【摘要】21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的時(shí)代里，一個(gè)國(guó)家要想取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，保持其國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，使之在國(guó)際舞臺(tái)上一枝獨(dú)秀，就必須重視對(duì)人才的培養(yǎng)，尤其是對(duì)高層次人才的培養(yǎng)。這就為高等教育的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，因此，人才的培養(yǎng)在一個(gè)國(guó)家的發(fā)展中有著極其重要的意義，而教育又是培養(yǎng)人才即增加人力資本投資的重要渠道，尤其是高等教育的發(fā)展。因此，本文選擇從人力資本視角來對(duì)高等教育進(jìn)行分析，指出高等教育在一個(gè)國(guó)家發(fā)展過程中的重要性。

【關(guān)鍵詞】人力資本；高等教育；綜述

一、西方人力資本理論研究

1.人力資本思想起源。西方關(guān)于人力資本的思想啟蒙最早是由英國(guó)的威廉·配第在戰(zhàn)爭(zhēng)中人類生命的傷亡以及實(shí)物和武器的損失進(jìn)行對(duì)比后提出（1776）。威廉在生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中如何創(chuàng)造價(jià)值的研究中，將人的能力首次和勞動(dòng)力、物質(zhì)資本以及土地列為同等重要的要素。1776年，亞當(dāng)·斯密（A.

Smith）在其著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中用了大量的篇幅來論證人力資本投資與勞動(dòng)者的技能是如何影響個(gè)人的收入等問題，并且把一個(gè)國(guó)家居民在后天所獲得的有用的能力看成是資本并指出了作為一種具有生產(chǎn)性的資本—人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和才能對(duì)社會(huì)生產(chǎn)有著極其重要的作用。這就為后來的人力資本概念的提出提供了有力的參考意義。繼斯密之后的學(xué)者如大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）提出了勞動(dòng)能夠創(chuàng)造價(jià)值并且能夠使價(jià)值增值，同時(shí)，薩伊也提出了科技是生產(chǎn)力的一部分。至19世紀(jì)末20世紀(jì)初，阿爾弗雷德·馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中則指出了：“僅僅把教育當(dāng)作是對(duì)人力資本的一種投資，通過教育使得人力資本得到了提高，從而使得大多數(shù)人有了比他們自己通常不經(jīng)過教育能得到更多的就業(yè)機(jī)會(huì)……”。馬歇爾的這句話體現(xiàn)了教育的重要性，也指出了教育是人力資本進(jìn)行投資的一種有效的渠道。正是基于威廉·配第、亞當(dāng)·斯密以及馬歇爾等的研究基礎(chǔ)上，人力資本的思想也逐漸的形成。

2.人力資本理論形成。由于受傳統(tǒng)理論的束縛，自人力資本概念產(chǎn)生以后，有很長(zhǎng)一段時(shí)間其理論研究都處于停滯的階段。直至20世紀(jì)中葉，隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及科技的突飛猛進(jìn)以及其它社會(huì)因素的影響，開始有越來越多的學(xué)者去研究人力資本，其中主要的代表人物有西奧多.W.舒爾茨（T.W.

Schultz）和加里·貝克爾（Gary.S.Becker）。1960年，舒爾茨在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上的演說中系統(tǒng)的闡述了“人力資本理論”，這被認(rèn)為是標(biāo)志著人力資本理論的誕生（馮子標(biāo)，2000）。舒爾茨關(guān)于人力資本理論的基本內(nèi)涵是：資本可以分成物質(zhì)資本和人力資本兩種形式。他根據(jù)費(fèi)雪的人力資本概念內(nèi)涵，把人們對(duì)教育、保健等的投入都定義為“人力資本”。人力資本主要是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身體上的知識(shí)、能力和健康以及經(jīng)驗(yàn)和熟練程度等，是可以計(jì)量的，它可以通過人的數(shù)量、質(zhì)量和勞動(dòng)時(shí)間來計(jì)算。貝克爾關(guān)于人力資本的貢獻(xiàn)主要是認(rèn)為人力資本投資是“關(guān)于通過增加人的資源并影響其未來貨幣與心理收入活動(dòng)，這種投資包括了正規(guī)學(xué)校教育、在職培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移以及收集價(jià)格與收入的信息等的多種形式”，這也就強(qiáng)調(diào)了人力資本的時(shí)間價(jià)值。烏扎瓦（Uzawa，1965）和羅森（Rosen，1976）也在他們自己的研究中強(qiáng)調(diào)了人力資本投資在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。尼爾森和菲爾普斯（Nelson and Phelps，1976）指出了一個(gè)國(guó)家引進(jìn)和使用新技術(shù)的能力來自其國(guó)內(nèi)的人力資本存量。20世紀(jì)80年代以來，羅莫（Romer，1986）和盧卡斯（Lucass，1988）也證明了人力資本投資是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的內(nèi)生因素，并且在生產(chǎn)要素中，人力資本投資也是占據(jù)著相當(dāng)重要的地位。盧卡斯曾經(jīng)說過人們一旦開始思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一問題，就很難再去思考其他的問題。此后，還有許多的發(fā)展中國(guó)家開始試圖通過快速進(jìn)行物質(zhì)資本的積累來達(dá)到其經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，最終以失敗告終的事實(shí)也正說明了人力資本投資的重要性。

