林志梅 李永坤 謝清清

【摘要】近年來，非公企業(yè)人員利用職務(wù)上的便利進行的犯罪引起社會的關(guān)注，不少地方檢察機關(guān)已在非公企業(yè)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作進行了有益探索。非公企業(yè)內(nèi)發(fā)生的與職務(wù)有關(guān)的犯罪與公職人員職務(wù)犯罪具有一定程度上的共性，也具有其特殊性。檢察機關(guān)延伸預(yù)防工作觸角，開展非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作，在借鑒預(yù)防公職人員犯罪經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對非公企業(yè)的特殊性，在工作機制和工作方法上，探索減少和遏制非公企業(yè)職務(wù)犯罪的企業(yè)內(nèi)控機制、有效解決路徑和舉措，進而上升為在非公企業(yè)開展預(yù)防工作的一整套職務(wù)犯罪預(yù)防工作機制。

近年來，非公企業(yè)人員利用企業(yè)經(jīng)營權(quán)、管理權(quán)等職務(wù)上的便利進行的犯罪①呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢。2007年至2011年，南京市檢察機關(guān)針對此類犯罪起訴365人。此類犯罪嚴重影響和阻礙非公有制經(jīng)濟發(fā)展，對非公經(jīng)濟乃至整個社會經(jīng)濟的危害十分嚴重，引起社會廣泛關(guān)注。遺憾的是，與預(yù)防公職人員職務(wù)犯罪工作相比，非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作還處于起步階段。不少檢察機關(guān)雖然對非公企業(yè)開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作進行了探索和實踐，但系統(tǒng)、成熟的預(yù)防工作方法和機制并未建立起來。如何有效預(yù)防非公企業(yè)內(nèi)職務(wù)犯罪，保護非公企業(yè)健康發(fā)展成為擺在非公企業(yè)和相關(guān)職能部門面前的一項亟待解決的問題。

一、合理性和必要性

打擊和預(yù)防職務(wù)犯罪是法律賦予檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能，檢察機關(guān)預(yù)防部門在職務(wù)犯罪預(yù)防方面所起的顯著作用，日益受到社會各界的肯定和認可。針對非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪頻發(fā)的現(xiàn)實，近年來，有些檢察機關(guān)已在非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪方面做了有益的嘗試，但也遇到了法律法規(guī)規(guī)定、固有觀念等一系列問題。在一般觀念中，好像檢察機關(guān)預(yù)防工作指向的對象只是公職人員，但事實上并非如此。《江蘇省預(yù)防職務(wù)犯罪條例》第三十三條規(guī)定：非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位可以參照本條例開展與職務(wù)有關(guān)的犯罪預(yù)防工作。2012年初，最高人民檢察院《關(guān)于充分發(fā)揮預(yù)防職務(wù)犯罪職能，參與加強和創(chuàng)新社會管理的十條措施》中明確提出，要積極探索在非公有制經(jīng)濟組織和社會組織開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作?？梢姡A(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪應(yīng)是檢察機關(guān)開展預(yù)防職務(wù)犯罪的應(yīng)有之義，也是檢察機關(guān)延伸法律監(jiān)督觸角、服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑。檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防工作不僅合理，而且必要。

（一）預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪是檢察機關(guān)預(yù)防腐敗、預(yù)防職務(wù)犯罪職能的必然延伸

職務(wù)犯罪不是規(guī)范的法學(xué)概念，我們習(xí)慣于僅僅把國家工作人員與職務(wù)有關(guān)的犯罪稱為職務(wù)犯罪，很大程度上是因為在新中國成立初期，國家建立了大量的國家機關(guān)，國家機關(guān)的職能幾乎滲透到社會生活的方方面面。在當(dāng)時的社會條件下，幾乎所有的職務(wù)都是國家工作人員，沒有擁有職務(wù)卻不是國家工作人員的職務(wù)，“職務(wù)”和“國家工作人員”在內(nèi)涵上是一致的。

