的“黑箱”奠定了初步的基礎(chǔ)。

(2)在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的理論框架中提出動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)平臺(tái)、技術(shù)復(fù)雜性、具有階段性特征的研發(fā)模式和技術(shù)先進(jìn)性5個(gè)關(guān)鍵變量，為今后進(jìn)一步基于權(quán)變視角研究?jī)烧咧g的關(guān)系提供一些新思路。

(3)本研究提出后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的前提條件能夠?yàn)楹蟀l(fā)企業(yè)促進(jìn)兩者實(shí)現(xiàn)協(xié)同提供理論參考，對(duì)企業(yè)制定動(dòng)態(tài)技術(shù)戰(zhàn)略、構(gòu)建和完善技術(shù)平臺(tái)提供一些啟示;此外，大機(jī)車(chē)案例表明的將技術(shù)的消化和吸收嵌入到技術(shù)引進(jìn)階段的研發(fā)模式也能對(duì)其他企業(yè)有所啟示。

雖然本研究通過(guò)一個(gè)典型案例提出關(guān)于后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的理論研究命題，尚有一些研究工作需要開(kāi)展，以進(jìn)一步發(fā)展和完善技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新協(xié)同的理論框架。在未來(lái)的研究中可選取更多的案例，包括處于不同發(fā)展階段、其他制造行業(yè)和服務(wù)業(yè)等企業(yè)的案例，修正和完善本研究得出結(jié)論的普適性，為后續(xù)研究奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

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Funded Project:Supported by the National Natural Science Foundation of China(71033002，71102132)

Biography:Dr.Cui Miao，a Tianjin native(1982-)，graduated from Dalian University of Technology and is a post doctor of Faculty of Management and Economics at Dalian University of Technology.Her research interests include innovation management and Chinese enterprise case study，etc.E-mail:cuimiao@dlut.edu.cn

Synergy between Technology Introduction and Independent Innovation:Theory and a Case Study

Cui Miao，Su Jingqin
Faculty of Management and Economics，Dalian University of Technology，Dalian 116024，China

The question how the synergy between technology introduction and independent innovation can be achieved still hides in the black box.Based on the contingent theory，we take practices of synergy between technology introduction and independent innovation of CNR(Dalian Locomotive and Rolling Stock Co.，Ltd CNR Group)as the research sample and analyze synergetic practices between technology introduction and independent innovation from the improvement of technology introduction and technological capability by employing exploratory embedded single case study method.The findings show that the synergy between technology introduction and independent innovation of latecomer firms needs to meet three conditions.Firstly，from the perspective of technology sources，there must be a virtuous circle among synergy between technology introduction and independent innovation，dynamic technological strategy and technological platform.Secondly，the technology project itself boasts characteristics of complex.The last but not the least，from the technological capacity view，technology introduction and independent innovation form a virtuous circle with the carriers of R＆D approaches with phase features and advanced technology respectively.

synergy between technology introduction and independent innovation;technology source;technological capability;latecomer firm;exploratory case study

Date:July 1st，2012 Accepted Date:October 31st，2012

F273.1

A

10.3969/j.issn.1672-0334.2013.02.001

1672-0334(2013)02-0001-12

2012-07-01 修返日期:2012-10-31

國(guó)家自然科學(xué)基金(71033002，71102132)

崔淼(1982-)，女，天津人，畢業(yè)于大連理工大學(xué)，獲博士學(xué)位，現(xiàn)為大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士后，研究方向:創(chuàng)新管理與中國(guó)企業(yè)案例等。E-mail:cuimiao@dlut.edu.cn