前 言

近些年來，法律風(fēng)險問題受到越來越多民營企業(yè)家的密切關(guān)注，企業(yè)家法律風(fēng)險防范成為理論界和實(shí)務(wù)界探討的熱門話題。關(guān)于民營企業(yè)與企業(yè)家法律風(fēng)險控制與防范的理論著述和操作叢書也日愈豐厚，不同層次、不同角度的專題研討不斷豐富和深入，眾多企業(yè)家對這一關(guān)乎自身利益的重大主題的研討表現(xiàn)出積極參與的熱情和嚴(yán)肅冷靜的思考。為將這一問題的交流和研討推向深入，并向眾多民營企業(yè)家提供相關(guān)的高層次法律服務(wù)，“2013中國企業(yè)家法律風(fēng)險防范與應(yīng)對高峰論壇暨我的律師網(wǎng)上線啟動儀式”于6月29日在國家會議中心隆重召開。

本次論壇由中國商法學(xué)研究會、中國政法大學(xué)商法研究中心、中華民營企業(yè)聯(lián)合會聯(lián)合主辦，“我的律師網(wǎng)”承辦。會議由中國政法大學(xué)商法研究中心主任、中國商法學(xué)研究會常務(wù)副會長趙旭東主持。中國著名資深法學(xué)家、原中國政法大學(xué)校長、中國政法大學(xué)終身教授、七屆全國人大常委、法律委員會副主任、“我的律師網(wǎng)”首席專家江平，全國工商聯(lián)副主席李河君，中國商法學(xué)研究會會長王保樹，中華民營企業(yè)聯(lián)合會會長保育鈞，中華全國律師協(xié)會副會長呂紅兵，《經(jīng)濟(jì)》雜志社社長陳志強(qiáng)，《民主與法制》主編劉桂明，國宏文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展院院長馬少華等出席了活動并致辭。中國人民大學(xué)法學(xué)院商法研究中心主任劉俊海，北京京都律師事務(wù)所創(chuàng)始人、中國著名刑辯律師田文昌，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授王涌分別針對企業(yè)家刑事、民商事、行政等方面法律風(fēng)險的防范與應(yīng)對作了主題演講。中國寶貝科技集團(tuán)公司董事長卞洪登代表企業(yè)家做了精彩發(fā)言。北京銘基律師事務(wù)所主任趙國華代表中國政法大學(xué)“中國企業(yè)家法律風(fēng)險防范與應(yīng)對課題組”發(fā)布了“中國企業(yè)家法律風(fēng)險防范與應(yīng)對”課題報告。

本次論壇以法律風(fēng)險應(yīng)對為重心，將針對董事長和總經(jīng)理可能遭遇的法律風(fēng)險進(jìn)行針對性、特定性、具體化研討，對法律風(fēng)險的防范，特別是事后應(yīng)對和化解風(fēng)險提出有效的解決方案。這是一次意義深遠(yuǎn)，集學(xué)術(shù)性、實(shí)用性為一體的研討，是法學(xué)理論界與企業(yè)實(shí)務(wù)界互動交流的一次盛會。

為了進(jìn)一步普及法律知識、加快推進(jìn)法制建設(shè)，本刊與“我的律師網(wǎng)”合作，開設(shè)“經(jīng)濟(jì)與法”專欄。本期以企業(yè)家法律風(fēng)險防范與應(yīng)對為主題，探討相關(guān)法制建設(shè)問題。歡迎廣大讀者踴躍為本欄目投稿。

發(fā)言摘錄

中國企業(yè)和企業(yè)家面對的最大風(fēng)險是法律風(fēng)險

——中國政法大學(xué)商法研究中心主任趙旭東

中國的企業(yè)和企業(yè)家面對的最大風(fēng)險是什么？是法律風(fēng)險。中國企業(yè)的垮掉、中國企業(yè)家的倒下，大多不是市場和經(jīng)營的原因，而是法律原因。中國企業(yè)和企業(yè)家在法律風(fēng)險面前十分脆弱。而最根本的法律風(fēng)險是中國特殊的法治狀況、法治環(huán)境或法律生態(tài)造成的。企業(yè)家的法律風(fēng)險對于學(xué)者來說，并不是一個特定的法律學(xué)科和專業(yè)，但這又是中國企業(yè)家最關(guān)心和最需要了解的法律問題，因此，要把企業(yè)和企業(yè)家法律風(fēng)險作為重要的研究課題。

