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        FDI知識(shí)溢出測(cè)度研究

        2013-06-04 07:09:12VUTRANMINHNGOC
        關(guān)鍵詞:上海

        VU TRAN MINH NGOC

        【摘 要】本文在總結(jié)分析各影響FDI知識(shí)溢出因素的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了FDI知識(shí)溢出水平測(cè)度模型及其影響因素判定的定量模型,基于上海FDI的現(xiàn)實(shí)狀況,對(duì)其FDI知識(shí)溢出水平進(jìn)行測(cè)定,再對(duì)其影響因素進(jìn)行判定。結(jié)果表明:上海FDI具有較高的溢出水平,且其最關(guān)鍵影響因素是當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)開放程度和人力資本。最后,在上述研究的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提出了提升FDI知識(shí)溢出效果的系列對(duì)策。

        【關(guān)鍵詞】FDI;知識(shí)溢出;上海

        0.引言

        20世紀(jì)80年代以來,外商直接投資(Foreign Direct Investment,簡(jiǎn)稱 FDI)逐漸成為推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。大量理論和實(shí)證研究表明,F(xiàn)DI作為國際資本流動(dòng)的一種主導(dǎo)方式,對(duì)東道國和母國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都起到了重要的作用,在其流動(dòng)過程中也給東道國企業(yè)帶來知識(shí)和技術(shù)溢出。改革開放以來,中國吸引了大量FDI。FDI的進(jìn)入,不僅增加了國內(nèi)的資本存量,還通過知識(shí)和技術(shù)溢出促使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步得到極大提升。為了更好地發(fā)揮出FDI知識(shí)溢出所帶來的正能量,通過實(shí)證方法來衡量FDI知識(shí)溢出效應(yīng)和判定其關(guān)鍵的影響因素成為一個(gè)重要的課題。上海作為FDI集聚的代表地區(qū),分析其FDI知識(shí)溢出水平和判定影響其溢出水平的關(guān)鍵因素具有重要意義。

        1.因素分析

        眾多研究表明,影響FDI知識(shí)溢出的因素有很多。Alfaro等人(2004-2005)的研究指出,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平影響知識(shí)溢出效果,當(dāng)兩國技術(shù)差距越大,東道國學(xué)習(xí)能力下降,知識(shí)溢出減少[1-2]。Girma(2005)認(rèn)為,知識(shí)溢出并不是一個(gè)自動(dòng)發(fā)生的過程,吸收能力是影響其效果的關(guān)鍵因素[3]。Gilbert等(2008)指出,位于行業(yè)集聚區(qū)的企業(yè)能夠從當(dāng)?shù)孬@得更多的知識(shí)溢出,其發(fā)展速度更快,創(chuàng)新績(jī)效更高[4]。

        依據(jù)上述對(duì)FDI知識(shí)溢出影響因素的分析,考慮上海現(xiàn)狀及可操作性,在對(duì)前人研究成果進(jìn)行合理歸納的基礎(chǔ)上,將FDI知識(shí)溢出的影響因素歸納為以下幾方面:

        1.1經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

        FDI知識(shí)溢出效應(yīng)的大小與該地區(qū)是否達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有密切的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)有利于FDI知識(shí)溢出。例如人均收入高,居民消費(fèi)能力強(qiáng),消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量要求增加,可吸引高層次外企進(jìn)入,進(jìn)一步對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生更大的溢出效應(yīng)。

        1.2人力資本

        作為知識(shí)產(chǎn)品的主要載體,人力資本在新增長(zhǎng)理論中被視為衡量技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)之一。技術(shù)必須要由人來推動(dòng),高科技就更需要有高素質(zhì)的人才來吸收、研究和創(chuàng)新。人力資本水平越高,學(xué)習(xí)能力越強(qiáng),人力資本積累越多,本國才能吸收更多的FDI 知識(shí)溢出[5]。

        1.3當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施

        當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施不僅是吸引FDI進(jìn)入的一個(gè)重要影響因素,還會(huì)對(duì)FDI知識(shí)溢出效應(yīng)的發(fā)揮程度造成影響。FDI知識(shí)溢出強(qiáng)烈的地方往往是交通便利、通信設(shè)備先進(jìn),公共服務(wù)完備的地區(qū)。

        1.4東道國經(jīng)濟(jì)開放程度

        以行業(yè)的外資依存度代表經(jīng)濟(jì)開放程度來考察FDI知識(shí)外溢的影響效應(yīng)發(fā)現(xiàn)行業(yè)的對(duì)外開放程度與FDI知識(shí)外溢效應(yīng)存在正向相關(guān)關(guān)系[6]。進(jìn)一步表明,東道國經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)外商直接投資的知識(shí)溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。