但改革開放以后，我國政治體制改革的結(jié)果是，國家對社會的管理范圍逐漸縮小，國家更傾向于把管理的重心限制在具有宏觀性質(zhì)的、全局性調(diào)控的事務(wù)上，把大量的原來屬于國家管理的職能交給了一些社會團體和群眾自治組織。另外，市場經(jīng)濟的建立使得大量的非國有性質(zhì)的公司企業(yè)建立起來，這些公司企業(yè)規(guī)模宏大，組織結(jié)構(gòu)嚴密，內(nèi)部分工明確細密，這些公司企業(yè)的人員利用自己的職務(wù)之便犯罪的，當(dāng)然也是職務(wù)犯罪。這樣職務(wù)犯罪的外延就擴大了，包括原來不屬于國家工作人員犯罪的職務(wù)犯罪行為。有學(xué)者就對職務(wù)犯罪的概念進行如下界定：“職務(wù)犯罪一般是指與職權(quán)和公務(wù)有關(guān)的犯罪，當(dāng)然這里的職權(quán)不僅包括國家的職務(wù)和權(quán)力，甚至包括企業(yè)（包括民營企業(yè)）的職務(wù)和權(quán)力；這里的公務(wù)也不僅僅是指國家事務(wù)，也包括企業(yè)（包括民營企業(yè)）中管理、經(jīng)營事務(wù)。……職務(wù)犯罪，是指在國家機關(guān)、社會團體、企業(yè)（包括民營企業(yè)）、事業(yè)單位中，依照法律、法規(guī)或者組織章程等從事管理活動的人員在履行職責(zé)過程中，利用職務(wù)便利、違背法律法規(guī)和職責(zé)要求所實施的依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)受到刑事處罰的行為。②因此，無論從我國改革開放后經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的巨大調(diào)整和變化，還是從非公有制經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟同等保護的角度而言，都不應(yīng)當(dāng)把非公企業(yè)內(nèi)的職務(wù)犯罪排斥在我們常說的職務(wù)犯罪概念之外，都應(yīng)當(dāng)把非公企業(yè)內(nèi)利用企業(yè)管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)等職務(wù)上的便利進行的犯罪納入到職務(wù)犯罪預(yù)防視野。

2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議批準(zhǔn)了《聯(lián)合國反腐敗公約》，因此該公約對腐敗的界定對我國有指導(dǎo)和規(guī)制意義。《聯(lián)合國反腐敗公約》將腐敗定義為：直接或間接地許諾、請示、提議給予、給予或接受不適當(dāng)?shù)暮锰幓蚱谂?，使得接受賄賂、不適當(dāng)好處或期盼的人不正常履行職責(zé)或作出不應(yīng)有的行為。該公約將腐敗犯罪分為9種：賄賂本國公職人員犯罪、賄賂外國公職人員或國際公共組織官員犯罪、公職人員貪污犯罪、公職人員挪用財產(chǎn)犯罪、影響力交易罪、濫用職權(quán)罪、資產(chǎn)非法增加罪、私營部門內(nèi)的賄賂罪、私營部門內(nèi)的侵吞財產(chǎn)罪?？梢钥闯觯堵?lián)合國反腐敗公約》將私營部門內(nèi)賄賂犯罪、侵吞財產(chǎn)犯罪納入腐敗范疇。我國有學(xué)者認為凡是行為主體為其特殊利益而濫用權(quán)威或偏離公共職責(zé)的現(xiàn)象都可以視為權(quán)力腐?、?。

因此，當(dāng)前的經(jīng)濟社會發(fā)展形勢和我國承擔(dān)的國際義務(wù)，都要求檢察機關(guān)把非公企業(yè)工作人員職務(wù)犯罪和公職人員職務(wù)犯罪一樣納入到檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的職能范圍之內(nèi)。

（二）預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪是檢察機關(guān)推進構(gòu)建覆蓋全社會的懲治和預(yù)防腐敗體系的需要

1.預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪是檢察機關(guān)參與和加強社會管理創(chuàng)新、保護非公經(jīng)濟健康發(fā)展的需要。非公經(jīng)濟是社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的組成部分，非公企業(yè)是非公有制經(jīng)濟中的主體。非公企業(yè)是我國市場經(jīng)濟中最具活力和創(chuàng)造力的重要力量，是國民經(jīng)濟的重要組成部分和有力支撐。鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，在一定意義上也就是鼓勵、支持和引導(dǎo)非公企業(yè)的發(fā)展，這已成為社會主義經(jīng)濟發(fā)展的共識。高檢院要求“加強對非公有制經(jīng)濟組織和社會組織依法經(jīng)營、公平競爭、規(guī)范管理、行業(yè)自律、誠信建設(shè)的法制宣傳教育，引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟組織和社會組織積極預(yù)防職務(wù)犯罪，發(fā)揮其在社會管理中的作用”。