建立法律權(quán)威，改善民營企業(yè)發(fā)展的法治環(huán)境

——中國著名資深法學(xué)家、中國政法大學(xué)原校長江平

近年來，我們國家法律的通過數(shù)量應(yīng)該說是相當(dāng)大的。但是，健全的法律制度與法治的實(shí)際情況有時候不成正比，也就是說，法律制度越來越健全了，但在某些問題上，法律實(shí)施的情況卻不好。談法律風(fēng)險問題也要解決政府職能的改變，如果政府存在的形式主義、官僚主義、享樂主義、奢靡之風(fēng)不能解決，就不能建立法律的權(quán)威，不能建立法律的權(quán)威就不能使法律得到正確的貫徹和執(zhí)行，執(zhí)法得不到改善，民營企業(yè)發(fā)展的法治環(huán)境就得不到改善。

加強(qiáng)公司治理， 打造有風(fēng)險控制能力的企業(yè)

——清華大學(xué)法學(xué)院教授王保樹

企業(yè)家應(yīng)該如何面對風(fēng)險，首先是企業(yè)法律風(fēng)險的意識。追求高額的利益就有高額的風(fēng)險，法律在企業(yè)中的作用就是要把企業(yè)治理好，就是運(yùn)用法律機(jī)制，高效率地化解危機(jī)，控制風(fēng)險；其次，企業(yè)家要注意不同的企業(yè)組織形態(tài)有不同的法律風(fēng)險。非法人型企業(yè)分散風(fēng)險的能力是相對比較弱的，而法人企業(yè)分散風(fēng)險的能力相對比較強(qiáng)，大型的股份制企業(yè)分散風(fēng)險應(yīng)當(dāng)較一般的企業(yè)的能力更強(qiáng)；第三，加強(qiáng)公司治理是公司企業(yè)成功的關(guān)鍵條件。公司治理不是強(qiáng)調(diào)公司領(lǐng)導(dǎo)，而是公司的治理分配、制約、制衡。公司治理的基礎(chǔ)是公司的組織機(jī)構(gòu)，但只有組織形式?jīng)]有相關(guān)運(yùn)作機(jī)制的企業(yè)風(fēng)險仍然很大；第四，正確運(yùn)用公司的組織制度是應(yīng)對法律風(fēng)險手段之一，我們國家《公司法》中十五條、十六條等條文都有相關(guān)的規(guī)定，如果我們這些制度沒有很好的執(zhí)行，風(fēng)險控制也等于是一句空話，所以正確運(yùn)用公司法的制度才不會導(dǎo)致公司失敗和出現(xiàn)法律風(fēng)險。

防范法律風(fēng)險的最高層面，是道德理念的修煉

——全國工商聯(lián)副主席李河君

中國企業(yè)家的最高境界就是把企業(yè)做好，最好的政績就是把企業(yè)做好。中國民營企業(yè)的貢獻(xiàn)非常大，但是法律環(huán)境相對不完善，這就要靠我們企業(yè)家的智慧。我認(rèn)為，最高層面的防范法律風(fēng)險是為理想而戰(zhàn)。真正的企業(yè)家精神是有理想、有追求。當(dāng)你具備企業(yè)家精神的時候，當(dāng)你為事業(yè)而戰(zhàn)的時候，可能你就不會想別的事情了。道德是最高的法律，我們心里要有自我約束，不能什么都敢干。所以，從企業(yè)家的角度看，在中國的法律環(huán)境下，防范風(fēng)險的最高層面，就是自身的修煉，就是道德理念的修煉。

民營企業(yè)受侵權(quán)的現(xiàn)象嚴(yán)重，法律風(fēng)險防范很重要

——中華民營企業(yè)聯(lián)合會會長保育鈞

民營企業(yè)受侵權(quán)的現(xiàn)象太嚴(yán)重！近年來接觸的許多冤假錯案，侵犯企業(yè)合法權(quán)益的主體大多是政府權(quán)力部門和某些司法部門。其中，偷漏稅收、非法集資和侵犯國有資產(chǎn)是經(jīng)常被扣在民營企業(yè)家頭上最可拍的三頂“帽子”。這些侵權(quán)的根源主要是司法不公和法制建設(shè)不完善造成的。還有就是經(jīng)濟(jì)糾紛刑事辦，這對民營企業(yè)家來說，基本上就是滅頂之災(zāi)。在這種情況下，法律風(fēng)險防范就很重要，維權(quán)也同樣重要。