除此之外，對(duì)人力資本理論系統(tǒng)的形成作出重大的貢獻(xiàn)的學(xué)者還有著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家明瑟爾（Jacob Mincer）、丹尼森等。明瑟爾在人力資本理論研究中最重要的創(chuàng)新就是摒棄了職業(yè)分類的思想，并且把勞動(dòng)者的受教育年限作為衡量人力資本投資的唯一指標(biāo)。事實(shí)證明，這一指標(biāo)是正確的。而丹尼森對(duì)美國(guó)1929年至1957年年間的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因進(jìn)行了實(shí)證分析，其研究結(jié)果直接為舒爾茨的觀點(diǎn)提供了最為有利的補(bǔ)充和證據(jù)，使得人力資本理論和實(shí)證分析完美而緊密的結(jié)合起來。

二、我國(guó)關(guān)于人力資本理論的研究

我國(guó)對(duì)人力資本理論的研究起步較晚，開始于我國(guó)改革開放的20世紀(jì)80年代，并經(jīng)歷了從介紹引進(jìn)到概念推廣，最后是理論與實(shí)踐相結(jié)合來指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)過程。關(guān)于人力資本的解釋，在人力資本之父舒爾茨關(guān)于人力資本概念的前提下，我國(guó)學(xué)者從現(xiàn)實(shí)出發(fā)提出了具有自己特色的解釋（魏杰）。我國(guó)學(xué)者張銳（1995）認(rèn)為人力資本就是凝結(jié)在勞動(dòng)者身上，由資本的投資費(fèi)用轉(zhuǎn)化而來，表現(xiàn)為勞動(dòng)者的技能和技巧的資本費(fèi)用。我們應(yīng)該從物質(zhì)資本和其他形式的資本同人力資本的同一性角度對(duì)人力資本的性質(zhì)進(jìn)行理解和認(rèn)識(shí)以及研究（李建民，1999）。王金營(yíng)（2001）在李建民學(xué)者的基礎(chǔ)上對(duì)其成果進(jìn)行了改進(jìn)，將人力資本的可獲利性作為對(duì)李建民的可獲利性和功利性的替換，他指出人力資本是所有者為了獲得回報(bào)而進(jìn)行的一種對(duì)人力資本的投資，人力資本有著它的獲利性，以收獲利潤(rùn)為目的。李忠民博士則基于信息技術(shù)、知識(shí)的商品化，指出了人力資本是一種在人體內(nèi)凝結(jié)的，并能夠物化于商品或者是服務(wù)，從而增加商品或者是服務(wù)的效用，最終借此來分享收益的價(jià)值。綜合上述觀點(diǎn)，我們得出了以下的觀點(diǎn)：首先，對(duì)人力資本內(nèi)涵的解釋均是基于不同的角度而進(jìn)行的界定，因此，很難形成一個(gè)統(tǒng)一的界定。其次，由于組織背景以及發(fā)展時(shí)期等的不同，人力資本也因此具有不同的涵義。

三、人力資本與高等教育的研究

現(xiàn)階段，學(xué)術(shù)界普遍接受的是舒爾茨關(guān)于人力資本的概念的界定。舒爾茨提出人力是社會(huì)進(jìn)步的決定性的因素，同時(shí)，他也強(qiáng)調(diào)了人力的取得不是無代價(jià)的，需要耗費(fèi)稀缺資源。根據(jù)人力資本理論，社會(huì)財(cái)富除了自然資源和物質(zhì)資本外，人力資本是重要的組成部分，大多數(shù)國(guó)家60%以上的社會(huì)財(cái)富是由人力資本構(gòu)成（世界銀行，1997）。而每一個(gè)對(duì)人力資本進(jìn)行研究的人都不會(huì)忽視教育尤其是高等教育的作用。教育是人力資本投資的一種途徑，而高等教育則是人力資本形成的主要途徑，我們需要對(duì)高等教育進(jìn)行全面的分析和認(rèn)識(shí)。通過高等教育的開發(fā)來實(shí)現(xiàn)人才的培養(yǎng)、塑造以及發(fā)展是國(guó)家進(jìn)行人力資源開發(fā)活動(dòng)的主要手段（張倩，2010）。因此，有學(xué)者認(rèn)為教育具有一定的資本性，尤其是高等教育，其資本性更強(qiáng)（張海燕，2010）。