2.預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪是實現(xiàn)公職人員職務(wù)犯罪源頭治理的需要。當(dāng)前我國還處于社會轉(zhuǎn)型期，市場機制尚不完善，市場競爭激烈，潛規(guī)則盛行，無序競爭現(xiàn)象大量存在。一些非公企業(yè)通過行賄手段，獲取競爭優(yōu)勢、業(yè)務(wù)承攬權(quán)或銷售機會等。南京市檢察機關(guān)2007—2011年立案查辦的24件行賄案件中，非公企業(yè)人員行賄14件，占58.3%。行賄犯罪和受賄犯罪是對向型犯罪，只有同時嚴厲打擊行賄犯罪和受賄犯罪，才能達到比較好的治理效果。

3.預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪是實現(xiàn)社會整體廉潔的需要。非公企業(yè)是各種腐敗風(fēng)氣的受害者，但不可否認，在某種程度上，非公企業(yè)是各種腐敗的參與者和推波助瀾者，一些非公企業(yè)和某些公職人員及公共職能部門之間已經(jīng)陷入了一種惡性循環(huán)。一些非公企業(yè)為了經(jīng)營和發(fā)展，采取不正當(dāng)手段腐蝕拉攏公職人員。一些意志不堅定的公職人員因為收受賄賂等腐敗行為給非公企業(yè)以不靠行賄等非法手段很難承攬業(yè)務(wù)的印象。因此，要構(gòu)建完善的社會懲治和預(yù)防體系，必須加強對非公企業(yè)職務(wù)犯罪的預(yù)防和治理。非公經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的重要組成部分，非公企業(yè)的廉潔也是這個社會整體廉潔的一部分，沒有非公企業(yè)的廉潔，就無從談起整個社會的廉潔。

一個不包括非公企業(yè)職務(wù)犯罪治理的社會懲治和預(yù)防體系就不是一個完整、健全的體系。非公企業(yè)應(yīng)是整個社會懲治和預(yù)防腐敗的重要監(jiān)督力量，不能把非公企業(yè)排除在懲治和預(yù)防腐敗體系之外。況且，公有制經(jīng)濟組織和非公有制經(jīng)濟組織之間的經(jīng)濟往來、非公有制經(jīng)濟組織之間的經(jīng)濟往來已經(jīng)是我們當(dāng)前社會經(jīng)濟往來的主體和主要形式，大量商業(yè)賄賂犯罪都發(fā)生在非公企業(yè)內(nèi)。因此，要想有效預(yù)防腐敗，構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，那么預(yù)防非公企業(yè)腐敗是必不可少的組成部分。

（三）檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作具有得天獨厚的優(yōu)勢

經(jīng)過多年的探索和實踐，檢察機關(guān)在預(yù)防公職人員職務(wù)犯罪方面做了大量卓有成效的工作，并積累了豐富的工作經(jīng)驗，有了成熟的預(yù)防工作機構(gòu)、工作平臺和工作機制，這些都為檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防工作提供了良好的基礎(chǔ)和工作經(jīng)驗。

從預(yù)防資源上看，檢察機關(guān)結(jié)合查辦的商業(yè)賄賂案件，批捕、起訴的非公企業(yè)人員職務(wù)犯罪的案件，為檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防工作提供了豐富的材料。

從預(yù)防工作經(jīng)驗上看，檢察機關(guān)在預(yù)防公職人員職務(wù)犯罪方面富有成效的實踐和探索，對于在非公企業(yè)開展預(yù)防工作有重要的借鑒意義，一些成熟的制度和成功的做法可以移植到非公企業(yè)預(yù)防工作領(lǐng)域中來。

從預(yù)防依據(jù)上看，高檢院年初下發(fā)的《關(guān)于充分發(fā)揮預(yù)防職務(wù)犯罪職能參與加強和創(chuàng)新社會管理的十條措施》提出，要積極探索在非公有制經(jīng)濟組織和社會組織開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作。加強對非公有制經(jīng)濟組織和社會組織在設(shè)立審批、日常監(jiān)管、公共服務(wù)、行政處罰等環(huán)節(jié)存在的機制漏洞和體制缺陷的調(diào)查研究，提出改革完善的意見和對策。加強對非公有制經(jīng)濟組織和社會組織依法經(jīng)營、公平競爭、規(guī)范管理、行業(yè)自律、誠信建設(shè)的法制宣傳教育，積極開展預(yù)防咨詢法律服務(wù)，引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟組織和社會組織積極預(yù)防職務(wù)犯罪，發(fā)揮其在社會管理中的作用?！督K省預(yù)防職務(wù)犯罪條例》第三十三條規(guī)定：非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位可以參照本條例開展與職務(wù)有關(guān)的犯罪預(yù)防工作。所以，檢察機關(guān)在非公企業(yè)開展預(yù)防工作于法有據(jù)。