普及法律知識 推動法制建設(shè)

——《經(jīng)濟(jì)》雜志社社長陳志強(qiáng)

隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，法律風(fēng)險問題也受到企業(yè)家的高度關(guān)注，企業(yè)家法律風(fēng)險防范成為當(dāng)前共同關(guān)注的話題。這表明我們的社會有越來越多的人在共同努力推動中國的法治建設(shè)?！督?jīng)濟(jì)》雜志社將與“我的律師網(wǎng)”合作，開設(shè)“經(jīng)濟(jì)與法”專欄，在經(jīng)濟(jì)網(wǎng)上開設(shè)“經(jīng)濟(jì)與法”頻道，共同探討一些法制建設(shè)問題，普及法律知識，并舉辦各種研討會，助力企業(yè)家加強(qiáng)法律風(fēng)險防范與應(yīng)對。

微時代來了，我們中國企業(yè)家應(yīng)該做什么

——《民主與法制》主編劉桂明

在去年十大公司危機(jī)當(dāng)中，有7起跟微博有關(guān)，個人危機(jī)當(dāng)中有6起跟微博有關(guān)。所以說微時代也是一個危機(jī)的時代。企業(yè)家要轉(zhuǎn)變思維模式，改變傳統(tǒng)模式，創(chuàng)新管理模式，一定要請好兩個顧問，第一個是法律顧問，第二個是媒體顧問。如此才能在微時代當(dāng)中防范風(fēng)險，有所作為。

解決企業(yè)家法律風(fēng)險對改善社會環(huán)境很重要

——國宏文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展院院長馬少華

民營企業(yè)家面臨的生存、發(fā)展問題還是比較尖銳的。存在稅法風(fēng)險、勞動糾紛風(fēng)險、合同法律風(fēng)險、不正當(dāng)競爭以及知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險、法人治理結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的法律風(fēng)險、籌資方面的風(fēng)險和刑事方面的風(fēng)險。那么，如何預(yù)防這些風(fēng)險，這些風(fēng)險產(chǎn)生的時候如何去處理，企業(yè)家都希望能夠及時地聯(lián)系到這方面的幫助者，希望更快捷地找到能夠解決他們問題的“醫(yī)生”。這個事情如果做好了，對于改善社會環(huán)境和改善企業(yè)家生存環(huán)境都十分重要。

公司高管的法律風(fēng)險、法律角色與法律思維

——中國人民大學(xué)法學(xué)院商法研究中心主任劉俊海

公司高管應(yīng)該有正確的法律思維，樹立“一心，二維，三品，四商”的思維模式，一心就是對投資者、消費(fèi)者、勞動者、全社會、對國家、對民族、對地球，你得有感恩之心；二維，右腦要有贏利性思維，但是左腦必須有社會責(zé)任思維；三品，一是繼續(xù)做自己的產(chǎn)品，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量、產(chǎn)品安全，產(chǎn)品價格，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，增強(qiáng)產(chǎn)品的競爭力，二是抓企品，就是企業(yè)的品質(zhì)，三是人品，公司的實(shí)際控制人、中層領(lǐng)導(dǎo)，他們的價值觀、世界觀、人生觀直接影響著企業(yè)的壽命；四商，一是不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的智商，二是不斷受公眾、消費(fèi)者、投資者、勞動者、全社會發(fā)自內(nèi)心的尊敬和喜愛的情商，三是自覺依法經(jīng)營的法商，四是自覺進(jìn)行本行業(yè)，乃至全球范圍內(nèi)同行業(yè)最佳商事倫理的德商。應(yīng)當(dāng)把法治當(dāng)作一種生活方式，一種思維的方式，最高的境界是把它作為一種信仰，應(yīng)當(dāng)心存對法律的信仰，如果蔑視法律，調(diào)戲法律，法律也會毫不回頭地與我們擦肩而過。

