〔摘要〕本文在對(duì)北京市專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)趨勢(shì)分析的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理了北京市專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策的演變過(guò)程與特征，采用非參數(shù)檢驗(yàn)方法對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策的效果進(jìn)行了驗(yàn)證。最后結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)北京市專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并給出了政策建議。

〔關(guān)鍵詞〕北京市；專(zhuān)利申請(qǐng)；資助政策

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G255.53〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2013）08-0035-05

近年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)迅速，根據(jù)路透社（2011）消息，中國(guó)在2011年已經(jīng)超過(guò)美國(guó)成為世界第一專(zhuān)利申請(qǐng)大國(guó)。中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量在世界的排名從第6名（1985年）上升到第3名（2005年）花了20年時(shí)間，從第3名到第2名（2010年）花了5年時(shí)間，再到第1名僅僅花了1年時(shí)間。中國(guó)專(zhuān)利的高速增長(zhǎng)受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，關(guān)于其原因的研究方興未艾[1-3]。專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)與政府的相關(guān)資助政策有一定的關(guān)系[4-5]，基于此，本文對(duì)我國(guó)較早進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)資助的地區(qū)——北京的專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策的演變進(jìn)行了分析。

1北京市專(zhuān)利申請(qǐng)現(xiàn)狀與特點(diǎn)

北京是我國(guó)教育、科技資源最為富集的城市，1985年專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)為1 540件，占全國(guó)的10%左右，2010年專(zhuān)利申請(qǐng)57 296件，占全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的5%左右。1985-2010年北京市專(zhuān)利申請(qǐng)的平均年增長(zhǎng)速度為16.4%。整體來(lái)看，北京市專(zhuān)利的申請(qǐng)量大致經(jīng)歷了3個(gè)主要階段（圖1）：第一階段（1985-1992年）為初步發(fā)展階段，依靠已有的知識(shí)存量，專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)十分迅速，而專(zhuān)利授權(quán)率經(jīng)過(guò)較快的增長(zhǎng)后維持在52%左右。第二階段（1993-1998年）為增長(zhǎng)停滯階段，年專(zhuān)利申請(qǐng)量保持在6 300件左右，個(gè)別年份出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，此階段專(zhuān)利授權(quán)率波動(dòng)變化，整體維持在一個(gè)歷史最高水平。第三階段（1999年至今）為穩(wěn)定發(fā)展階段，年均增長(zhǎng)速度25%左右。此階段，授權(quán)率持續(xù)下降，到2008年降低為40%（1999年為75.5%）。值得注意的是，上述3個(gè)階段的兩個(gè)分界時(shí)間，即1993年、1999年，大致對(duì)應(yīng)了我國(guó)兩次專(zhuān)利專(zhuān)利法修訂的時(shí)間?？梢?jiàn)，以專(zhuān)利法修訂為主要標(biāo)志的專(zhuān)利制度改革對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)起到了積極的推動(dòng)作用。

2北京市專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策的產(chǎn)生與演變

針對(duì)前文所述的第二階段出現(xiàn)的增長(zhǎng)停滯情況，北京市在我國(guó)第二次專(zhuān)利法修訂的背景下（2000年），于2000年8月頒布實(shí)施了《北京市2000年度專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)資助暫行辦法》（表1），該辦法對(duì)北京市的單位與個(gè)人（含中央在京單位與個(gè)人）在電子、信息等8個(gè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“三類(lèi)”專(zhuān)利）的申請(qǐng)費(fèi)、發(fā)明專(zhuān)利實(shí)際審查費(fèi)以及維持費(fèi)進(jìn)行資助。辦法未明確具體的資助額度（由北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目評(píng)估后確定），只規(guī)定2000年專(zhuān)利申請(qǐng)資助金為100萬(wàn)元，用完為止 。顯然，此辦法仍然存在一些不足，很多條款界限模糊。2003年，《北京市專(zhuān)利申請(qǐng)資助獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》對(duì)前述辦法進(jìn)行了較大改進(jìn)，明確提出對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)費(fèi)、實(shí)審費(fèi)，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)以及國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行資助，并確定了資助的上限。