二、工作樣本考察

近年來，檢察機關(guān)從服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展和參與社會管理創(chuàng)新出發(fā)，結(jié)合查辦非公企業(yè)內(nèi)職務(wù)犯罪案件，對開展非公企業(yè)預(yù)防工作進行了積極探索，為檢察機關(guān)開展非公企業(yè)職務(wù)犯罪工作提供了樣本示范。

（一）南京檢察機關(guān)從工作室、示范點的建立到成立預(yù)防協(xié)會以點帶面逐步推開的工作實踐

南京檢察機關(guān)創(chuàng)新社會管理，開展非公企業(yè)預(yù)防工作的基本思路是以點帶面、逐步推開。選擇具有一定示范意義的企業(yè)，試點檢察機關(guān)與企業(yè)共同開展預(yù)防工作，在試點的基礎(chǔ)上總結(jié)推廣成熟的工作經(jīng)驗，成立全市非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會，建立預(yù)防工作機制，形成南京特色的非公企業(yè)預(yù)防模式。建鄴區(qū)檢察院與雨潤集團控股有限公司成立“檢企共建陽光工作室”，雨花臺區(qū)檢察院在轄區(qū)內(nèi)部為非公企業(yè)設(shè)立“非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作示范點”，檢企雙方簽訂預(yù)防職務(wù)犯罪共建意見，建立檢察機關(guān)為非公企業(yè)服務(wù)的長效機制，將非公企業(yè)納入社會大預(yù)防格局之中，維護非公企業(yè)的合法權(quán)益，幫助非公企業(yè)加強制度建設(shè)，提高非公企業(yè)員工的廉潔守法素養(yǎng)和意識，保障非公企業(yè)的規(guī)范運作，減少和遏制非公企業(yè)職務(wù)犯罪的發(fā)生。南京檢察機關(guān)正在積極總結(jié)前期試點工作，籌備成立南京非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會，拓展非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作覆蓋面。

（二）江陰市檢察院開展非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪的工作探索

江陰市，作為全國私營經(jīng)濟最發(fā)達的地方之一，轄區(qū)內(nèi)有30家上市公司，被稱為中國證券市場“江陰板塊”。這些上市公司規(guī)模大、人員多、分布廣，大都擁有核心技術(shù)和知名品牌，在管理、采購、生產(chǎn)、銷售等一系列環(huán)節(jié)上存在法律風(fēng)險。針對上市公司管理人員商業(yè)賄賂、挪用資金、為親友非法牟利等風(fēng)險源點，江陰市檢察院在當(dāng)?shù)?家企業(yè)創(chuàng)建了“服務(wù)上市公司工作站”，“服務(wù)上市公司工作小組”，檢企雙方簽訂工作備忘錄，明確預(yù)防工作的內(nèi)容和責(zé)任，主要以上市公司高管為預(yù)防對象，提出共同打造“上市公司高管安全區(qū)”的工作理念，協(xié)助上市公司對企業(yè)高管開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作。

（三）蘇州工業(yè)園區(qū)檢察院非公企業(yè)預(yù)防咨詢工作探索

蘇州工業(yè)園區(qū)檢察院成立以轄區(qū)外企、私營企業(yè)等非公企業(yè)為服務(wù)主體的“防案顧問小組”，學(xué)習(xí)借鑒新加坡反貪污調(diào)查局和香港廉政公署為私營機構(gòu)提供“防貪建議”的做法，著重為企業(yè)提供防止商業(yè)賄賂、防止職務(wù)侵占、防止員工內(nèi)部盜竊、防止侵犯商業(yè)秘密的“四防”法律服務(wù)。防案顧問小組針對企業(yè)一線職工、中層負責(zé)人和高層管理人員的工作崗位和特點，分別開展防案宣傳教育和培訓(xùn)。對一線職工，培訓(xùn)授課側(cè)重以防止職務(wù)侵占、防止商業(yè)賄賂、防止內(nèi)部盜竊、防止侵犯商業(yè)秘密為主的守法教育；對中層管理人員，側(cè)重職業(yè)道德教育和與市場經(jīng)濟、企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的法律知識的教育；對企業(yè)高層管理人員，側(cè)重建立市場良性競爭秩序和企業(yè)社會責(zé)任的倡導(dǎo)、呼吁。