充分重視和依靠專業(yè)的法律服務(wù)預(yù)防和化解法律風(fēng)險

——北京京都律師事務(wù)所創(chuàng)始人田文昌

整個法治環(huán)境的風(fēng)險都很大，怎么防？應(yīng)該靠專業(yè)的法律服務(wù)。我們企業(yè)家的法律意識太差。企業(yè)家找法律顧問，只是當(dāng)擺設(shè)放在那。起不到應(yīng)有的作用。我們國家的法律顧問絕大多數(shù)是松散式的，亡羊補(bǔ)牢，都是事后補(bǔ)救的事情。還有的企業(yè)高薪聘請一個律師作為專職顧問，可是任何一個律師、教授，他都不可能是個全才，所以要用一個律師團(tuán)隊，用一個有綜合能力的團(tuán)隊才能真正解決問題。企業(yè)家不但要充分重視和依靠專業(yè)的法律服務(wù)，而且要學(xué)會如何利用專業(yè)的法律服務(wù)來預(yù)防和化解風(fēng)險。

企業(yè)家要充分認(rèn)識公司的特性及公司制度賦予的機(jī)會

——清華大學(xué)商法研究中心主任朱慈蘊(yùn)

企業(yè)家面臨很多現(xiàn)實(shí)的生存環(huán)境，以及各種各樣的法律風(fēng)險。企業(yè)家可以在以下兩方面著手，最大程度地防范風(fēng)險的發(fā)生，第一，民企在擴(kuò)張、發(fā)展自己理想的時候，一定要先咨詢律師。而且，應(yīng)該花重金咨詢專業(yè)方面的律師，否則，出的主意也不一定有用。第二，一定要利用“公司”這個工具，要深刻地認(rèn)識公司這個工具的特點(diǎn)，要利用公司去擴(kuò)大自己的經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模。要注意公司和企業(yè)家個人不是一回事。應(yīng)該分清楚向公司投資以后，你獲得的是什么。比如能夠支配的是股權(quán)，能夠通過公司章程把自己的控制權(quán)明細(xì)化，但是，你有可能根本沒利用那些賦予的合法渠道，而是按照你自己的一廂情愿，在非常辛苦地自己運(yùn)作公司。所以，企業(yè)家在利用公司賺錢的時候，要充分認(rèn)識公司的特性和公司制度賦予你的一些機(jī)會，這是非常重要的。

企業(yè)應(yīng)具備完善法務(wù)機(jī)構(gòu)和專業(yè)職業(yè)律師

——中華全國律師協(xié)會副會長呂紅兵

企業(yè)家有三大方面的風(fēng)險，第一個，是企業(yè)的風(fēng)險。企業(yè)的風(fēng)險伴隨著企業(yè)的成長。企業(yè)的成長史就是一個法律風(fēng)險的識別、評估、應(yīng)對、控制、化解的這么一個過程。第二，家的風(fēng)險。夫妻勞燕分飛、家族反目內(nèi)斗所引發(fā)的風(fēng)險古今中外皆而有之，要分家、析產(chǎn)，其實(shí)這也是一個很大的風(fēng)險。第三，企業(yè)家本人的風(fēng)險。作為我們的企業(yè)家，我們在履行企業(yè)家社會責(zé)任方面，最核心的是我們要堅守作為企業(yè)家的法律底線。針對這些風(fēng)險，企業(yè)一方面內(nèi)部要有完善的法務(wù)機(jī)構(gòu)，同時，對外要有非常專業(yè)的執(zhí)業(yè)律師。內(nèi)外結(jié)合、內(nèi)外有別。執(zhí)業(yè)律師的專業(yè)性和獨(dú)立性又是不可或缺、難以替代的。所以，一定要內(nèi)外結(jié)合，才能把我們的法律風(fēng)險判斷好、防范好、應(yīng)對好、化解好。

企業(yè)要組織起來應(yīng)對風(fēng)險

——國家行政學(xué)院法學(xué)部副主任楊小軍

行政法的風(fēng)險表現(xiàn)在4個方面：一個是“壞法”的風(fēng)險，也就是說法律本身就不好。第二，在政府管理當(dāng)中，我把它叫做“雙軌制的管理風(fēng)險”，就是內(nèi)外有別。尤其國有企業(yè)與民營企業(yè)打交道的時候，是內(nèi)外不同的程序和制度。第三個是違法的風(fēng)險。不少企業(yè)自己也違規(guī)。第四個也是最厲害的是“選擇性執(zhí)法”。什么時候執(zhí)法、執(zhí)行誰、執(zhí)行到什么程度，有時候是利益，有時候就是政治斗爭的需要。這些風(fēng)險歸結(jié)起來就是3類：政治、法治、人治。對于太大的風(fēng)險，實(shí)際上，法律已經(jīng)無法控制了，就是政治。如果大到不能控制的風(fēng)險，最好的辦法就是別做。有些風(fēng)險，我們無法抵御。這是第一類風(fēng)險。人治的風(fēng)險實(shí)際上是有人在利用政治的頭銜和法治的頭銜謀取個人、地區(qū)、部門的利益，這個反而比較多、比較常見。如何預(yù)防和應(yīng)對呢？首先，要認(rèn)清楚自己。第二，中國的企業(yè)尤其是民營企業(yè)要組織起來，當(dāng)有足夠力量的時候，才能夠談得上平衡，談得上控制。第三就是要捅破天，讓這個事情公開化，讓各方、全世界都能看到、聽到，形成一種公眾監(jiān)督的壓力。第四，還是得用法律手段。