5北京市專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策存在的問(wèn)題

對(duì)于地方政府以財(cái)政資金直接補(bǔ)貼的方式對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行資助是否合理的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了較多的研究。支持者認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)資助能夠激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新，反對(duì)者認(rèn)為政府這種資助行為會(huì)導(dǎo)致垃圾專(zhuān)利大量產(chǎn)生，引發(fā)專(zhuān)利泡沫，甚至?xí)档蜕鐣?huì)效率與社會(huì)福利[8-10]。較為普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，政府應(yīng)該推動(dòng)專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策更加合理化。2008年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)資助的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指出了專(zhuān)利申請(qǐng)資助的“四大目標(biāo)”和“五項(xiàng)原則”，該意見(jiàn)明確指出專(zhuān)利申請(qǐng)資助的首先目標(biāo)是促進(jìn)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的提升；專(zhuān)利申請(qǐng)資助比例一般不超過(guò)70%；一項(xiàng)專(zhuān)利只能接受某一級(jí)的資助，不能重復(fù)資助。從上述目標(biāo)與原則來(lái)看，北京市專(zhuān)利資助政策存在一些值得注意的問(wèn)題：（1）北京市“市級(jí)主導(dǎo)，區(qū)縣、園配套”的資助政策與不能重復(fù)資助的原則存在一定沖突。多層級(jí)、高比例的資助政策，一定程度上會(huì)干擾市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，誘發(fā)企業(yè)鉆政策的空子，單純地以獲得專(zhuān)利資助與獎(jiǎng)勵(lì)而申請(qǐng)專(zhuān)利，導(dǎo)致垃圾專(zhuān)利的產(chǎn)生，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。（2）資助對(duì)象與方式有待改進(jìn)?，F(xiàn)階段，北京市的專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策調(diào)整步伐還需加快，可以看出2009年以后北京市對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的資助政策的調(diào)整有所滯后。在新時(shí)期，北京市需要更加重視對(duì)發(fā)明專(zhuān)利以及PCT專(zhuān)利的申請(qǐng)資助，由申請(qǐng)資助逐步向授權(quán)資助過(guò)渡。與其他地區(qū)一樣，北京市還面臨著對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)資助的減少甚至取消的問(wèn)題，可否減，何時(shí)減，如何減的問(wèn)題需要進(jìn)一步研究。（3）與其他政策的關(guān)系問(wèn)題。政府通過(guò)大量投入，資助企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，而企業(yè)獲得專(zhuān)利之后，又有獎(jiǎng)勵(lì)、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等一籃子政策。這些政策之間的關(guān)系如果不理順，就難以形成良好的協(xié)同效用，將造成更多不利的影響。

6結(jié)論與建議

北京實(shí)施專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策已經(jīng)10余年，這期間，全市專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)了36倍，發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)比例達(dá)到近60%。通過(guò)制度安排與改革，初步形成了“市級(jí)主導(dǎo)，區(qū)縣園配套”的專(zhuān)利申請(qǐng)資助體系，配合專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)等區(qū)域鼓勵(lì)創(chuàng)新政策，有效地推動(dòng)了北京市專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)，定量分析的結(jié)論也支持此結(jié)論。針對(duì)存在的問(wèn)題，作者認(rèn)為，可以從以下方面加以改進(jìn)：（1）改進(jìn)資助理念。專(zhuān)利申請(qǐng)資助的根本目的不是追求申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)，而是支持和激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，把有價(jià)值、有潛力的創(chuàng)新成果申請(qǐng)專(zhuān)利。企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利是一種市場(chǎng)行為，是企業(yè)與企業(yè)之間的“同臺(tái)獻(xiàn)藝”，政府應(yīng)該提供的是平臺(tái)，而不是成為指揮者。（2）改進(jìn)資助方式，細(xì)化資助對(duì)象，區(qū)分對(duì)待申請(qǐng)主體。在政策制定中，從資助要求、標(biāo)準(zhǔn)、額度等方面對(duì)企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)分類(lèi)資助。（3）建立專(zhuān)利申請(qǐng)資助信用機(jī)制。與北京市稅務(wù)、銀行以及工商系統(tǒng)等企業(yè)與個(gè)人信用監(jiān)管體系結(jié)合，將信用記錄作為考察資助對(duì)象的重要標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于惡意申請(qǐng)專(zhuān)利騙取申請(qǐng)資助金以及低質(zhì)量專(zhuān)利比例超過(guò)閾值的單位和個(gè)人，納入不資助、少資助或后資助的黑名單。（4）適時(shí)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)資助政策進(jìn)行評(píng)估，科學(xué)判斷政策效果與效率，并及時(shí)做出政策調(diào)整。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）