考察三地的非公企業(yè)預(yù)防工作模式探索，都是針對各地特色，重在引導(dǎo)，發(fā)揮非公企業(yè)自身的能動性，側(cè)重提供預(yù)防咨詢、宣傳教育服務(wù)，都還未形成系統(tǒng)的工作機制和成熟的工作方法，工作的實效還有待于進一步檢驗。但三地的嘗試和探索為非公企業(yè)工作機制的構(gòu)建提供了有價值的樣本和模型。

三、價值目標(biāo)和原則

檢察機關(guān)開展非公企業(yè)職務(wù)犯罪工作就是通過減少和遏制非公企業(yè)人員職務(wù)犯罪的發(fā)生，加強對商業(yè)賄賂犯罪的源頭治理，維護健康有序的市場秩序，保護非公經(jīng)濟的良好發(fā)展，推進社會管理創(chuàng)新，推進整個社會懲治和預(yù)防腐敗體系的建設(shè)。

檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作，要立足于服務(wù)非公經(jīng)濟發(fā)展，發(fā)揮檢察機關(guān)辦案資源優(yōu)勢，適度介入和督促，注重引導(dǎo)，依靠企業(yè)自治，發(fā)揮企業(yè)的主觀能動性，推動企業(yè)內(nèi)控機制建設(shè)，推行現(xiàn)代企業(yè)管理制度，注重實效，減少和遏制非公企業(yè)職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（一）服務(wù)性原則

非公企業(yè)作為市場經(jīng)濟的一支極具活力的力量，就是得益于政府職能改革，放權(quán)搞活，自主經(jīng)營，積極提供各類市場主體自由競爭、公平交易的市場環(huán)境，讓市場回歸市場，讓規(guī)律指導(dǎo)市場，而不是過多的干預(yù)。因此，檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防工作首要的就是要立足于服務(wù)非公經(jīng)濟發(fā)展，保護非公企業(yè)發(fā)展。做到“牽頭不過頭，到位不越位，參與不替代，配合不撒手”，保證企業(yè)的正常運行。以減少和遏制非公企業(yè)職務(wù)犯罪為手段，保障非公企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

（二）引導(dǎo)性原則

非公企業(yè)的預(yù)防工作，關(guān)鍵還是依靠企業(yè)自身，調(diào)動企業(yè)參與預(yù)防的積極性和主動性，引導(dǎo)企業(yè)完善內(nèi)控機制，幫助推進現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，協(xié)助和促進企業(yè)建立科學(xué)合理的考核、經(jīng)營、監(jiān)督等管理制度，重點抓好管理人、財、物、基建、采購、銷售等關(guān)鍵部位的預(yù)防機制建設(shè)，不斷完善企業(yè)自身的防腐機制構(gòu)建。

（三）同等性原則

預(yù)防國有企業(yè)職務(wù)犯罪，檢察機關(guān)有系統(tǒng)的工作機制和暢通的溝通渠道及平臺。在開展非公企業(yè)預(yù)防工作時，可以借鑒預(yù)防國有企業(yè)職務(wù)犯罪的工作機制和模式，同時要樹立公有制經(jīng)濟和非公經(jīng)濟同等保護的理念，將非公企業(yè)與國有企業(yè)同等對待、同等保護、同等服務(wù)。從尊重和認同的角度提高非公企業(yè)參與預(yù)防職務(wù)犯罪工作的主動性和積極性。和開展預(yù)防國有企業(yè)職務(wù)犯罪工作一樣，開展非公企業(yè)預(yù)防工作，要加強宣傳教育、化解矛盾、協(xié)調(diào)關(guān)系、扶正祛邪、懲治腐敗、規(guī)范行為，降低企業(yè)成本，挽回經(jīng)濟損失，維護企業(yè)秩序，促進企業(yè)和諧發(fā)展。

四、檢察機關(guān)開展非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的機制設(shè)計

機制是指系統(tǒng)內(nèi)部各要素間相互作用、相互聯(lián)系、相互制約的有機聯(lián)系，由于其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部條件的作用，使得該體系在其事物內(nèi)部形成的一種具有一定向度（導(dǎo)向）和律動（自律）作用，以及自動糾偏和穩(wěn)定效應(yīng)的工作（運作）方式。④工作機制是一種多項工作的組合，即將多項工作的目的、做法和效果整合形成一個有機整體，為一個更大、更重要的目的服務(wù)的機制。工作機制靈活地運用各項制度，使它們實現(xiàn)最優(yōu)組合和協(xié)調(diào)，將較為低效率的制度變?yōu)楦咝实亩鄬哟?、網(wǎng)狀的系統(tǒng)工程。因此，檢察機關(guān)開展非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作機制的設(shè)計要從工作機制的規(guī)律和特點出發(fā)，符合事物發(fā)展的本身規(guī)律，在目標(biāo)價值的指引下，要體現(xiàn)出系統(tǒng)性、律動性、自動糾偏性和導(dǎo)向性的特點，采取切合實際的措施和做法，使工作機制富有生命力，實現(xiàn)預(yù)期的效能。