在談及高等教育的價(jià)值取向的問題時(shí)，我們就應(yīng)該弄清楚什么是高等教育，其目的是什么。舒爾茨認(rèn)為高等教育在個(gè)人層面上決定了其日后的勞動(dòng)生產(chǎn)率，卻在宏觀制度層面上表現(xiàn)為一種制度變遷的根本動(dòng)力。程赫在其學(xué)位論文《人力資本視角下的高等教育問題研究》中，對(duì)高等教育的價(jià)值取向從最早的1852年的紐曼的《大學(xué)的理念》到現(xiàn)代的高等教育價(jià)值取向的發(fā)展進(jìn)行了研究分析，最終指出知識(shí)在教育過程中以及教育的研究當(dāng)中的地位是不可動(dòng)搖的。很多學(xué)者站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來研究高等教育，其主要的代表就是人力資本理論。迪威特（Dewitt）博士曾經(jīng)對(duì)蘇聯(lián)接受過高等教育學(xué)生占科技領(lǐng)域的比例進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，指出了經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、人力的需求以及教育計(jì)劃之間是有著密切的互動(dòng)關(guān)系。在提及高等教育與人力資本問題上，劉曉琴在其論文《人力資本理論與高等教育的可持續(xù)發(fā)展》中指出了成功的高等教育會(huì)帶來很好的效應(yīng)—即人們?cè)诮邮芰烁叩冉逃螅@得了知識(shí)，提高了技能，在價(jià)值觀上也會(huì)有新的突破，繼而會(huì)在新的工作中發(fā)揮更好的作用。在高等教育的可持續(xù)發(fā)展與人力資本理論相互關(guān)系的問題上，劉曉琴?gòu)?qiáng)調(diào)的是一種理念的滲透：通過高等教育的可持續(xù)發(fā)展最終達(dá)到人的全面發(fā)展的目的。高等教育作為一項(xiàng)投資活動(dòng)，其收益均可從個(gè)人和社會(huì)的角度來分析。從個(gè)人的角度來看，接受高等教育也是一種人力資本投資的行為（熊榮生，2007）。很多的研究都表明了高等教育對(duì)人力資本投資的提高有著重要的意義，這就使得很多的學(xué)者認(rèn)為接受的教育程度越高，其個(gè)人價(jià)值就越大。事實(shí)上，人力資本投資是一種有風(fēng)險(xiǎn)的投資。高等教育個(gè)人投資的成本一般指接受教育所消耗的教育資源的價(jià)值，而其收益則是指由于接受了高等教育而帶來的所有收益，包括收入的提高（鄧丹鳳，2011）。由于大學(xué)生就業(yè)的不確定性以及高等教育的邊際成本遞增和邊際收益遞減的作用，所有使得個(gè)人高等教育的風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。P.DoltonA.Vignoles對(duì)英國(guó)畢業(yè)生勞動(dòng)力市場(chǎng)上過度教育的研究發(fā)現(xiàn)：過度教育畢業(yè)生的收益要低于教育水平與工作崗位相匹配的畢業(yè)生。

此外，關(guān)于人力資本與高等教育的文獻(xiàn)還有李華、黃正泉的《基于人力資本理論視角的高校擴(kuò)招政策分析》，陳縈的《人力資本產(chǎn)權(quán)、現(xiàn)代企業(yè)制度與高等教育強(qiáng)國(guó)》，崔森的《淺析我國(guó)高等教育投資與人力資本收益》以及樓紅平的《人力資本視角下的高等教育投資及其風(fēng)險(xiǎn)防范分析》等。

四、結(jié)語

通過對(duì)以上文獻(xiàn)的梳理，我們得知，由于多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所站的角度不同以及其組織背景、組織發(fā)展的時(shí)期都不同的諸多因素，使得關(guān)于人力資本的概念很難形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)知。但是，現(xiàn)階段，我們所普遍接受的觀點(diǎn)是舒爾茨的人力資本理論。該理論指出了教育是增加人力資本投資的一種重要的渠道，尤其是高等教育的發(fā)展。人力資本在一個(gè)國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中占據(jù)著重要的地位，因此，重視對(duì)教育的發(fā)展，尤其是對(duì)高等教育的發(fā)展，是一個(gè)國(guó)家提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]亞當(dāng).斯密.國(guó)富論[M]上卷.北京：商務(wù)印書局.1972

[2]西奧多.舒爾茨，人力資本投資—教育和研究的作用[M].北京：商務(wù)印書館.1990

[3]加里.貝克爾.人力資本[M].北京：北京大學(xué)出版社，1989

[4]Lucas.R.J.On the Mechanism of Economic Development.Journal of

Monetary Economics.（22）

[5]雅各布.明塞爾.人力資本研究（中譯本）[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2001

[6]王金營(yíng).中國(guó)和印度人力資本投資在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的比較研究[J].教育與經(jīng)濟(jì).2001（2）

[7]張海燕.從人力資本視角探析高等教育對(duì)我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用[J].理論探討.2010（5）

[8]程赫.人力資本視角下的高等教育問題研究[D].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)

[9]潘發(fā)勤.人力資本理論與高等教育發(fā)展[J].山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2004（11）

[10]Dewitt.Education and Professional Employment in the U.S.S.R，Na

tional Science Foundation.1961

[11]劉曉琴.人力資本理論與高等教育的可持續(xù)發(fā)展[J].大學(xué)教育科學(xué).

2003（2）

[12]熊榮生.高等教育與人力資本關(guān)系的研究[J].江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2007（03）