應(yīng)把企業(yè)和企業(yè)家本人做法律上的區(qū)隔

——中國政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院副院長顧永忠

企業(yè)和企業(yè)家的風(fēng)險是有區(qū)別和聯(lián)系的。我們不光要講企業(yè)家的法律風(fēng)險，還要講企業(yè)的法律風(fēng)險，這兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。我們要防止一個企業(yè)家的風(fēng)險給企業(yè)帶來風(fēng)險，就應(yīng)該把企業(yè)家的企業(yè)和自己本人做法律上的區(qū)隔。一旦自己陷進(jìn)去了，還能讓自己的企業(yè)能夠很好地運(yùn)作，還能支付得起律師費(fèi)。所以，企業(yè)家們要給自己存一筆保險、律師費(fèi)。第二個，賺錢有利潤就有風(fēng)險，風(fēng)險有多大，利潤就有多大。所以，風(fēng)險的防范并不是對所有風(fēng)險都要防范，有的時候，我們反而要利用風(fēng)險。對于企業(yè)家來說風(fēng)險就是一種機(jī)遇，風(fēng)險不都是應(yīng)當(dāng)防范的、都能防范的，我們要控制住風(fēng)險，在我們能夠承受的限度內(nèi)就可以了。這里有一個利益的權(quán)衡。就像我們的進(jìn)出口管理一樣，有禁止的領(lǐng)域，有限制的領(lǐng)域，有允許的領(lǐng)域。我們針對不同的領(lǐng)域就要采取不同的應(yīng)對措施。

企業(yè)要建立合規(guī)部門

——北京大學(xué)法學(xué)院教授彭冰

當(dāng)企業(yè)的規(guī)模變得很大，企業(yè)家無法控制企業(yè)所有人的時候，有些企業(yè)的分支或員工會從事一些違法行為。這些違法行為在傳統(tǒng)的法律上會被歸結(jié)為企業(yè)甚至?xí)粴w結(jié)到企業(yè)家。但是，在國外一系列的案例中，當(dāng)因?yàn)槠髽I(yè)員工的侵權(quán)或犯罪行為而去追究企業(yè)家責(zé)任的時候，法院開始確認(rèn)一套規(guī)則：我們承認(rèn)，企業(yè)的老板不可能控制企業(yè)每一個人，不可能為企業(yè)每一位員工的行為去承擔(dān)法律責(zé)任或刑事責(zé)任。但是，你確實(shí)有權(quán)利、有義務(wù)、有職責(zé)去監(jiān)控他。所以，一系列的判決說如果企業(yè)的老板，尤其是董事會設(shè)置有一套規(guī)則，這套規(guī)則能夠防止企業(yè)的員工違法、侵權(quán)，就認(rèn)為董事會沒有責(zé)任。我們看到的Compliance，所謂的合規(guī)制，實(shí)際上是在這個基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。很多大的跨國企業(yè)設(shè)置的這個合規(guī)部門，就是用來保證我們確實(shí)有一套規(guī)章制度，用來防止企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)利益沖突、侵權(quán)或者違法行為。合規(guī)部門要保證這套制度在企業(yè)的運(yùn)營中得到了切實(shí)的執(zhí)行。這套制度的建立，在一些大型國際企業(yè)，特別是一些金融企業(yè)，合規(guī)官被認(rèn)定為企業(yè)的高級管理人員、副總一級，他要承擔(dān)責(zé)任。在中國，應(yīng)該可以借鑒這套合規(guī)制度來把企業(yè)的風(fēng)險和企業(yè)家的風(fēng)險相隔離，在某種程度上來保護(hù)自己。