（一）組織協(xié)調(diào)機制

組織機構(gòu)對于各項工作的開展就像程序之于計算機，只有組織機構(gòu)健全了，各項工作才能得到有條不紊的落實，各項措施才能有序進行。

1.建立非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會。在公職人員的職務(wù)犯罪預(yù)防工作中，檢察機關(guān)對于開展社會化預(yù)防進行了有益探索，多年實踐證明效果顯著。以南京為例，在預(yù)防職務(wù)犯罪工作指導(dǎo)委員會⑤的領(lǐng)導(dǎo)下，成立職務(wù)犯罪預(yù)防協(xié)會，來指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)各預(yù)防協(xié)會成員單位開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作。預(yù)防協(xié)會的成立和運作，配套以各項制度和措施，保證了各成員單位預(yù)防工作經(jīng)常開展、有序開展和有效開展。

在非公企業(yè)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作可以借鑒這一成功做法，成立非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會，來指導(dǎo)、督促、推進非公企業(yè)開展預(yù)防工作。非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會可以是一個開放的機構(gòu)，盡可能多的吸納非公企業(yè)為會員，充分開展非公企業(yè)內(nèi)職務(wù)犯罪的風(fēng)險源點調(diào)研，研究制定有針對性的預(yù)防制度和措施，并組織協(xié)調(diào)和保障這些制度和措施在非公企業(yè)內(nèi)得到有效落實。

2.建立偵防協(xié)作工作制度。檢察機關(guān)預(yù)防部門加強和偵監(jiān)、公訴的內(nèi)部協(xié)作以及和公安部門的外部溝通協(xié)作，做好典型案件的個案預(yù)防工作。通過和公安、偵監(jiān)、公訴協(xié)作深入了解案發(fā)企業(yè)管理運行機制等方面的非規(guī)范因素，分析案發(fā)原因和特點，制發(fā)有針對性的檢察建議，幫助非公企業(yè)完善制度，堵塞容易引發(fā)犯罪的漏洞和隱患，預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。

今年，中共中央組織部發(fā)文要求在非公經(jīng)濟組織內(nèi)加強黨建工作。在非公企業(yè)開展預(yù)防工作，要抓住這一契機，充分依靠非公企業(yè)黨團組織，協(xié)調(diào)非公企業(yè)中黨內(nèi)黨外干部員工，共同開展非公企業(yè)預(yù)防工作，強化組織保障。

（二）宣傳教育機制

預(yù)防犯罪，特別是預(yù)防腐敗，教育是基礎(chǔ)。要突出教育在反腐敗工作中的重要位置，堅持不懈地加強理想信念、職業(yè)操守、社會公德、廉潔自律、法治理念等方面的思想教育，使非公企業(yè)內(nèi)的黨員干部和關(guān)鍵崗位人員牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權(quán)力觀。

1.思想政治教育和職業(yè)道德教育。現(xiàn)在很多企業(yè)重經(jīng)營、重效益，輕教育，特別是忽視政治思想教育和職業(yè)道德教育。而大多數(shù)案例表明，那些鉆企業(yè)經(jīng)營管理漏洞，利用手中企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)進行犯罪的人，基本上都是思想上或是職業(yè)道德上出了問題，利欲熏心，鋌而走險。因此，教育企業(yè)干部和員工打牢思想防線是預(yù)防腐敗犯罪的基礎(chǔ)。提高企業(yè)干部和員工的職業(yè)道德意識對預(yù)防非公企業(yè)內(nèi)利用職務(wù)犯罪具有重要意義。