        1.5研發(fā)投入

        研發(fā)作用不僅直接帶來新的技術(shù)成果,更重要的是增強(qiáng)了本土企業(yè)對(duì)外來技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和吸收能力。通過研發(fā)投入,可以推進(jìn)人力資本的積累和知識(shí)存量的增加,為吸收能力的后續(xù)累積提供支持。

        1.6當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平

        FDI知識(shí)溢出取決于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)差距,知識(shí)溢出在技術(shù)差距很大的產(chǎn)業(yè)很少出現(xiàn)[7]。因此,F(xiàn)DI吸收國自身技術(shù)水平的提高,對(duì)外資帶來的先進(jìn)技術(shù)的吸收消化和創(chuàng)新能力增強(qiáng),獲得正的技術(shù)外溢效應(yīng)可能性變大。

        2.模型構(gòu)建

        2.1 FDI知識(shí)溢出水平測(cè)度模型

        本文在綜合分析知識(shí)流動(dòng)法、成本函數(shù)方法等基礎(chǔ)上,考慮上海FDI知識(shí)溢出現(xiàn)狀,決定選用柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索洛余值法計(jì)算上海技術(shù)進(jìn)步率,然后用回歸方程定量其知識(shí)溢出水平。

        2.1.1當(dāng)?shù)刭Y本產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性計(jì)算

        柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基本形式為:

        Y=AKL (2.1)

        其中,Y表示總產(chǎn)出;A表示技術(shù)指數(shù),即總生產(chǎn)率指數(shù);K表示資本存量指數(shù),即資本服務(wù)的指數(shù);L表示勞動(dòng)投入指數(shù);α表示資本的產(chǎn)出彈性;β表示勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。利用估算法可知,α=0.3;β=0.7[8]。

        2.1.2當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平計(jì)算

        本文利用索洛余值法計(jì)算上海每年的技術(shù)進(jìn)步率,再以某年為基準(zhǔn)可計(jì)算出上海歷年的技術(shù)水平。

        設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為:

        Y=A(t)f(L,K)

        對(duì)變量t求導(dǎo)數(shù),并兩端同除以Y,并設(shè)dt≈Δt=1,可得:

        =dA·+·+·

        或=+·+·

        式中dY/Y,dA/A,dL/L,dK/K 分別為產(chǎn)出、技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)和資本的增長(zhǎng)率,分別計(jì)成 y,m,l,k,而α和β分別是產(chǎn)出的資本彈性和勞動(dòng)彈性,則有如下索洛增長(zhǎng)速度方程:

        y=m+αl+βk

        由此可得:

        m=y-αl-βk (2.2)

        α,β代入方程(2.2)便可找出技術(shù)進(jìn)步率m,進(jìn)一步可計(jì)算出歷年當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平。

        2.1.3 FDI知識(shí)溢出系數(shù)計(jì)算

        設(shè)At為當(dāng)?shù)氐趖年的技術(shù)水平系數(shù),At由上文的計(jì)算得出;FDI為當(dāng)?shù)氐絫年為止實(shí)際利用FDI的累積額,建立如下計(jì)量模型:

        lnA=b+blnFDI+ε (2.3)

        b1是FDI對(duì)當(dāng)?shù)氐闹R(shí)溢出系數(shù):每當(dāng)FDI累計(jì)總額增加1%,當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平將會(huì)增加b1%。

        2.2 FDI知識(shí)溢出影響因素判定模型

        根據(jù)上文中對(duì)FDI知識(shí)溢出影響因素的分析,可建立如下所示的回歸模型:

        lnY=b+blnGDP+blnH+blnINF+blnOPEN+blnRD+blnTECH+ε........(2.4)

        其中,Y表示FDI知識(shí)溢出,GDP表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,H表示人力資本,INF表示基礎(chǔ)設(shè)施,OPEN表示經(jīng)濟(jì)開放程度,RD表示研發(fā)投入,TECH表示當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平。通過此方程,我們可計(jì)算出各個(gè)變量的系數(shù),從而發(fā)現(xiàn)影響FDI知識(shí)溢出的主要因素。

        3.實(shí)證分析

        3.1上海FDI知識(shí)溢出水平測(cè)度研究

        上海歷年GDP、固定資產(chǎn)投資總額等的系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)多始于1985年,故本文將樣本區(qū)間確定為1985-2011年。將歷年樣本數(shù)據(jù)代入方程(2.2)中可計(jì)算出上海每年的技術(shù)進(jìn)步率m。以1985年上海技術(shù)水平為基準(zhǔn)(A=100),可得出上海歷年技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)水平。由結(jié)果可知,上海的技術(shù)水平快速成長(zhǎng),2011年的技術(shù)水平(340.711)是1985年的3倍多。

        基于上文計(jì)算出的上海歷年技術(shù)水平參數(shù),收集上海1985-2011年實(shí)際利用FDI累積額,利用計(jì)量模型(2.3),使用Eviews軟件進(jìn)行回歸得出如表1所示結(jié)果:

        表1 上海FDI知識(shí)溢出系數(shù)計(jì)量結(jié)果

        結(jié)果表明,外商直接投資對(duì)上海技術(shù)水平有顯著的影響:每當(dāng)實(shí)際利用FDI的累積額增加1%,上海技術(shù)水平增加0.16%。

        3.2上海FDI知識(shí)溢出影響因素實(shí)證研究

        在綜合考慮模型準(zhǔn)確和樣本數(shù)據(jù)可獲得性的基礎(chǔ)上,本文選用上海人均收入來衡量上海GDP、用上海高等在校人數(shù)來代表H、用上海公路長(zhǎng)度代表INF、用FDI與全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例代表OPEN、用研發(fā)經(jīng)費(fèi)代表RD、用專利數(shù)量代表TECH,而上海歷年FDI知識(shí)溢出(Y)則用溢出系數(shù)(0.16)和歷年技術(shù)水平系數(shù)(A)的乘積表示,即Y=0.16A。

        由于前文只是定性地分析了影響FDI知識(shí)溢出的相關(guān)因素,為確保因素選用的正確性,可利用下述方法分析各影響因素與被解釋變量之間的關(guān)系,以及因素之間的相關(guān)程度。即利用SCAT命令觀察lnY與各個(gè)變量的相關(guān)圖之后,再用COR命令進(jìn)行相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn),輸出相關(guān)關(guān)系矩陣。由結(jié)果可知,除經(jīng)濟(jì)開放度外,每個(gè)因素都與知識(shí)溢出高度相關(guān),而且解釋變量之間也是兩兩高度相關(guān)。

        利用逐步回歸法,進(jìn)一步分析各影響因素對(duì)FDI知識(shí)溢出的影響程度。由關(guān)系矩陣可知,GDP對(duì)FDI知識(shí)溢出關(guān)系系數(shù)最大,所以先引出GDP作為基本模型。在基本模型中分別引入單個(gè)其他變量,發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)引入OPEN時(shí),模型Y=f(GDP,OPEN)變量符號(hào)正確,擬合度有明顯的提高,且通過t檢驗(yàn),所以再將該模型作為基本模型,逐步引入其他變量。引入IFN或RD之后,模型都存在系數(shù)的符號(hào)合理,解釋變量的t檢驗(yàn)不顯著。而引入H則擬合度下降。如果引入H或TECH,則各系數(shù)符號(hào)都合理,擬合度都有所提高,但模型中都存在t檢驗(yàn)較小。考慮到H比TECH與被解釋變量Y有更高的相關(guān)度,且模型中H的系數(shù)比TECH的系數(shù)要大,所以選擇了Y=f(GDP, OPEN, H) 作為新的基礎(chǔ)模型。在此基礎(chǔ)上分別引入INF,RD,TECH,但要么系數(shù)符號(hào)不合理,要么不通過t檢驗(yàn)。所以最終確定上海FDI知識(shí)溢出函數(shù)為:

        lnY=b+blnGDP+blnOPEN+blnH+ε

        表2影響上海FDI知識(shí)溢出的檢驗(yàn)結(jié)果

        利用回歸分析得出如表2所示結(jié)果,可知:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)開放程度和人力資本分別是影響上海FDI知識(shí)溢出的最主要因素。

        4.政策建議

        在對(duì)影響FDI知識(shí)溢出各種因素詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上,根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果,針對(duì)上海在吸引FDI及其知識(shí)溢出時(shí)的問題,提出以下提升FDI知識(shí)溢出效果的系列對(duì)策。

        4.1大力提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

        目前,中國只是一個(gè)處于中等收入水平的國家,整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低,雖然上海是中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的中心,但與發(fā)達(dá)國家相比仍然存在巨大的差距。由于我國屬于中低端制造大國,發(fā)達(dá)國家的高新技術(shù)并不能快速地被吸收和利用,因此,應(yīng)大力提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

        4.2逐步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開放程度

        擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開放程度,有利于更大范圍的融入經(jīng)濟(jì)全球化,更快更好的參與國際競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;有利于發(fā)展與世界各國的經(jīng)貿(mào)合作與技術(shù)交流,更多的利用外資,拓寬我國接受外商投資的經(jīng)濟(jì)、知識(shí)正傳遞渠道。

        4.3高度重視人力資本開發(fā)

        影響上海FDI知識(shí)溢出的眾多因素中,人力資本存量也起著至關(guān)重要的作用。因此,上海人力資本存量的豐裕度決定了上海對(duì) FDI 的知識(shí)溢出效應(yīng)的吸收程度。上海地區(qū)雖然有豐富的人力資源,但人力資本整體素質(zhì)水平還不高,因此,政府必須高度重視人力資本的開發(fā)。

        【參考文獻(xiàn)】

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