2.企業(yè)廉政文化教育。廉政文化就是關(guān)于廉政的文化體系，包括廉政的知識、觀念、信仰、價值、規(guī)范、制度，以及相應(yīng)的生活方式和社會評價等。⑥廉政文化對于人的塑造價值不可低估，它是抵御腐朽的“腐敗文化”侵蝕的有力武器?！案瘮∥幕弊鳛橐环N腐敗的亞文化與廉政文化在社會的發(fā)展進程中始終在相互對抗共存，且此消彼長。社會上充斥著“笑貧不笑貪”的“腐敗文化”，一些廉潔從業(yè)的人會被譏笑為“不活絡(luò)”、“沒本事”、“沒路子”。這種負面評價對人的自尊和對清廉底線的堅守會有毀滅性的打擊，很容易唆使人丟掉清廉底線，走上腐敗道路。因此，要對抗還有一定生命力的“腐敗文化”，必須要加強企業(yè)廉政文化教育，提高企業(yè)干部和員工的廉政修養(yǎng)和抵制腐敗犯罪的免疫力。

3.法制教育。檢察機關(guān)充分發(fā)揮辦案優(yōu)勢，突出非公企業(yè)腐敗犯罪案例的特殊預(yù)防和一般預(yù)防效果，預(yù)防部門、偵監(jiān)部門、公訴部門、自偵部門相互配合，深入分析非公企業(yè)犯罪職務(wù)案發(fā)原因，以組織法庭旁聽、參觀警示教育基地、上法制課等形式，加強對非公企業(yè)干部和員工進行法制教育，幫助他們形成法治理念和法制觀念，從內(nèi)心增強守法意識，避免違法沖動，明確違法與守法的界限，用法律來約束自己的行為，不做法律禁止之事，從而控制和減少犯罪的發(fā)生。

（三）信息采集和共享機制

信息在當(dāng)前的腐敗犯罪打擊和預(yù)防方面都是極為重要的。通過企業(yè)干部和員工的思想動向及業(yè)務(wù)行為偏差信息的掌握，預(yù)防職能機構(gòu)可以確定預(yù)防的重點，明確預(yù)防目標(biāo)。企業(yè)通過辦案機關(guān)反饋的案件信息，可以有針對性的建章立制和制定相關(guān)措施，開展有效地預(yù)防工作，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題，把問題消滅在萌芽狀態(tài)。非公企業(yè)和辦案機關(guān)通過非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會平臺以及相關(guān)協(xié)作的機制，做好相關(guān)信息的收集、通報、共享工作，以信息引導(dǎo)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的開展。

信息共享機制可以有如下幾種實現(xiàn)途徑：

1.建立非公企業(yè)信息預(yù)防資料庫。各級檢察機關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防部門對本轄區(qū)內(nèi)查辦的非公企業(yè)相關(guān)案例進行梳理、分析，分門別類，建立預(yù)防信息資料庫。利用非公企業(yè)信息預(yù)防資料庫，結(jié)合行賄犯罪檔案查詢信息系統(tǒng)分析一定時期的犯罪發(fā)展動態(tài)，掌握非公企業(yè)內(nèi)的犯罪規(guī)律和特點，利用非公企業(yè)協(xié)會平臺定期通報給非公預(yù)防協(xié)會成員單位，指引非公企業(yè)有針對性的加強自身預(yù)防工作。信息資料庫經(jīng)過一定的審批程序，不同程度的向非公企業(yè)開放，與行賄犯罪檔案查詢信息系統(tǒng)一樣為企業(yè)提供查詢服務(wù)。便于企業(yè)進行風(fēng)險研判和設(shè)定廉潔準(zhǔn)入制度。

2.預(yù)防咨詢研討制度。非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會的辦事機構(gòu)定期收集各企業(yè)犯罪風(fēng)險隱患信息，協(xié)會根據(jù)需要定期召開預(yù)防咨詢研討會，針對預(yù)防難點問題、犯罪高發(fā)易發(fā)的隱患問題和環(huán)節(jié)，展開討論和研討，為企業(yè)完善制度，加強預(yù)防措施提供咨詢服務(wù)。為加強預(yù)防咨詢的針對性，可以吸納相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜姨峁┳稍兎?wù)。

3.年度綜合報告制度。懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報告制度是近年來職務(wù)犯罪預(yù)防工作的一項制度創(chuàng)新。實施以來，影響和成效非常明顯。在非公企業(yè)預(yù)防工作中，可以借鑒這項經(jīng)過實踐證明了的制度。檢察機關(guān)預(yù)防部門可以聯(lián)合公安部門對年度非公企業(yè)發(fā)生的與職務(wù)有關(guān)的犯罪案件進行深入分析，對未來一個時期非公企業(yè)引發(fā)與職務(wù)有關(guān)犯罪的趨勢進行合理的預(yù)測，使打擊和預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪的工作更有針對性。年度綜合報告以合適的載體向社會發(fā)布，為相關(guān)管理部門和企業(yè)提供治理對策和參考。

（四）風(fēng)險源點排查與堵漏建章機制

監(jiān)督是關(guān)鍵、制度是保障。預(yù)防非公企業(yè)職務(wù)犯罪的根本措施立足點在監(jiān)管制度上。權(quán)力失去約束必然導(dǎo)致腐敗，分權(quán)制衡，制度建設(shè)是從根本上解決非公企業(yè)腐敗問題、防止腐敗問題的關(guān)鍵。只有建立了先進的現(xiàn)代企業(yè)制度，健全規(guī)章制度，使權(quán)力運行得到有效監(jiān)督與制約，才能保證各項預(yù)防措施落到實處、發(fā)揮實效。幫助或者促使非公企業(yè)建立起現(xiàn)代企業(yè)管理制度，堵塞漏洞，達到分權(quán)制衡，發(fā)揮監(jiān)督制約作用，是開展非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的有效途徑。因此，風(fēng)險源點排查機制和堵漏建章機制是保證和鞏固非公企業(yè)預(yù)防工作成效的基礎(chǔ)機制。

利用協(xié)會的協(xié)調(diào)組織作用，組織非公企業(yè)開展風(fēng)險研判排查，特別是針對犯罪案件高發(fā)的工程建設(shè)、物資采購、財務(wù)管理、倉儲物流、產(chǎn)品營銷等領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，定期開展預(yù)防調(diào)查，查找非公企業(yè)在經(jīng)營管理權(quán)的配置、日常運營管理、人事財務(wù)審批等方面的漏洞和隱患，通過檢察機關(guān)制發(fā)檢察建議等形式，使企業(yè)完善管理運行制度，堵塞漏洞和隱患，減少非公企業(yè)與職務(wù)有關(guān)的犯罪發(fā)生。

（五）督促督導(dǎo)和激勵機制

非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會是一個非常設(shè)團體組織，沒有強制手段。非公企業(yè)預(yù)防工作的推動很大程度上只能靠積極引導(dǎo)，靠充分調(diào)動非公企業(yè)自身參與預(yù)防工作的主動性和積極性，靠企業(yè)規(guī)范發(fā)展的自治意識和自律。但在非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的督促督導(dǎo)和激勵機制方面依然有設(shè)計的空間。非公企業(yè)預(yù)防協(xié)會可以聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、非公企業(yè)的行政管理部門、工商聯(lián)合會、行業(yè)協(xié)會等組織，共同開展對非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的督促與考核。

1.建立激勵機制。制定科學(xué)的評比標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立有分量的獎項，對于開展預(yù)防工作規(guī)范和富有成效的企業(yè)，可以授予“廉潔企業(yè)”、“誠信經(jīng)營企業(yè)”等榮譽，讓工作開展卓有成效的企業(yè)，在社會上和業(yè)界獲得普遍的認可、贊譽，使之因為積極開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作而在企業(yè)層次提升和實際經(jīng)營方面獲益，以此來激勵非公企業(yè)參與預(yù)防工作的積極性。

2.建立懲戒機制。對企業(yè)按照誠信經(jīng)營情況、恪守職業(yè)道德情況、職務(wù)犯罪發(fā)生情況進行經(jīng)營信用評級，建立誠信檔案。預(yù)防職務(wù)犯罪不力的、職務(wù)犯罪案件頻發(fā)、拒不整改的企業(yè)，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)降低信用等級，計入誠信經(jīng)營檔案。檢察機關(guān)充分利用行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，對納入誠信監(jiān)管的非公企業(yè)進行定期查詢，對發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄的，記入市場準(zhǔn)入“黑名單”；對有行賄行為記錄或者有其他職務(wù)犯罪發(fā)生而不積極加強預(yù)防職務(wù)犯罪工作的，根據(jù)情況，降低誠信信用等級，以此來督促非公企業(yè)加強職務(wù)犯罪預(yù)防工作。

構(gòu)建非公企業(yè)預(yù)防工作機制要隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，根據(jù)非公企業(yè)職務(wù)犯罪規(guī)律的變化而不斷調(diào)整，使這項機制具有律動性和糾偏性。當(dāng)然對這項工作機制的探索是一項長期的過程，在實踐的檢驗中，不斷地對其進行審視與反思，切實遏制和減少非公企業(yè)與職務(wù)有關(guān)的犯罪的發(fā)生，使之適應(yīng)保障非公企業(yè)健康發(fā)展的要求，使之適應(yīng)保障非公經(jīng)濟發(fā)展的要求。

（作者單位：南京市人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防局）